亚洲欧美人精品高清_精品亚洲成a人在线观看_国产高清 日本在线观看国产-久久精品一区二区三区不卡-2021国产精品视频-亚洲精品成人久久久

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會||2017-12-14發(fā)布|2017-12-14實(shí)施|現(xiàn)行有效


一、通過電子郵件將意見發(fā)送至：law@circ.gov.cn。
二、通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)金融大街15號中國保監(jiān)會法規(guī)部法務(wù)處（郵政編碼：100033），并請?jiān)谛欧馍献⒚鳌耙?guī)章征求意見”字樣。
三、通過傳真方式將意見發(fā)送至：010-66288161。
意見反饋截止時(shí)間為2018年1月16日。
中國保監(jiān)會
2017年12月14日
保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定（征求意見稿）
第一章?總則
第一條?為了加強(qiáng)和完善對保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（以下簡稱《保險(xiǎn)法》）、《中華人民共和國行政許可法》和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條?中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。
中國保監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資再保險(xiǎn)公司分公司和境外保險(xiǎn)公司分公司除外。
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國保監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。
第三條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險(xiǎn)公司。
本規(guī)定所稱省級以下分支機(jī)構(gòu)，是指除省級分公司以外的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部。
本規(guī)定所稱同類保險(xiǎn)公司，是指同屬財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)類保險(xiǎn)公司、同屬人身險(xiǎn)類保險(xiǎn)公司或者同屬再保險(xiǎn)公司。
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)。
專屬機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理和營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職管理，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。
第四條?本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：
（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人；
（三）省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；
（四）省級以下分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,包括分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；支公司、營業(yè)部經(jīng)理；
（五）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。
第五條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前取得保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
第二章?任職資格條件
第六條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵守保險(xiǎn)公司章程。
第七條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。
第八條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員在取得任職資格核準(zhǔn)前應(yīng)當(dāng)通過保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織或者認(rèn)可的保險(xiǎn)法規(guī)及相關(guān)知識測試。
第九條?保險(xiǎn)公司董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上工作經(jīng)歷。
保險(xiǎn)公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。
第十條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位。
保險(xiǎn)公司省級分公司及其以下分支機(jī)構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)專科：
（一）從事保險(xiǎn)工作8年以上；
（二）從事法律、會計(jì)或者審計(jì)工作8年以上；
（三）在金融機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機(jī)關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上；
（四）取得注冊會計(jì)師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他專業(yè)資格；
（五）擬在西部地區(qū)任職的從業(yè)人員;
（六）擬在自治州（縣）任職的少數(shù)民族從業(yè)人員。
第十一條?保險(xiǎn)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上，并且具有下列任職經(jīng)歷之一：
（一）擔(dān)任保險(xiǎn)公司省級分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上；
（二）擔(dān)任保險(xiǎn)公司部門負(fù)責(zé)人5年以上；
（三）擔(dān)任金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；
（四）具備其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)資歷。
第十二條?保險(xiǎn)公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上。
第十三條?保險(xiǎn)公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作8年以上。
第十四條?保險(xiǎn)公司省級分公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作8年以上，并且具有下列任職經(jīng)歷之一：
（一）擔(dān)任保險(xiǎn)公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員３年以上；
（二）擔(dān)任保險(xiǎn)公司省級分公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)３年以上；
（三）擔(dān)任其他金融機(jī)構(gòu)高級管理人員3年以上；
（四）擔(dān)任國家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；
（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)資歷。
第十五條?保險(xiǎn)公司省級分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作8年以上。
第十六條?保險(xiǎn)公司在計(jì)劃單列市設(shè)立的行使省級分公司管理職責(zé)的分公司，其高級管理人員的任職條件參照適用第十四條、第十五條規(guī)定。
第十七條?保險(xiǎn)公司省級以下分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從事金融工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上。
第十八條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士研究生以上學(xué)歷的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作的年限可以減少2年。
第十九條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主持工作的副總經(jīng)理或者其他高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定同級機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的有關(guān)規(guī)定。
第二十條?境外保險(xiǎn)公司分公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定保險(xiǎn)公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。
第二十一條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動(dòng)關(guān)系，訂立書面勞動(dòng)合同。
第二十二條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員兼任其他經(jīng)營管理職務(wù)不得違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等國家有關(guān)規(guī)定,不得兼任存在利益沖突的職務(wù),并具有必要的時(shí)間履行職務(wù)。
第二十三條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事和高級管理人員兼職不得出現(xiàn)下列情形:
（一）同時(shí)擔(dān)任兩家保險(xiǎn)公司董事長，但兼任的保險(xiǎn)公司同屬一家保險(xiǎn)集團(tuán)公司或者保險(xiǎn)集團(tuán)公司董事長兼任子公司董事長的除外;
（二）同時(shí)擔(dān)任同一家保險(xiǎn)公司的董事長和總經(jīng)理;
（三）同時(shí)擔(dān)任同一家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)三個(gè)以上高級管理人員職務(wù),但兼任總公司董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和審計(jì)責(zé)任人等中國保監(jiān)會規(guī)定承擔(dān)特定職責(zé)的人員除外。
第二十四條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不予核準(zhǔn)其任職資格：
（一）《公司法》第一百四十六條和《保險(xiǎn)法》第八十二條規(guī)定的情形；
（二）被判處其他刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）被金融監(jiān)管部門禁止進(jìn)入市場，期滿未逾5年；
（四）被國家機(jī)關(guān)開除公職，自作出處分決定之日起未逾5年；
（五）申請前2年內(nèi)受到保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)警告或者罰款的行政處罰；
（六）因涉嫌從事違法犯罪活動(dòng)，被保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查，尚未作出處理結(jié)論；
（七）受到其他行政管理部門重大行政處罰未逾2年；
（八）因嚴(yán)重失信行為被國家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對象且應(yīng)在保險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┫鄳?yīng)懲戒，或者最近5年內(nèi)具有其他嚴(yán)重失信不良記錄的；
（九）自被金融監(jiān)管部門認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（十）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第二十五條?保險(xiǎn)公司整頓、接管期間或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，在整頓、接管或者重大風(fēng)險(xiǎn)處置期間，不得到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。
第三章?任職資格核準(zhǔn)
第二十六條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由保險(xiǎn)公司、省級分公司或者根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》指定的計(jì)劃單列市分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提交。
第二十七條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求提交任職資格申請及相關(guān)材料。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在決定聘任董事、監(jiān)事和高級管理人員前，應(yīng)按照本規(guī)定的要求對擬任人員進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，確保擬任人員符合相關(guān)規(guī)定。
第二十八條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職前向保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列書面材料一份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：
（一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請文件；
（二）中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；
（三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；
（四）擬任董事、監(jiān)事或者省級分公司總經(jīng)理助理以上職務(wù)高級管理人員的任前調(diào)查報(bào)告，任前調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)就擬任人員是否符合任職資格條件進(jìn)行調(diào)查的過程及結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄；
（五）接受反洗錢培訓(xùn)情況報(bào)告及本人簽字的履行反洗錢義務(wù)的承諾書；
（六）任職前在原任職保險(xiǎn)公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員職務(wù)，根據(jù)中國保監(jiān)會規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)的，其原任職保險(xiǎn)公司出具的最近一次離任審計(jì)報(bào)告或者審計(jì)意見；
（七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十九條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險(xiǎn)公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。
第三十條?保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格前，可以向原任職機(jī)構(gòu)核實(shí)其工作的基本情況。
第三十一條?保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行任職考察談話，包括下列內(nèi)容：
（一）了解擬任人員的基本情況；
（二）對擬任人員需要重點(diǎn)關(guān)注的問題進(jìn)行提示；
（三）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。
任職考察談話應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。
第三十二條?保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。
決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。
第三十三條?已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，任職符合下列情形的，無須重新核準(zhǔn)其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外：
（一）在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)；
（二）保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事轉(zhuǎn)任同類保險(xiǎn)公司董事長以外的董事、監(jiān)事；
（三）保險(xiǎn)公司總經(jīng)理以外的高級管理人員，轉(zhuǎn)任同類保險(xiǎn)公司同級或者下級職務(wù)；
（四）省級以下分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)任同類保險(xiǎn)公司省級以下分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
保險(xiǎn)公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和審計(jì)責(zé)任人按同級職務(wù)管理。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事改任或者兼任高級管理人員、監(jiān)事改任高級管理人員應(yīng)當(dāng)重新報(bào)經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職時(shí)存在本規(guī)定第二十四條規(guī)定情形的，不適用本條第一款的規(guī)定。
第三十四條?已核準(zhǔn)任職資格的高級管理人員，依照本規(guī)定第三十三條第一款規(guī)定任職的，其任職保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自任命決定作出之日起10日內(nèi)向保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交下列書面材料一份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：
（一）任職報(bào)告文件；
（二）中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的高級管理人員任職報(bào)告表；
（三）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命文件復(fù)印件；
（四）轉(zhuǎn)任同類保險(xiǎn)公司省級分公司總經(jīng)理助理以上職務(wù)高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)提供任前調(diào)查報(bào)告，對保險(xiǎn)公司就任職人員是否符合任職資格條件進(jìn)行調(diào)查的過程及結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄；
（五）任職前在原任職保險(xiǎn)公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員職務(wù)，根據(jù)中國保監(jiān)會規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)的，其原任職保險(xiǎn)公司出具的最近一次離任審計(jì)報(bào)告或者審計(jì)意見；
（六）與新任職保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)簽訂的勞動(dòng)合同簽章頁復(fù)印件；
（七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查發(fā)現(xiàn)存在不符合任職資格條件的情形，可以責(zé)令保險(xiǎn)公司改正。
第三十五條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動(dòng)失效：
（一）獲得核準(zhǔn)任職資格后，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)超過2個(gè)月未任命；
（二）超過3年未從事保險(xiǎn)業(yè)；
（三）受到中國保監(jiān)會禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)的行政處罰；
（四）出現(xiàn)《公司法》第一百四十六條或者《保險(xiǎn)法》第八十二條規(guī)定的情形；
（五）依法被判處刑罰；
（六）中國保監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
出現(xiàn)前款第（三）至（五）項(xiàng)規(guī)定情形的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除相關(guān)人員的職務(wù)。
第四章?監(jiān)督管理
第三十六條?除本規(guī)定第三十三條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。
第三十七條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，可以指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人，但臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間累計(jì)不得超過6個(gè)月。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員正式任職。
臨時(shí)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰?，并不得有本?guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。
第三十八條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職、免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；
（二）依照保險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)定對高級管理人員作出的處分決定；
（三）因任職資格失效，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定；
（四）根據(jù)撤銷任職資格的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定；
（五）根據(jù)禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動(dòng)關(guān)系的決定；
（六）指定或者撤銷臨時(shí)負(fù)責(zé)人的決定；
（七）根據(jù)本規(guī)定第四十五條、第四十六條規(guī)定，暫停職務(wù)的決定。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定第三十四條的規(guī)定已經(jīng)報(bào)告的不再重復(fù)報(bào)告。
第三十九條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機(jī)關(guān)重大行政處罰的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定參加培訓(xùn)。
第四十一條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定對董事長和高級管理人員實(shí)施審計(jì)。
第四十二條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項(xiàng)作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：
（一）在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、公司治理、關(guān)聯(lián)交易或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；
（二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的忠實(shí)和勤勉義務(wù)，嚴(yán)重危害保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的；
（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第四十三條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求其上級機(jī)構(gòu)作出書面說明，對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員出示監(jiān)管函，進(jìn)行監(jiān)管談話，并可以視情形責(zé)令限期整改：
（一）頻繁變更高級管理人員，對經(jīng)營造成不利影響；
（二）未按照本規(guī)定履行對高級管理人員的任職管理責(zé)任；
（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第四十四條?中國保監(jiān)會建立和完善保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)。
保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)中記錄下列內(nèi)容：
（一）任職資格申請材料的基本內(nèi)容；
（二）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)根據(jù)本規(guī)定第三十四條、第三十八條、第三十九條規(guī)定報(bào)告的情況；
（三）與該人員相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示函、監(jiān)管函和監(jiān)管談話記錄；
（四）離任審計(jì)報(bào)告；
（五）受到刑罰、行政處罰和被認(rèn)定為不適當(dāng)人選記錄；
（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。
中國保監(jiān)會建立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員職業(yè)評價(jià)體系，開展履職情況評價(jià)。
第四十五條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者司法機(jī)關(guān)立案偵查的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。
第四十六條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)：
（一）償付能力嚴(yán)重不足；
（二）涉嫌嚴(yán)重?fù)p害被保險(xiǎn)人的合法權(quán)益；
（三）未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項(xiàng)責(zé)任準(zhǔn)備金；
（四）未按照規(guī)定辦理再保險(xiǎn)；
（五）未按照規(guī)定運(yùn)用保險(xiǎn)資金。
第四十七條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（一）策劃、組織、指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管；
（二）5年內(nèi)受到保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其他金融監(jiān)管部門行政處罰累計(jì)達(dá)到2次；
（三）5年內(nèi)被保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函、監(jiān)管函累計(jì)達(dá)到3次，或者3年內(nèi)被監(jiān)管談話累計(jì)達(dá)到3次；
（四）在重大群體性事件中失職、瀆職，造成惡劣影響；
（五）中國保監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則對認(rèn)定為不適當(dāng)人選的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員及所在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的措施。
第四十八條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，中國保監(jiān)會可以對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：
（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；
（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
第五章?法律責(zé)任
第四十九條?隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。
第五十條?以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。
第五十一條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。
第六章?附則
第五十二條?保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司和一般相互保險(xiǎn)組織董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
再保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其他依法設(shè)立的保險(xiǎn)組織董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理參照適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第五十三條?外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司、中外合資保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第五十四條?中國保監(jiān)會對保險(xiǎn)公司的獨(dú)立董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人以及審計(jì)責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第五十五條?保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定報(bào)送的任職資格審查材料和其他文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第五十六條?本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。
本規(guī)定所稱“以上”，包括本數(shù)。
第五十七條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第五十八條?本規(guī)定自201X年X月X日起施行；中國保監(jiān)會2010年1月8日發(fā)布的《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2010〕2號）、2014年1月23日發(fā)布的《關(guān)于修改的決定》（保監(jiān)會令〔2014〕1號）同時(shí)廢止。