中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于做好保險(xiǎn)中介非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)的通知
- 2018年05月30日
- 15:00
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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)發(fā)〔2002〕81號(hào)|2002-07-25發(fā)布|2002-07-25實(shí)施|失效/廢止
保監(jiān)發(fā)〔2002〕81號(hào)
一、保監(jiān)辦要做好轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司中介方面的匯總、分析工作,匯總范圍包括轄區(qū)內(nèi)中資保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和外資保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu),內(nèi)容包括中介機(jī)構(gòu)情況、人員情況、中介業(yè)務(wù)情況,并按要求向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送匯總報(bào)表,匯總報(bào)表樣式分別為附表一、二、三、四。
二、保監(jiān)辦要做好轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)代理公司的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作,按要求向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度、年度匯總報(bào)表和年度綜合報(bào)告。匯總報(bào)表格式為附表五、六,年度綜合報(bào)告應(yīng)對(duì)保險(xiǎn)代理公司的從業(yè)人員情況、年度損益狀況、資產(chǎn)負(fù)債狀況進(jìn)行整體反映。保監(jiān)辦可根據(jù)自身需要確定轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)代理公司應(yīng)報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的種類和格式,保險(xiǎn)代理公司今后不再直接向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送監(jiān)管報(bào)表。
三、保監(jiān)辦應(yīng)在每季度末10日內(nèi),將上述報(bào)表、綜合報(bào)告報(bào)送到中國(guó)保監(jiān)會(huì)。
四、報(bào)表報(bào)送方式為:先以傳真及電子郵件方式報(bào)送,然后將軟盤及正式報(bào)表、報(bào)告等以特快專遞方式報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。傳真號(hào)為010
66086322,電子信箱為zhongjiebu@circ.gov.cn。也可以通過(guò)中國(guó)保監(jiān)會(huì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳送。
五、保監(jiān)辦要建立對(duì)轄區(qū)內(nèi)各機(jī)構(gòu)報(bào)送監(jiān)管報(bào)表情況的定期檢查、通報(bào)制度,保證報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí);可以依據(jù)《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表管理暫行辦法》等法律法規(guī),對(duì)違反非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管要求的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。
六、保險(xiǎn)中介類報(bào)表是了解、分析保險(xiǎn)中介市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r的重要手段,保監(jiān)辦要高度重視,認(rèn)真按要求填寫(xiě),不得出現(xiàn)缺省、漏填、數(shù)據(jù)間相互矛盾等現(xiàn)象。
七、根據(jù)有關(guān)監(jiān)管規(guī)定和政策,保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)必須聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)上一會(huì)計(jì)年度有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。保監(jiān)辦應(yīng)督促轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)代理公司切實(shí)落實(shí)此項(xiàng)工作。保險(xiǎn)代理公司審計(jì)報(bào)告同時(shí)報(bào)送保監(jiān)辦和中國(guó)保監(jiān)會(huì)。
八、保監(jiān)辦應(yīng)做好各保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)公估公司派駐當(dāng)?shù)氐某qv業(yè)務(wù)人員的備案工作和日常監(jiān)管工作,備案材料應(yīng)同時(shí)抄報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)?,F(xiàn)階段常駐業(yè)務(wù)人員持證比例至少不得低于50%。
本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行,《關(guān)于保險(xiǎn)代理公司報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的通知》(保監(jiān)中介[2000]3號(hào))同時(shí)廢止。有關(guān)意見(jiàn)和建議請(qǐng)及時(shí)反饋。聯(lián)系人:朱英桃。電話:010--66016688轉(zhuǎn)1236。
附表:一、保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)匯總報(bào)表(一)
二、保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)匯總報(bào)表(二)
三、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)對(duì)比表
四、人壽保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)對(duì)比表
五、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)匯總報(bào)表(一)
六、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)匯總報(bào)表(二)
附表一
保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)匯總報(bào)表(一)
____________保監(jiān)辦(印章)年季度
單位:萬(wàn)件、萬(wàn)元
項(xiàng)目
行機(jī)構(gòu)數(shù)量保單件數(shù)
保費(fèi)收入
傭金備注
次
類別
本期同比(+/
)本期累計(jì)本期累計(jì)本期累計(jì)
保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)
1本期轄區(qū)內(nèi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)總
保費(fèi):
財(cái)
產(chǎn)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
險(xiǎn)
公兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)
司
小計(jì)
保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)
5本期轄區(qū)內(nèi)人身險(xiǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
人總保費(fèi):
身保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
險(xiǎn)
公兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)
司
小計(jì)
合計(jì)
#保險(xiǎn)營(yíng)銷服務(wù)部10
#保險(xiǎn)營(yíng)銷員11
制表:
填表說(shuō)明:1.保單件數(shù)是指保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)或代理的已經(jīng)簽單的保單數(shù)量。
2.同比(+/
)是指與上年同期比較的增減數(shù)。
3.保費(fèi)收入是指保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)或代理的已經(jīng)簽單的保單保費(fèi)總金額。
4.手續(xù)費(fèi)記入傭金項(xiàng)下,保險(xiǎn)營(yíng)銷員的機(jī)構(gòu)數(shù)量欄里填人員數(shù)。
5.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)是指依據(jù)《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》批設(shè)的機(jī)構(gòu)。
6.第4行為第1行至3行匯總,第8行為第5行至7行匯總,第9行為第4行和8行匯總。
附表二保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)匯總報(bào)表(二)
__________保監(jiān)辦(印章)年季度
單位:萬(wàn)件、萬(wàn)元
項(xiàng)目行次
保單件數(shù)
保費(fèi)收入
傭金
類別
本期累計(jì)本期累計(jì)本期累計(jì)
一、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)
企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)
家財(cái)險(xiǎn)
機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)
航空航天保險(xiǎn)
財(cái)船舶保險(xiǎn)
產(chǎn)
保貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)
險(xiǎn)
公建筑、安裝工程險(xiǎn)
司
其他財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)
二、責(zé)任保險(xiǎn)10
三、信用、保證、農(nóng)業(yè)等其他11
保險(xiǎn)
人人壽保險(xiǎn)13
壽
保意外傷害保險(xiǎn)14
險(xiǎn)
公健康保險(xiǎn)15
司
小計(jì)16
合計(jì)17
制表:
填表說(shuō)明:1.保單件數(shù)是指由保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)或代理的已經(jīng)簽單的保單數(shù)量。
2.保費(fèi)收入是指由保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)或代理的已經(jīng)簽單的保單保費(fèi)總金額。
3.第1、12、16和17行自動(dòng)匯總生成。
附表三財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)對(duì)比表
___________保監(jiān)辦(印章)年季度單位:萬(wàn)件、萬(wàn)元
項(xiàng)目行次
承保件數(shù)
保費(fèi)收入
傭金支出
總保費(fèi)
保險(xiǎn)公司本期累計(jì)本期累計(jì)本期累計(jì)本期累計(jì)
中國(guó)人保
太平洋產(chǎn)險(xiǎn)
平安產(chǎn)險(xiǎn)
皇家太陽(yáng)
天安
美亞上海
聯(lián)邦上海
美亞深圳
美亞廣州
民安???0
民安深圳11
東京海上上海12
華安13
永安14
合計(jì)18
填制人:
填表說(shuō)明:1.承保件數(shù)是指某保險(xiǎn)公司由保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)或代理的已經(jīng)簽單的保單數(shù)量。
2.保費(fèi)收入是指某保險(xiǎn)公司由保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)或代理的已經(jīng)簽單的保單保費(fèi)總金額。
3.總保費(fèi)是指某保險(xiǎn)公司的保費(fèi)總額,手續(xù)費(fèi)記入傭金項(xiàng)下。
4.保險(xiǎn)公司按轄區(qū)內(nèi)的實(shí)有家數(shù)填寫(xiě),可以添加。
附表四
人壽保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)對(duì)比表
__________保監(jiān)辦(印章)年季度單位:萬(wàn)件、萬(wàn)元
項(xiàng)目行次
承保件數(shù)
保費(fèi)收入
傭金支出
總保費(fèi)
保險(xiǎn)公司本期累計(jì)本期累計(jì)本期累計(jì)本期累計(jì)
中國(guó)人壽
太平洋人壽
平安人壽
泰康人壽
新華人壽
太平安泰
安聯(lián)大眾
信誠(chéng)人壽
恒康天安
友邦上海10
友邦廣州11
友邦深圳12
中宏人壽13
中保康聯(lián)14
金盛人壽15
合計(jì)19
制表:
填報(bào)日期:
填表說(shuō)明:1.承保件數(shù)是指某保險(xiǎn)公司由保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)或代理的已經(jīng)簽單的保單數(shù)量。
2.保費(fèi)收入是指某保險(xiǎn)公司由保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)或代理的已經(jīng)簽單的保單保費(fèi)總金額。
3.總保費(fèi)是指某保險(xiǎn)公司的保費(fèi)收入總額,手續(xù)費(fèi)記入傭金項(xiàng)下。
4.保險(xiǎn)公司按轄區(qū)內(nèi)的實(shí)有家數(shù)填寫(xiě),可以添加。
附表五保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)匯總報(bào)表(一)
___________保監(jiān)辦(印章)
年季度單位:件、萬(wàn)元
項(xiàng)目
行次保單件數(shù)保費(fèi)金額未解傭金收入傭金率備注
付保費(fèi)
本期累計(jì)本期累計(jì)本期累計(jì)
險(xiǎn)別
一、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)1
0#DIV/0!
企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)2
#DIV/0!
家財(cái)險(xiǎn)3
#DIV/0!
機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)4
#DIV/0!
財(cái)航空航天保險(xiǎn)5
#DIV/0!
產(chǎn)
保船舶保險(xiǎn)6
#DIV/0!
險(xiǎn)
類貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)7
#DIV/0!
建筑、安裝工程險(xiǎn)8
#DIV/0!
其他財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)9
#DIV/0!
二、責(zé)任保險(xiǎn)10#DIV/O!
三、信用、保證、農(nóng)業(yè)等其他11#DIV/0!
保險(xiǎn)
0#DIV/0!
人人壽保險(xiǎn)13#DIV/0!
身
保意外傷害保險(xiǎn)14#DIV/0!
險(xiǎn)
類健康保險(xiǎn)15#DIV/0!
小計(jì)16
0#DIV/0!
合計(jì)
0#DIV/0!
填表:
填表說(shuō)明:1.保單件數(shù)是指由保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)代理的已經(jīng)簽單的保單數(shù)量。
2.保費(fèi)金額是指由保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)代理的已經(jīng)簽單的保單保費(fèi)總金額,手續(xù)費(fèi)記入傭金項(xiàng)。
3.未解付保費(fèi)是指由保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)收取但還未解付給保險(xiǎn)公司的保費(fèi);第1、12、16和17行以及傭金率列為自動(dòng)生成。
附表六保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)匯總報(bào)表(二)
_____________保監(jiān)辦(印章)年季度單位:件、萬(wàn)元
統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目行公司員工數(shù)
保單件數(shù)
保費(fèi)金額未解付傭金傭金率年度利潤(rùn)
次保費(fèi)
保險(xiǎn)代理公司本期同比(+/
)本期累計(jì)本期累計(jì)本期累計(jì)
1□##
2□##
3□##
4□##
5□##
6□##
7□##
8□##
9□##
10□##
11□##
總計(jì)
12□##
制表:
填表說(shuō)明:1.同比(+/
)是指與上年同期比較的增減數(shù)。
2.保單件數(shù)是指由保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)代理的已經(jīng)簽單的保單數(shù)量。
3.未解付保費(fèi)是指代理機(jī)構(gòu)收取的還未劃轉(zhuǎn)保險(xiǎn)公司的保費(fèi),年度利潤(rùn)在第4季度填寫(xiě)。
4.保費(fèi)金額是指由保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)代理的已經(jīng)簽單的保單保費(fèi)總金額,傭金率=本期傭金/本期保費(fèi)金額,自動(dòng)計(jì)算。