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近日，中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）制定并發(fā)布了《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力建設(shè)及自評估信息披露自律規(guī)則（試行）》（以下簡稱《自律規(guī)則》）?！蹲月梢?guī)則》的發(fā)布是落實(shí)《中國銀保監(jiān)會關(guān)于優(yōu)化保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資管理能力監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕45號）等監(jiān)管規(guī)定相關(guān)精神的重要舉措，對于規(guī)范保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力建設(shè)及自評估情況信息披露（以下簡稱“投資管理能力信息披露”）行為，促進(jìn)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，保障投資管理能力建設(shè)的規(guī)范化和持續(xù)性具有重要意義。

《自律規(guī)則》對保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露的主體責(zé)任、披露規(guī)范及內(nèi)容要求、工作機(jī)制、自律管理與自律服務(wù)等進(jìn)行了規(guī)范，主要內(nèi)容包括：一是主體責(zé)任方面，明確保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司是投資管理能力信息披露行為的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)審慎客觀、實(shí)事求是，依法依規(guī)，扎實(shí)穩(wěn)妥開展投資管理能力信息披露工作，做到“成熟一項(xiàng)，披露一項(xiàng)”，樹立“一次通過”意識，杜絕“帶病披露”、“闖關(guān)披露”等現(xiàn)象，切實(shí)提升投資管理能力信息披露質(zhì)量。二是披露規(guī)范及內(nèi)容要求方面，明確保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)該建立完善的論證、評估、決策、披露管理等程序和機(jī)制，確保投資管理能力信息披露工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在各項(xiàng)投資管理能力的自評估和信息披露工作中出具明確合規(guī)意見與結(jié)論。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)審慎客觀評估投資管理能力建設(shè)情況，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定對投資管理能力建設(shè)的組織架構(gòu)、專業(yè)隊(duì)伍、制度體系、系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)作管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行充分論證，發(fā)表清晰、明確的評估意見和結(jié)論。三是工作機(jī)制方面，協(xié)會發(fā)現(xiàn)存在信息披露不及時(shí)、內(nèi)容不準(zhǔn)確、材料不完整或其他疑問的，履行相關(guān)程序，采取自律措施，并報(bào)告銀保監(jiān)會。協(xié)會建立并完善材料接收、查驗(yàn)核實(shí)、信息反饋、跟蹤監(jiān)測等工作流程機(jī)制，建立權(quán)責(zé)清晰、規(guī)范透明的自律措施決策和實(shí)施機(jī)制，確保自律措施實(shí)施及自律管理結(jié)果公開、公平、公正。四是自律管理方面，協(xié)會依據(jù)監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則等對投資管理能力信息披露開展自律管理，對投資管理能力首次披露、半年度披露、重大事項(xiàng)披露信息進(jìn)行查驗(yàn)，根據(jù)查驗(yàn)結(jié)果采取相應(yīng)自律措施，并將相關(guān)情況報(bào)告銀保監(jiān)會。五是自律服務(wù)方面，明確協(xié)會做好政策解讀、人員培訓(xùn)、信息披露系統(tǒng)建設(shè)等基礎(chǔ)服務(wù)工作，為保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露提供高效、便捷的服務(wù)。

下一步，協(xié)會根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自律要求，一是持續(xù)完善規(guī)則體系。不斷完善投資管理能力信息披露材料標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，制定相關(guān)細(xì)則和問答指引，持續(xù)推進(jìn)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露自律規(guī)則體系建設(shè)。二是加強(qiáng)數(shù)據(jù)信息管理。協(xié)會根據(jù)監(jiān)管及行業(yè)需要，建立投資管理能力信息披露數(shù)據(jù)庫，記錄保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力建設(shè)、信息披露及接受自律措施等。加強(qiáng)投資管理能力自律管理工作底稿和工作檔案管理，如實(shí)記錄相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)情形、處理依據(jù)、決策過程、機(jī)構(gòu)意見等，做到要件齊全、記錄詳實(shí)、全程留痕、便于追溯。三是發(fā)揮行業(yè)監(jiān)測與服務(wù)職能。定期分析、總結(jié)行業(yè)投資管理能力建設(shè)現(xiàn)狀、存在的問題，研提相關(guān)改進(jìn)意見，面向行業(yè)主動通報(bào)分析研究成果，促進(jìn)機(jī)構(gòu)自評、協(xié)會自律、市場約束形成合力，持續(xù)提升保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力。四是加強(qiáng)監(jiān)管溝通匯報(bào)。協(xié)會定期向銀保監(jiān)會報(bào)告投資管理能力信息披露情況及自律管理工作情況，并在銀保監(jiān)會的指導(dǎo)下持續(xù)完善制度規(guī)范和機(jī)制流程，做好投資管理能力信息披露自律管理相關(guān)工作。