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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)發(fā)〔2016〕36號|2016-05-04發(fā)布|2016-05-04實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2016〕36號

各保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：
為規(guī)范保險公司大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資的信息披露行為，防范投資風(fēng)險，中國保監(jiān)會制定了《保險公司資金運用信息披露準(zhǔn)則第4號：大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
中國保監(jiān)會
2016年5月4日
保險公司資金運用信息披露準(zhǔn)則第4號：大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資
第一條
為規(guī)范保險公司大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資的信息披露行為，防范投資風(fēng)險，維護資產(chǎn)安全，根據(jù)《保險資金運用管理暫行辦法》《保險公司信息披露管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條
保險公司在境內(nèi)外開展大額未上市股權(quán)投資和大額不動產(chǎn)投資，適用本準(zhǔn)則。
第三條
按照本準(zhǔn)則要求需要披露信息的大額未上市股權(quán)投資，是指直接投資境內(nèi)外單一未上市企業(yè)股權(quán)金額累計超過30億元人民幣（或等值外幣，下同）的行為。
第四條
按照本準(zhǔn)則要求需要披露信息的大額不動產(chǎn)投資，是指直接投資境內(nèi)不動產(chǎn)和以物權(quán)方式投資境外的單項不動產(chǎn)金額累計超過50億元人民幣，或者以股權(quán)方式投資境外單項不動產(chǎn)，權(quán)益投資金額累計超過10億元人民幣的行為。
第五條
保險公司開展大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資，應(yīng)當(dāng)于簽署投資協(xié)議后10個工作日內(nèi)，在保險公司網(wǎng)站、中國保險行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會網(wǎng)站以及中國保監(jiān)會指定平臺發(fā)布信息披露公告，披露下列信息：
（一）擬投資企業(yè)或者不動產(chǎn)項目名稱及預(yù)計投資金額。本次投資為追加投資的，還應(yīng)說明首次投資日期和截至本次投資協(xié)議簽署日，已完成投資的投資成本及投資余額。涉及境外投資的，還應(yīng)當(dāng)說明保險公司、特殊目的公司及擬投資企業(yè)或者不動產(chǎn)等層面，所有外部融資或其他資金的金額和來源安排。
（二）預(yù)計投資完成后，該企業(yè)或者項目投資余額占保險公司上季度末總資產(chǎn)的比例，以及所屬大類資產(chǎn)賬面余額占上季度末總資產(chǎn)的比例；涉及境外投資的，還應(yīng)當(dāng)說明預(yù)計投資完成后的境外投資余額及占保險公司上季度末總資產(chǎn)的比例。
（三）與關(guān)聯(lián)企業(yè)或一致行動人共同投資的，說明關(guān)聯(lián)企業(yè)及一致行動人名稱及擬投資金額；涉及其他關(guān)聯(lián)交易的，說明關(guān)聯(lián)交易具體情況。
（四）保險公司上季度末償付能力充足率。
（五）中國保監(jiān)會基于審慎監(jiān)管認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他信息。
保險公司實際出資10個工作日內(nèi)，還應(yīng)繼續(xù)披露投資資金來源（自有資金、保險責(zé)任準(zhǔn)備金、其他資金）。資金來源于保險責(zé)任準(zhǔn)備金的，應(yīng)當(dāng)按照保險賬戶和產(chǎn)品，分別說明截至上季末，該賬戶和產(chǎn)品出資金額、可運用資金余額；資金來源于外部融資或其他資金的，說明資金來源和金額。
第六條
保險公司開展大額不動產(chǎn)投資，除披露本準(zhǔn)則第五條規(guī)定的信息外，還應(yīng)當(dāng)披露下列信息：
（一）不動產(chǎn)所在城市、區(qū)位及建設(shè)進展情況。
（二）投資方式（物權(quán)或者股權(quán)）。
（三）以股權(quán)方式投資的，說明項目公司名稱、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)范圍和持有項目公司的股權(quán)比例。
第七條
保險公司按本準(zhǔn)則要求披露的信息要素在后續(xù)操作過程中發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)于相關(guān)要素變動后10個工作日內(nèi)公開披露變動情況。
第八條
保險公司按照本準(zhǔn)則規(guī)定披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。保險公司開展多項大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資的，應(yīng)當(dāng)逐項編制信息披露公告，分別披露信息。
第九條
上市保險公司按照上市公司信息披露的要求，已經(jīng)披露本準(zhǔn)則規(guī)定有關(guān)信息的，可以免于重復(fù)披露，但應(yīng)當(dāng)在信息披露公告中注明信息名稱及披露的具體地點（網(wǎng)站、報刊、媒體等）；按照上市公司信息披露的要求，應(yīng)當(dāng)定期披露本準(zhǔn)則規(guī)定有關(guān)信息的，可按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但應(yīng)當(dāng)在信息披露公告中注明將于何報告中披露相關(guān)信息。
第十條
保險公司開展大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資，擬投資企業(yè)或者項目涉及上市公司需要依規(guī)披露的，由上市公司依規(guī)辦理。
第十一條
保險公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)或一致行動人共同投資，達到本準(zhǔn)則要求大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則要求披露相關(guān)信息；已經(jīng)按照《保險資金信息披露準(zhǔn)則第1號：關(guān)聯(lián)交易》披露本準(zhǔn)則規(guī)定有關(guān)信息的，可以免于重復(fù)披露，但應(yīng)當(dāng)在信息披露公告中注明重復(fù)信息名稱及披露的具體地點（網(wǎng)站、報刊、媒體等）。
第十二條
保險公司按照《保險資金投資股權(quán)暫行辦法》開展重大股權(quán)投資，按規(guī)定需要核準(zhǔn)且達到本準(zhǔn)則規(guī)定大額標(biāo)準(zhǔn)的，保險公司應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則規(guī)定披露相關(guān)信息；經(jīng)中國保監(jiān)會認(rèn)可，可以在核準(zhǔn)后10個工作日內(nèi)進行信息披露。
第十三條
保險公司按照本準(zhǔn)則要求披露信息，因涉及國家秘密依法不得公開披露的，應(yīng)當(dāng)于簽署投資協(xié)議后5個工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會書面說明情況，并依法不予披露。
第十四條
保險公司委托保險資產(chǎn)管理公司或者保險集團內(nèi)統(tǒng)一投資平臺開展大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資，由保險公司履行信息披露義務(wù)。
第十五條
保險集團（控股）公司、保險資產(chǎn)管理公司以及接受中國保監(jiān)會監(jiān)管的保險公司非保險子公司，開展大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資，適用本準(zhǔn)則。
第十六條
本準(zhǔn)則由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
附件：1.保險公司資金運用信息披露第4號準(zhǔn)則披露格式
2.保險公司資金運用信息披露第4號準(zhǔn)則披露格式
3.保險公司資金運用信息披露第4號準(zhǔn)則披露格式
附件1：
保險公司資金運用信息披露第4號準(zhǔn)則披露格式
XXX公司關(guān)于大額未上市股權(quán)投資的信息披露公告（簽署協(xié)議階段）
根據(jù)中國保監(jiān)會《保險公司資金運用信息披露準(zhǔn)則第4號：大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將我公司投資大額未上市股權(quán)有關(guān)信息披露如下：
披露方式選擇
1.本次投資不涉及上市公司、關(guān)聯(lián)交易等信息披露要求，本準(zhǔn)則規(guī)定的信息將完整地披露于本公告?！?br>適用
2.本次投資的披露信息涉及上市公司，且已按上市公司信息披露要求披露了本準(zhǔn)則規(guī)定的部分或全部信息。
適用
請在下列欄目填出相關(guān)信息披露的具體位置。
本準(zhǔn)則規(guī)定的披露信息未披露完全的，在本公告其余部分披露。
3.本次投資的披露信息涉及上市公司，但應(yīng)按上市公司定期報告披露要求予以披露。
適用
請在下列欄目出填寫擬于何報告披露相關(guān)信息。
本準(zhǔn)則規(guī)定的披露信息未披露完全的，在本公告其余部分披露。
4.本次投資的披露信息涉及關(guān)聯(lián)交易，但已按《保險資金信息披露準(zhǔn)備第1號：關(guān)聯(lián)交易》披露了本準(zhǔn)則規(guī)定的部分或全部信息。
適用
請在下列欄目填出相關(guān)信息披露的具體位置。
本準(zhǔn)則規(guī)定的披露信息未披露完全的，在本公告其余部分披露。
一、基本要素
1.協(xié)議日期；
2.標(biāo)的名稱；
3.投資金額；
4.首次投資及以往投資情況。
二、保險公司情況
1.投資比例；
若涉及境外投資，應(yīng)披露該項投資完成后境外投資余額及占保險公司上季末總資產(chǎn)比例，還應(yīng)當(dāng)說明保險公司、特殊目的公司及擬投資企業(yè)或者不動產(chǎn)等層面，所有外部融資或其他資金的金額和來源安排。
2.償付能力充足率。
三、共同投資情況
1.關(guān)聯(lián)企業(yè)及一致行動人名稱及擬投資金額；
2.關(guān)聯(lián)交易情況。
四、其他需要披露的信息
我公司承諾：已充分知曉此項投資的責(zé)任和風(fēng)險，并對本公告所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性負(fù)責(zé)，愿意接受有關(guān)方面監(jiān)督。對本公告所披露信息如有異議，可以于本公告發(fā)布之日起10個工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會保險資金運用監(jiān)管部反映。
附件2：
保險公司資金運用信息披露第4號準(zhǔn)則披露格式
XXX公司關(guān)于大額不動產(chǎn)投資的信息披露公告（協(xié)議簽署階段）
根據(jù)中國保監(jiān)會《保險公司資金運用信息披露準(zhǔn)則第4號：大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將我公司投資大額不動產(chǎn)有關(guān)信息披露如下：
披露方式選擇
1.本次投資不涉及上市公司、關(guān)聯(lián)交易等信息披露要求，本準(zhǔn)則規(guī)定的信息將完整地披露于本公告?！?br>適用
2.本次投資的披露信息涉及上市公司，且已按上市公司信息披露要求披露了本準(zhǔn)則規(guī)定的部分或全部信息。
適用
請在下列欄目填出相關(guān)信息披露的具體位置。
本準(zhǔn)則規(guī)定的披露信息未披露完全的，在本公告其余部分披露。
3.本次投資的披露信息涉及上市公司，但應(yīng)按上市公司定期報告披露要求予以披露。
適用
請在下列欄目出填寫擬于何報告披露相關(guān)信息。
本準(zhǔn)則規(guī)定的披露信息未披露完全的，在本公告其余部分披露。
4.本次投資的披露信息涉及關(guān)聯(lián)交易，但已按《保險資金信息披露準(zhǔn)備第1號：關(guān)聯(lián)交易》披露了本準(zhǔn)則規(guī)定的部分或全部信息。
適用
請在下列欄目填出相關(guān)信息披露的具體位置。
本準(zhǔn)則規(guī)定的披露信息未披露完全的，在本公告其余部分披露。
一、基本要素
1.擬投資不動產(chǎn)名稱；
2.所在城市、區(qū)位及建設(shè)進展情況；
3.預(yù)計投資金額；
4.首次投資日期；
若本次投資為追加投資，披露本項目首次投資日期。
5.完成本次投資后的投資成本及投資余額。
二、投資方式；
物權(quán)投資或以股權(quán)方式投資的項目公司情況。
三、保險公司情況
1.投資比例；
投資完成后，該不動產(chǎn)累計投資資金占保險公司上季末總資產(chǎn)比例情況。
若涉及境外投資，應(yīng)披露外部融資來源及金額，及該項投資完成后境外投資余額及占保險公司上季末總資產(chǎn)比例。
2.償付能力充足率。
四、共同投資情況
1.關(guān)聯(lián)企業(yè)及一致行動人名稱及擬投資金額；
2.關(guān)聯(lián)交易情況。
五、其他需要披露的信息
我公司承諾：已充分知曉此項投資的責(zé)任和風(fēng)險，并對本公告所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性負(fù)責(zé)，愿意接受有關(guān)方面監(jiān)督。對本公告所披露信息如有異議，可以于本公告發(fā)布之日起10個工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會保險資金運用監(jiān)管部反映。
附件3：
保險公司資金運用信息披露第4號準(zhǔn)則披露格式
XXX公司關(guān)于大額未上市股權(quán)和不動產(chǎn)投資的信息披露公告（實際出資階段）
根據(jù)中國保監(jiān)會《保險公司資金運用信息披露準(zhǔn)則第4號：大額未上市股權(quán)和大額不動產(chǎn)投資》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將我公司投資有關(guān)信息披露如下：
一、項目名稱
二、資金來源
按自有資金、保險責(zé)任準(zhǔn)備金、其他資金等種類說明投資資金來源。
三、保險賬戶和產(chǎn)品出資金額、可運用資金余額
若來源為責(zé)任準(zhǔn)備金的，按保險賬戶和產(chǎn)品，分別說明截至上季末，該賬戶和產(chǎn)品出資余額、可運用資金余額。
四、外部融資情況
若資金來源為外部融資和其他方式的，披露資金來源及金額。
我公司承諾：已充分知曉此項投資的責(zé)任和風(fēng)險，并對本公告所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性負(fù)責(zé)，愿意接受有關(guān)方面監(jiān)督。對本公告所披露信息如有異議，可以于本公告發(fā)布之日起10個工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會保險資金運用監(jiān)管部反映。