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中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)||2016-04-20發(fā)布|2016-04-20實(shí)施|現(xiàn)行有效


為進(jìn)一步規(guī)范保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易行為，有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)保險(xiǎn)消費(fèi)者合法權(quán)益，我會(huì)對(duì)2015年保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了核查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：
一、核查發(fā)現(xiàn)的主要問題
（一）關(guān)聯(lián)交易資金運(yùn)用比例不符合《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕36號(hào)，以下簡稱《通知》）有關(guān)規(guī)定。經(jīng)核查，2015年有3家保險(xiǎn)公司對(duì)關(guān)聯(lián)方的全部投資余額超過保險(xiǎn)公司上季度末總資產(chǎn)的30%，分別是：出口信保、渤海財(cái)險(xiǎn)、中煤財(cái)險(xiǎn)。
（二）重大關(guān)聯(lián)交易未按照《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定向保監(jiān)會(huì)報(bào)告。經(jīng)核查，2015年有3家保險(xiǎn)公司存在該問題，分別是：太平財(cái)險(xiǎn)、英大財(cái)險(xiǎn)、中意財(cái)險(xiǎn)。
（三）重大關(guān)聯(lián)交易未按照《通知》有關(guān)規(guī)定在行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露。經(jīng)核查，2015年有6家保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司存在該問題，分別是：太平集團(tuán)、太平洋財(cái)險(xiǎn)、光大永明人壽、中融人壽、前海人壽、太平資產(chǎn)。
（四）重大關(guān)聯(lián)交易未按照《通知》有關(guān)規(guī)定在公司網(wǎng)站披露。經(jīng)核查，2015年前海人壽存在該問題。
（五）關(guān)聯(lián)交易季度報(bào)告未按照《通知》有關(guān)規(guī)定向保監(jiān)會(huì)報(bào)告。經(jīng)核查，2015年有13家保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司存在該問題，分別是：太保集團(tuán)、安華農(nóng)險(xiǎn)、陽光農(nóng)險(xiǎn)、華農(nóng)財(cái)險(xiǎn)、安誠財(cái)險(xiǎn)、泰山財(cái)險(xiǎn)、國華人壽、中融人壽、豐泰保險(xiǎn)、勞合社中國、史帶財(cái)險(xiǎn)、中原農(nóng)險(xiǎn)、燕趙財(cái)險(xiǎn)。
二、相關(guān)要求
（一）立即整改。此次核查存在問題的公司應(yīng)高度重視核查發(fā)現(xiàn)的問題，成立由董事長牽頭的專項(xiàng)工作組，制定切實(shí)可行的整改方案，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，對(duì)核查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，并于5月15日前將整改情況通過電子公文傳輸系統(tǒng)報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)。
（二）強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易比例管理。各公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易比例有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，牢固樹立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，不得超比例開展資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易。
（三）做好交易報(bào)告和披露工作。各公司應(yīng)高度重視關(guān)聯(lián)交易報(bào)告和信息披露工作，明確相關(guān)責(zé)任人和責(zé)任部門，完善流程，規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)問責(zé)，切實(shí)保證交易報(bào)告和信息披露工作的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
（四）加大跟蹤檢查力度。下一步，我會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督檢查力度，對(duì)整改不力、關(guān)聯(lián)交易不符合監(jiān)管要求，以及未按照規(guī)定進(jìn)行交易報(bào)告和信息披露的，一經(jīng)查實(shí)，我會(huì)將采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。
中國保監(jiān)會(huì)
2016年4月20日