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中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)||2012-09-20發(fā)布|2012-09-20實(shí)施|現(xiàn)行有效


關(guān)于保險(xiǎn)公司投資股權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)能力備案事項(xiàng)的說明
為規(guī)范保險(xiǎn)公司投資股權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)能力備案行為，進(jìn)一步提高監(jiān)管效率，根據(jù)《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》（以下簡稱股權(quán)辦法）、《保險(xiǎn)資金投資不動(dòng)產(chǎn)暫行辦法》（以下簡稱不動(dòng)產(chǎn)辦法）及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、保險(xiǎn)公司開展股權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)投資，應(yīng)當(dāng)按照《股權(quán)辦法》、《不動(dòng)產(chǎn)辦法》及有關(guān)規(guī)定，履行必要的決策程序，自行評(píng)估投資管理能力。
二、保險(xiǎn)公司自我評(píng)估符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提交備案材料。備案材料應(yīng)當(dāng)要件齊備，清晰闡明必備要點(diǎn)（見附件1、2）。
三、保險(xiǎn)公司備案材料一式兩份，原件、復(fù)印件各一份，并附電子版光盤。報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)采用A4紙張規(guī)格，并用275×315毫米規(guī)格的硬皮活頁夾裝訂成冊(cè)。活頁夾封面和側(cè)面標(biāo)注：“保險(xiǎn)公司投資股權(quán)（或不動(dòng)產(chǎn)）能力備案材料”、公司名稱、報(bào)告日期等。除固定格式外，正文標(biāo)題字體為四號(hào)仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號(hào)仿宋，并用1.5倍行距，雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中。報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)按順序歸集，附分隔標(biāo)簽，加蓋騎縫章，載明主要承辦人員姓名和聯(lián)系方式。
四、中國保監(jiān)會(huì)將采用適當(dāng)方式，審核保險(xiǎn)公司提交的備案材料，全面評(píng)估其投資管理能力。達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的予以備案；未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，將通知保險(xiǎn)公司，說明不予備案的理由。
五、保險(xiǎn)公司投資股權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)能力備案后，可按照《股權(quán)辦法》、《不動(dòng)產(chǎn)辦法》及有關(guān)規(guī)定，開展股權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)投資，并依規(guī)履行報(bào)告義務(wù)。保險(xiǎn)公司投資能力下降，不再符合監(jiān)管要求的，不得開展新的投資，并及時(shí)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告；整改達(dá)到監(jiān)管要求后，可重新開展股權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)投資。
六、保險(xiǎn)公司將自用性不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為投資性不動(dòng)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)換前完成投資不動(dòng)產(chǎn)能力備案。
附件1：保險(xiǎn)公司投資股權(quán)能力備案要件及要點(diǎn)
一、備案報(bào)告
為公司正式發(fā)文，說明經(jīng)公司自評(píng)，符合《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，擬開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)。
二、決策文件及承諾書
公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)或決策機(jī)構(gòu)開展股權(quán)投資的決議。必要時(shí)，還應(yīng)附上會(huì)議紀(jì)要或者相關(guān)記錄。
公司應(yīng)當(dāng)承諾報(bào)送材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。承諾函應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字，加蓋公司公章。
三、業(yè)務(wù)制度文本
制度應(yīng)當(dāng)為公司正式文件，涵蓋公司治理、管理制度、決策程序、內(nèi)部控制等方面；具體內(nèi)容包括但不限于：授權(quán)機(jī)制和投資操作、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算和全程管控、激勵(lì)約束和責(zé)任追究、信息披露和關(guān)聯(lián)交易、后續(xù)管理和退出安排、應(yīng)急處置和危機(jī)解決等。
四、組織架構(gòu)及專業(yè)團(tuán)隊(duì)說明
說明公司股權(quán)投資組織架構(gòu)、資產(chǎn)管理部門崗位設(shè)置，列明股權(quán)投資專業(yè)團(tuán)隊(duì)、人員資質(zhì)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并提供資產(chǎn)管理部門設(shè)立文件、相關(guān)專業(yè)人員從業(yè)簡歷和資質(zhì)證書等證明文件。保險(xiǎn)公司聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供投資咨詢和技術(shù)支持的，應(yīng)當(dāng)提供雙方簽署的協(xié)議、專業(yè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)說明及相關(guān)證明材料。
五、運(yùn)作機(jī)制及合規(guī)性說明
說明公司股權(quán)投資的決策方式、發(fā)展規(guī)劃、投資目標(biāo)和投資方式、資產(chǎn)托管、運(yùn)作流程、風(fēng)控安排等。開展直接投資的，應(yīng)當(dāng)說明公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場定位。開展重大股權(quán)投資的，還應(yīng)當(dāng)說明公司并購整合和跨業(yè)管理能力。說明公司最近三年的合法合規(guī)情況。
附件2：保險(xiǎn)公司投資不動(dòng)產(chǎn)能力備案要件及要點(diǎn)
一、備案報(bào)告
為公司正式發(fā)文，說明經(jīng)公司自評(píng)，符合《保險(xiǎn)資金投資不動(dòng)產(chǎn)暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，擬開展不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)。
二、決策文件及承諾函
公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)或決策機(jī)構(gòu)開展不動(dòng)產(chǎn)投資的決議。必要時(shí)，還應(yīng)附上會(huì)議紀(jì)要或者相關(guān)記錄。
公司應(yīng)當(dāng)承諾報(bào)送材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。承諾函應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章。
三、業(yè)務(wù)制度文本
制度應(yīng)當(dāng)為公司正式文件，涵蓋業(yè)務(wù)流程和風(fēng)控機(jī)制等方面，具體內(nèi)容包括但不限于：授權(quán)機(jī)制、項(xiàng)目評(píng)審和投資決策，投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、壓力測試和全程管理，資產(chǎn)估值、財(cái)務(wù)分析、信息披露和關(guān)聯(lián)交易等，明確崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、應(yīng)急處置和責(zé)任追究，覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、控制和處置全過程。
四、組織架構(gòu)及專業(yè)團(tuán)隊(duì)說明
說明公司不動(dòng)產(chǎn)投資組織架構(gòu)、資產(chǎn)管理部門崗位設(shè)置；列明不動(dòng)產(chǎn)投資專業(yè)團(tuán)隊(duì)、人員資質(zhì)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并提供資產(chǎn)管理部門設(shè)立文件、相關(guān)專業(yè)人員從業(yè)簡歷和資格證書等證明文件。保險(xiǎn)公司聘請(qǐng)投資機(jī)構(gòu)提供投資咨詢和技術(shù)支持的，應(yīng)當(dāng)提供雙方簽署的協(xié)議、投資機(jī)構(gòu)資質(zhì)說明及相關(guān)證明材料。
五、運(yùn)作機(jī)制及合規(guī)性說明
說明資金來源、資產(chǎn)托管、資產(chǎn)配置、運(yùn)作流程及風(fēng)控安排等，并說明公司最近三年的合法合規(guī)情況。