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第一節(jié)  總則

第一條 為規(guī)范保險資產(chǎn)管理公司投資管理能力建設(shè)及自評估情況信息披露（以下簡稱“投資管理能力信息披露”）行為，提高信息披露的及時性和完整性，根據(jù)《中國銀保監(jiān)會關(guān)于優(yōu)化保險機(jī)構(gòu)投資管理能力監(jiān)管有關(guān)事項的通知》等監(jiān)管規(guī)定，以及中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條 保險資產(chǎn)管理公司根據(jù)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“銀保監(jiān)會”）的規(guī)定開展相關(guān)投資管理能力信息披露等工作，適用本規(guī)則。

第三條 協(xié)會依據(jù)銀保監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定承擔(dān)投資管理能力信息披露的自律管理工作，接受銀保監(jiān)會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四條 投資管理能力信息披露自律以公開、公正、公平為原則，壓實(shí)主體責(zé)任，促進(jìn)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時，保障投資管理能力建設(shè)的持續(xù)性和有效性。

第二節(jié)  信息披露規(guī)范

第五條 保險資產(chǎn)管理公司是投資管理能力信息披露行為的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)審慎客觀、實(shí)事求是，依法依規(guī)，扎實(shí)穩(wěn)妥開展投資管理能力信息披露工作，做到“成熟一項，披露一項”，樹立“一次通過”意識，杜絕“帶病披露”、“闖關(guān)披露”等現(xiàn)象，切實(shí)提升投資管理能力信息披露質(zhì)量。

第六條 保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)該建立完善的論證、評估、決策、披露管理等程序和機(jī)制，確保投資管理能力信息披露工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。保險資產(chǎn)管理公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在各項投資管理能力的自評估和信息披露工作中出具明確合規(guī)意見與結(jié)論。

第七條 保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)通過公司及協(xié)會官方網(wǎng)站主動、及時披露投資管理能力建設(shè)及自評估情況，包括但不限于首次披露、半年度披露和重大事項披露，并依據(jù)規(guī)定及時向銀保監(jiān)會報告。保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)確保通過協(xié)會官方網(wǎng)站披露的信息與通過公司官方網(wǎng)站等渠道披露的信息，以及向銀保監(jiān)會報告的信息保持一致。

第八條 保險資產(chǎn)管理公司首次開展相關(guān)投資管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前10日在公司及協(xié)會官方網(wǎng)站上完成相應(yīng)投資管理能力建設(shè)及自評估情況披露。首次開展相關(guān)衍生品交易的，還應(yīng)當(dāng)至少提前15日將自評估情況報告銀保監(jiān)會。

第九條 保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)至少每半年對各項投資管理能力建設(shè)合規(guī)情況進(jìn)行自評估，并分別于每年1月31日和7月31日前在公司及協(xié)會官方網(wǎng)站上完成投資管理能力建設(shè)及自評估情況披露。

第十條 發(fā)生投資團(tuán)隊主要人員變動、主要制度流程變更、系統(tǒng)重大故障異常、其他突發(fā)事件或不可抗力情形等重大事項，導(dǎo)致投資管理能力不符合能力標(biāo)準(zhǔn)的，保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)于發(fā)生變動后10日內(nèi)將相關(guān)情況報告銀保監(jiān)會，并進(jìn)行公開披露。

重大事項已解決、投資管理能力達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)后，保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)再次履行首次披露程序，并對投資管理能力恢復(fù)情況予以說明。

第十一條 保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)審慎客觀評估投資管理能力建設(shè)情況，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定對投資管理能力建設(shè)的組織架構(gòu)、專業(yè)隊伍、制度體系、系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)作管理、風(fēng)險控制等方面的標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行充分論證，發(fā)表清晰、明確的評估意見和結(jié)論。

第十二條 協(xié)會官方網(wǎng)站的投資管理能力信息披露不代表協(xié)會對披露內(nèi)容的真實(shí)性及合法合規(guī)性進(jìn)行了實(shí)質(zhì)判斷，不能免除相關(guān)主體履行及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息以及持續(xù)投資管理能力建設(shè)等法律義務(wù)。

第三節(jié)  工作機(jī)制

第十三條 協(xié)會依據(jù)監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則等對保險資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露開展自律管理。發(fā)現(xiàn)存在信息披露不及時、內(nèi)容不準(zhǔn)確、材料不完整或其他疑問的，協(xié)會履行相關(guān)程序，采取自律措施，并報告銀保監(jiān)會。同時，協(xié)會及時歸納匯總有關(guān)問題，并將有關(guān)意見上報銀保監(jiān)會。

第十四條 協(xié)會建立并完善保險資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露材料接收、查驗核實(shí)、信息反饋、跟蹤監(jiān)測等工作流程機(jī)制，建立權(quán)責(zé)清晰、規(guī)范透明的自律措施決策和實(shí)施機(jī)制，確保自律措施實(shí)施及自律管理結(jié)果公開、公平、公正。

第十五條 協(xié)會嚴(yán)明工作程序，嚴(yán)格保密要求，做好履職回避和防火墻建設(shè)，確保工作人員、經(jīng)辦人員依法合規(guī)、實(shí)事求是、公平公正地開展相關(guān)工作。

第十六條 信息披露查驗實(shí)行雙崗負(fù)責(zé)制。查驗人員由協(xié)會專職人員和市場專業(yè)人員組成，要求具有良好的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)操守，嚴(yán)格遵守協(xié)會各項管理規(guī)定。市場專業(yè)人員由會員單位推薦，協(xié)會擇優(yōu)選用，接受協(xié)會統(tǒng)一管理，依據(jù)回避原則參與查驗工作。

第十七條 協(xié)會建立投資管理能力信息披露自律評議小組，查驗人員及時向評議小組匯報查驗意見，評議小組結(jié)合查驗意見對投資管理能力信息披露情況進(jìn)行評議，并定期向協(xié)會秘書長辦公會匯報投資管理能力信息披露自律查驗工作情況。

第十八條 協(xié)會建立投資管理能力信息披露自律工作監(jiān)督機(jī)制，協(xié)會紀(jì)委辦公室對投資管理能力信息披露自律工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。

第十九條 協(xié)會加強(qiáng)投資管理能力信息披露數(shù)據(jù)、材料、信息的保存保管工作，明確相關(guān)信息的知悉范圍、使用要求、保密規(guī)范和失泄密懲戒措施，不得私自泄露機(jī)構(gòu)的任何信息，切實(shí)保護(hù)機(jī)構(gòu)合法權(quán)益。

第四節(jié) 自律管理

第二十條 協(xié)會對投資管理能力首次披露信息進(jìn)行查驗，查驗后發(fā)現(xiàn)信息披露存在不完整、不準(zhǔn)確或其他疑問的，可于保險資產(chǎn)管理公司發(fā)布信息披露后10日內(nèi)印發(fā)問詢函，要求公司就有關(guān)問題解釋說明并補(bǔ)充信息。

補(bǔ)充材料仍存在問題的，協(xié)會可再次印發(fā)問詢函，要求公司進(jìn)一步補(bǔ)充信息解釋說明相關(guān)情況。保險資產(chǎn)管理公司兩次收到問詢函并補(bǔ)充信息后，信息披露仍存在問題的，協(xié)會可在報告銀保監(jiān)會后，按程序開展自律調(diào)查核實(shí)相關(guān)情況，并將調(diào)查情況書面報告銀保監(jiān)會。

協(xié)會向公司印發(fā)問詢函或自律調(diào)查通知的，信息披露時間自問詢函和通知出具之日（含）起停止計算，自公司最后一次披露信息或自律調(diào)查結(jié)束之日（不含）起重新計算。

第二十一條 協(xié)會對投資管理能力半年度披露信息進(jìn)行專項查驗；對重大事項披露信息進(jìn)行及時查驗。半年度和重大事項信息披露查驗發(fā)現(xiàn)存在信息披露不及時、不完整、不準(zhǔn)確或存在其他疑問的，協(xié)會在報告銀保監(jiān)會后，依據(jù)程序和規(guī)范印發(fā)問詢函或開展自律調(diào)查。

第二十二條 協(xié)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序，通過談話提醒、通報等措施，督促保險資產(chǎn)管理公司持續(xù)規(guī)范開展信息披露，提高信息披露質(zhì)效，并將相關(guān)情況報告銀保監(jiān)會。

第二十三條 在發(fā)生以下情形時，協(xié)會可依據(jù)嚴(yán)重程度，在報告銀保監(jiān)會后，采取談話提醒措施：

（一）保險資產(chǎn)管理公司由于自身原因造成信息披露不及時，發(fā)生延遲披露；

（二）披露信息不完整，未按監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等審慎客觀進(jìn)行投資管理能力信息披露；

（三）發(fā)生多項投資管理能力收到兩次問詢函；

（四）應(yīng)予談話提醒的其他情形。

第二十四條 在發(fā)生以下情形時，協(xié)會可依據(jù)嚴(yán)重程度，在報告銀保監(jiān)會后，采取通報措施：

（一）保險資產(chǎn)管理公司被采取談話提醒措施后，仍存在第二十三條第（一）至（四）之情形；

（二）應(yīng)予通報的其他情形。

第二十五條 協(xié)會發(fā)現(xiàn)投資管理能力披露信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，及時將相關(guān)情況報告銀保監(jiān)會，根據(jù)相關(guān)要求和程序采取自律措施。

第二十六條 保險資產(chǎn)管理公司對上述自律措施有異議的，可在措施實(shí)施之日起10個工作日內(nèi)書面申請復(fù)議。復(fù)議申請書應(yīng)有明確請求和事實(shí)、理由。協(xié)會應(yīng)及時受理復(fù)議申請，對客觀事實(shí)進(jìn)行重新查驗并形成復(fù)議意見，并在受理后30個工作日內(nèi)給予答復(fù)。

第二十七條 協(xié)會建立投資管理能力從業(yè)人員誠信信息管理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)相關(guān)從業(yè)人員或負(fù)責(zé)人員在投資管理能力自評估和信息披露過程中故意提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整信息等情況的，協(xié)會將如實(shí)報告銀保監(jiān)會。

第二十八條 協(xié)會建立投資管理能力信息披露社會監(jiān)督機(jī)制，社會公眾發(fā)現(xiàn)保險資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露存在問題的，可通過指定渠道反饋信息，協(xié)會及時核實(shí)信息，將相關(guān)情況報告銀保監(jiān)會后，履行相應(yīng)自律管理程序。

第五節(jié) 自律服務(wù)

第二十九條 協(xié)會建設(shè)投資管理能力信息披露相關(guān)系統(tǒng)，為保險資產(chǎn)管理公司提供高效、便捷的信息披露服務(wù)。協(xié)會負(fù)責(zé)系統(tǒng)的維護(hù)、升級、培訓(xùn)等工作。協(xié)會建立投資管理能力信息披露數(shù)據(jù)庫，記錄保險資產(chǎn)管理公司投資管理能力建設(shè)、信息披露及接受自律措施等；加強(qiáng)投資管理能力自律管理工作底稿和工作檔案管理，如實(shí)記錄相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)情形、處理依據(jù)、決策過程、公司意見等，做到要件齊全、記錄詳實(shí)、全程留痕、便于追溯。

第三十條 協(xié)會持續(xù)開展投資管理能力研究分析、教育培訓(xùn)、人才發(fā)展等工作，為保險資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露提供行業(yè)服務(wù)。協(xié)會持續(xù)提升服務(wù)水平，通過調(diào)研、座談、報告、意見箱等方式，及時收集聽取保險資產(chǎn)管理公司意見建議，做好政策解讀、人員培訓(xùn)、信息披露系統(tǒng)建設(shè)等基礎(chǔ)服務(wù)工作；定期分析、總結(jié)行業(yè)投資管理能力建設(shè)現(xiàn)狀、存在的問題，研提相關(guān)改進(jìn)意見，面向行業(yè)主動通報分析研究成果；加大與相關(guān)自律組織的溝通交流，豐富自律管理與自律服務(wù)舉措，優(yōu)化投資管理能力自律管理工作。

第三十一條 協(xié)會定期向銀保監(jiān)會報告投資管理能力信息披露情況及自律管理工作情況，并在銀保監(jiān)會的指導(dǎo)下持續(xù)完善制度規(guī)范和機(jī)制流程。

第三十二條 協(xié)會根據(jù)監(jiān)管要求及行業(yè)需求，通過適當(dāng)方式向行業(yè)公開披露投資管理能力信息披露情況及自律管理工作情況。

第六節(jié) 附則

第三十三條 監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的信息披露要求為投資管理能力信息披露材料的最低標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)會根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自律要求，不斷完善投資管理能力信息披露材料標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，制定相關(guān)細(xì)則和問答指引，經(jīng)秘書長辦公會審議通過后實(shí)施，并及時將相關(guān)情況報告銀保監(jiān)會。

第三十四條 協(xié)會在銀保監(jiān)會的指導(dǎo)下開展自律管理工作，并依據(jù)協(xié)會自律管理辦法、自律懲戒辦法等規(guī)則具體實(shí)施相關(guān)自律程序。

第三十五條 協(xié)會根據(jù)投資管理能力信息披露自律管理需要，可要求保險資產(chǎn)管理公司報送投資管理能力建設(shè)及自評估相關(guān)文件、信息等資料。

第三十六條 根據(jù)監(jiān)管規(guī)定在協(xié)會官方網(wǎng)站進(jìn)行投資管理能力信息披露的其他機(jī)構(gòu)，其自律規(guī)范參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十七條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。