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中國保險監(jiān)督管理委員會||2012-08-02發(fā)布|2012-08-02實(shí)施|現(xiàn)行有效


一、投資管理人受托管理保險資金，應(yīng)當(dāng)遵照《委托辦法》的有關(guān)規(guī)定，履行必要的決策程序，自行評估受托管理能力。
二、投資管理人自我評估符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，可向中國保監(jiān)會提交書面報告，并填寫《投資管理人受托管理保險資金報告表》（見附件1）。書面報告應(yīng)當(dāng)要件齊備，清晰闡明必備要點(diǎn)（見附件2），并由公司法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽署。授權(quán)代理人簽署的，應(yīng)當(dāng)提供合法有效的授權(quán)文件。
三、投資管理人報告材料一式兩份，其中一份為原件，一份為復(fù)印件，附電子版光盤?！锻顿Y管理人受托管理保險資金報告表》一式兩份，均為原件。報告材料應(yīng)當(dāng)采用A4紙張規(guī)格，并用245×315毫米規(guī)格的硬皮活頁夾裝訂成冊?；铐搳A封面和側(cè)面需標(biāo)注：“受托管理保險資金報告材料”、公司名稱、報告日期等。除固定格式外，正文標(biāo)題字體為四號仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號仿宋，1.5倍行距，雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中。報告材料應(yīng)當(dāng)按順序歸集，附分隔標(biāo)簽，加蓋騎縫章，載明主要承辦人員姓名和聯(lián)系方式。
四、投資管理人報告材料，符合監(jiān)管規(guī)定的，中國保監(jiān)會自材料齊備之日起10個工作日內(nèi)，對《投資管理人受托管理保險資金報告表》予以確認(rèn)；不符合監(jiān)管規(guī)定的，保監(jiān)會通知投資管理人補(bǔ)正。
五、投資管理人履行報告程序后，應(yīng)當(dāng)遵循市場化原則，按照《委托辦法》的相關(guān)規(guī)定，與保險機(jī)構(gòu)協(xié)商受托事宜，合理確定費(fèi)率定價機(jī)制，并且依規(guī)履行報告義務(wù)。
附件1：投資管理人受托管理保險資金報告表
報告單位
(加蓋公司公章)
報告事項
報告日期
文件齊備日期公司報告材料
材料清單
公司報送
1.?書面報告
2．決策文件及承諾函
3．可行性報告
4．制度文本及系統(tǒng)說明
5.?組織架構(gòu)及專業(yè)團(tuán)隊說明
6．證明文件
7．報送材料電子文檔光盤備注
年?月?日
注：文件齊備日期及備注欄，由中國保監(jiān)會填寫。
附件2：投資管理人受托管理保險資金報告要件及要點(diǎn)
一、書面報告
為公司正式發(fā)文，主要說明經(jīng)公司自評，符合《委托辦法》規(guī)定，擬開展受托管理保險資金業(yè)務(wù)。
二、決策文件及承諾函
公司股東（大）會或者董事會有關(guān)開展受托管理保險資金的決議。必要時，還應(yīng)附上會議紀(jì)要或者相關(guān)記錄。
公司應(yīng)當(dāng)承諾其所提供的報告，材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，接受中國保監(jiān)會有關(guān)保險資金委托投資的質(zhì)詢，并依規(guī)履行報告義務(wù)。
承諾函應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并加蓋公司公章。承諾函自簽署之日起生效，并在受托管理保險資金期間持續(xù)有效。
三、可行性報告
投資管理人可根據(jù)實(shí)際情況，按照《委托辦法》第六條和第七條、第八條或者第九條規(guī)定，全面評估并詳細(xì)說明受托管理保險資金的可行性，以及最近三年公司及相關(guān)人員的合法合規(guī)情況，由公司法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并加蓋公司公章。
四、制度文本及系統(tǒng)說明
制度應(yīng)當(dāng)為公司正式文件，包括受托投資管理制度和風(fēng)險控制制度，能夠覆蓋受托投資管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括但不限于防火墻機(jī)制、公平交易、資產(chǎn)托管、風(fēng)險管理和信息披露等。
受托投資信息技術(shù)系統(tǒng)基本情況、運(yùn)作流程和功能作用的說明。
五、組織架構(gòu)及專業(yè)團(tuán)隊說明
說明公司受托投資管理的組織架構(gòu)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)和運(yùn)作機(jī)制；列明專業(yè)團(tuán)隊、人員資質(zhì)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。其中，應(yīng)當(dāng)專項說明受托管理保險資金的崗位設(shè)置和人員配備。
六、證明文件
包括國家相關(guān)部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明，注冊資本、管理資產(chǎn)規(guī)模、過往業(yè)績、專業(yè)人員資質(zhì)等證明文件。證明文件為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章，注明復(fù)印件與原件具有同等效力。