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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)廳函〔2010〕290號(hào)|2010-06-11發(fā)布|2010-06-11實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)廳函〔2010〕290號(hào)

保監(jiān)廳函〔2010〕290號(hào)
各中資保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：
為加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)監(jiān)管，保護(hù)投資人和被保險(xiǎn)人合法權(quán)益，根據(jù)《保險(xiǎn)法》和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)研究，我會(huì)決定對(duì)中資保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司股權(quán)情況進(jìn)行一次全面調(diào)查?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、調(diào)查目的
本次調(diào)查的主要目的是全面了解中資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)狀況、實(shí)際控制人和控股股東等情況，為有針對(duì)性地開展監(jiān)管，促進(jìn)公司加強(qiáng)自身的股權(quán)管理和完善治理結(jié)構(gòu)奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，對(duì)股權(quán)管理中存在的問(wèn)題，我們將按照尊重股東權(quán)益、遵循市場(chǎng)規(guī)律、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，加以研究解決。
二、調(diào)查內(nèi)容
（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)情況
1、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東名稱、企業(yè)類別、持股數(shù)量、持股比例、股權(quán)狀況等基本情況（見附件1）。
2、發(fā)起人基本情況（見附件2），包括公司設(shè)立時(shí)認(rèn)購(gòu)股份數(shù)、持股比例以及所持股份變化情況。
3、股權(quán)變更情況（見附件3），包括歷次增資擴(kuò)股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量、股份價(jià)格、批準(zhǔn)文號(hào)等。
4、股權(quán)代持情況（見附件4），包括委托人、代持股數(shù)量、代持期限、代持方式等，請(qǐng)?jiān)凇按址绞健币粰谧⒚髻Y金來(lái)源、代持條件和表決權(quán)的行使安排，并上報(bào)委托代持協(xié)議復(fù)印件。
5、員工持股情況（見附件5），包括員工持股公司名稱或代持股公司名稱、資金來(lái)源、涉及員工人數(shù)、實(shí)施時(shí)間、入股時(shí)間、入股價(jià)格、表決權(quán)的行使安排等，并上報(bào)員工持股具體方案以及股東大會(huì)、董事會(huì)相關(guān)決議。
6、股權(quán)質(zhì)押、解質(zhì)押情況（見附件6），包括被質(zhì)押股權(quán)的數(shù)量、質(zhì)押時(shí)間、解質(zhì)押時(shí)間、質(zhì)權(quán)人、質(zhì)押目的等。
7、股權(quán)凍結(jié)、拍賣情況（見附件7），包括凍結(jié)股權(quán)數(shù)量、實(shí)施凍結(jié)的法院名稱、凍結(jié)期限、凍結(jié)事由、處置方式等，如公開拍賣，請(qǐng)說(shuō)明拍賣時(shí)間、拍賣價(jià)格、拍賣結(jié)果等。
8、保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司或下設(shè)子公司、合營(yíng)企業(yè)或聯(lián)營(yíng)企業(yè)的保險(xiǎn)公司，請(qǐng)列示集團(tuán)股權(quán)架構(gòu)圖。
（二）股東基本情況
1、股東名稱、公司性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地址、辦公地址、注冊(cè)資本、法定代表人和經(jīng)營(yíng)范圍等基本情況（見附件8），請(qǐng)?jiān)凇肮拘再|(zhì)”一欄注明國(guó)有、民營(yíng)、外資或其他。
2、資本構(gòu)成情況，請(qǐng)列明前十位股東名稱、持股比例、實(shí)際控制人和控股股東。
3、對(duì)外投資情況，請(qǐng)列明全資子公司、控股公司和參股公司。
4、對(duì)投資資金來(lái)源、重大違法違規(guī)記錄、與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)各股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系等問(wèn)題做出聲明，如存在重大違法違規(guī)記錄或關(guān)聯(lián)關(guān)系，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。
調(diào)查內(nèi)容的截止時(shí)間為2010年5月31日。
三、報(bào)送要求
（一）各公司及股東單位要高度重視報(bào)送工作，確保報(bào)送材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（二）各公司法定代表人為本次報(bào)送工作的責(zé)任人，要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)報(bào)送工作的領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真審核申報(bào)材料，并在第1
7號(hào)申報(bào)表上簽章。
（三）各公司要協(xié)調(diào)股東單位配合做好報(bào)送工作，各股東單位要向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)如實(shí)告知股權(quán)代持、質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣等情況，并由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)匯總填報(bào)第4
7號(hào)申報(bào)表。
（四）各股東單位要分別填寫《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東基本情況表》，如實(shí)申報(bào)有關(guān)情況，并在第8號(hào)申報(bào)表上簽章。
（五）各公司如有需要另行補(bǔ)充說(shuō)明的情況，可以采取書面報(bào)告形式申報(bào)，并由公司法定代表人簽章。
（六）我會(huì)將適時(shí)對(duì)此次報(bào)送情況進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)報(bào)送不實(shí)等問(wèn)題，將依法追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
（七）請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.circ.gov.cn）下載申報(bào)表格，并于2010年6月25日前將上述材料報(bào)送至中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)展改革部，同時(shí)將電子版發(fā)送至bing_ma@circ.gov.cn。
聯(lián)系人：馬兵
聯(lián)系電話：010
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳
二○一○年六月十一日
附件：
1、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)表；2、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)起人情況表；3、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)變更情況表；4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)代持情況表；5、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工持股情況表；6、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)質(zhì)押、解質(zhì)押情況表；7、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)凍結(jié)、拍賣情況表；8、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東基本情況表