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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)廳函〔2015〕154號|2015-05-14發(fā)布|2015-05-14實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)廳函〔2015〕154號

一、調(diào)查目的
全面梳理當(dāng)前保險機(jī)構(gòu)的股權(quán)狀況、股權(quán)變更和股東情況，促進(jìn)保險機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部股權(quán)管理、提高股東合規(guī)意識，有針對性地研究修改相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化和加強(qiáng)保險機(jī)構(gòu)股權(quán)監(jiān)管。
二、調(diào)查對象
中資保險集團(tuán)（控股）公司、中資保險公司、中資保險資產(chǎn)管理公司。
三、調(diào)查內(nèi)容
（一）股權(quán)狀況。
1.股權(quán)基本情況（附件1），包括股東名稱、持股數(shù)量、持股比例、股權(quán)狀況等。
2.股權(quán)逐級披露情況（附件2），包括各層級股東名稱、持股比例等。
3.發(fā)起人基本情況（附件3），包括公司設(shè)立時認(rèn)購的股權(quán)數(shù)量、持股比例、所持股權(quán)的變化情況等。
4.股權(quán)代持情況（附件4），包括委托人、代持股數(shù)量、代持期限、代持方式等。
5.員工持股情況（附件5），包括員工持股公司名稱或代持股公司名稱、資金來源、涉及員工人數(shù)、實施時間、入股時間、入股價格、表決權(quán)的行使安排等。
（二）股權(quán)變更情況。
1.歷次增資擴(kuò)股情況（附件6），包括增發(fā)數(shù)量、每股價格、批準(zhǔn)文號等。
2.歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況（附件7），包括轉(zhuǎn)讓數(shù)量、每股價格、批準(zhǔn)文號等。
3.股權(quán)質(zhì)押、解質(zhì)押情況（附件8），包括被質(zhì)押股權(quán)的數(shù)量、質(zhì)押時間、解質(zhì)押時間、質(zhì)權(quán)人、質(zhì)押目的等。
4.股權(quán)凍結(jié)、拍賣情況（附件9），包括凍結(jié)股權(quán)數(shù)量、實施凍結(jié)的法院名稱、凍結(jié)期限、凍結(jié)事由、處置方式等。
5.表決權(quán)委托情況（附件10），包括委托人、委托股權(quán)數(shù)量、受托人、委托方式、委托期限等。
（三）股東情況。
1.基本情況（附件11），包括股東名稱、成立時間、住所、辦公地址、注冊資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍等。
2.對外長期股權(quán)投資情況，包括被投資企業(yè)名稱、投資比例等。
3.相關(guān)聲明情況，包括投資資金來源、重大違法違規(guī)記錄、與保險機(jī)構(gòu)其他股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系等。
四、工作要求
（一）各保險機(jī)構(gòu)及股東單位要高度重視報送工作，確保報送材料真實、準(zhǔn)確、完整。
（二）各保險機(jī)構(gòu)法定代表人為本次報送工作的責(zé)任人，并在附件1
10上簽章。
（三）各保險機(jī)構(gòu)要協(xié)調(diào)股東單位配合做好報送工作，各股東單位要向保險機(jī)構(gòu)如實告知股權(quán)代持、質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣等情況，并由保險機(jī)構(gòu)匯總填報相關(guān)申報表。
（四）各股東單位要分別填寫《保險機(jī)構(gòu)股東基本情況表》，如實申報有關(guān)情況，并在附件11上簽章。
（五）各公司如有需要另行補(bǔ)充說明的情況，可以采取書面形式報告，并由公司法定代表人簽章。
（六）我會將對此次情況進(jìn)行抽查，如發(fā)現(xiàn)報送不實等問題，將依法追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
（七）請在中國保監(jiān)會官方網(wǎng)站下載申報表格，并于2015年6月30日前，將上述材料PDF版和EXCEL版通過保監(jiān)會電子文件傳輸系統(tǒng)報送信息模塊報送至保監(jiān)會發(fā)改部。
（八）調(diào)查內(nèi)容的截止時間為2015年5月31日。
聯(lián)系
人：胡畔
聯(lián)系電話：010
中國保監(jiān)會辦公廳
2015年5月14日
附件：
11.股東基本情況表
10.表決權(quán)委托情況表
9.凍結(jié)、拍賣情況表
8.質(zhì)押、解質(zhì)押情況表
7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況表
6.增資情況表
5.員工持股情況表
4.股權(quán)代持情況表
3.發(fā)起人情況表
2.股權(quán)結(jié)構(gòu)樹狀圖
1.股權(quán)結(jié)構(gòu)表