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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)||2005-02-15發(fā)布|2005-02-15實(shí)施|現(xiàn)行有效


為便于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資活動(dòng)，保障保險(xiǎn)資金安全，根據(jù)國家法律法規(guī)和《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》、按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國結(jié)算公司）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指南。
第二條
本指南適用于保險(xiǎn)
機(jī)構(gòu)投資者股票投資涉及的證券登記、賬戶管理、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
第三條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票資產(chǎn)托管人（以下簡(jiǎn)稱托管人）受保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者委托申請(qǐng)開立證券賬戶須直接到中國結(jié)算公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱中國結(jié)算公司）辦理。
第四條
托管人為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（二）中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國保監(jiān)會(huì)）保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管部門出具的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶確認(rèn)函原件及復(fù)印件；
（三）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（四）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者委托托管人的授權(quán)書；
（五）托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；
（六）托管人法定代表人委托授權(quán)書或者總行批準(zhǔn)分行開辦保險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)的文件；
（七）托管人加蓋公章營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（八）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（九）中國結(jié)算公司規(guī)定提供的其他材料。
第五條
托管人填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí)，“持有人名稱”一項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者名稱
保險(xiǎn)產(chǎn)品名稱”，“身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為“營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)”。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者名稱、保險(xiǎn)產(chǎn)品名稱和營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指南第四條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定填寫。
第六條
中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，審核本指南第四條規(guī)定的材料，審核無誤后予以開戶，并留存規(guī)定的文件原件或者復(fù)印件。
第七條
托管人應(yīng)當(dāng)參照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料查詢、變更以及賬戶卡掛失補(bǔ)辦、賬戶注銷等手續(xù)。托管人變更“持有人名稱”、“身份證明文件號(hào)碼”或者注銷賬戶時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提供中國保監(jiān)會(huì)及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的相關(guān)證明文件。
第八條
托管人申請(qǐng)辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按中國結(jié)算公司有關(guān)機(jī)構(gòu)賬戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費(fèi)用。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、托管人按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定查詢保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶持股余額和持股變更情況，并交納相應(yīng)查詢費(fèi)用，經(jīng)辦人須提供保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者授權(quán)委托書等相關(guān)證明文件。
第九條
托管人作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算參與人），應(yīng)當(dāng)以一個(gè)凈額完成其所托管包括保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、基金等全部證券交易的資金清算與交收。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資運(yùn)作中出現(xiàn)的證券超買、賣空等行為，托管人應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的交收責(zé)任，并向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。
第十條
結(jié)算參與人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與中國結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。
第十一條
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以自身名義在中國結(jié)算公司開立唯一一個(gè)結(jié)算備付金賬戶，通過該賬戶并按一個(gè)凈額完成其所托管保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、基金等（不含合格境外機(jī)構(gòu)投資者）全部資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十二條
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，并通過該賬戶接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的保險(xiǎn)資金。指定收款賬戶名稱應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人名稱一致。
第十三條
結(jié)算參與人名稱、指定收款賬戶、托管保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者等信息變更時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國結(jié)算公司提供相應(yīng)材料，辦理結(jié)算賬戶變更手續(xù)。
第十四條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者變更托管人，應(yīng)當(dāng)由新任托管人及時(shí)到中國結(jié)算公司辦理備案手續(xù)，并提供相關(guān)證明文件。
第十五條
結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于中國結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照中國結(jié)算公司規(guī)定執(zhí)行。
第十六條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)通過獨(dú)立席位進(jìn)行證券交易。每個(gè)交易日（T日）閉市后，中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易所保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者獨(dú)立席位證券賬戶T日的成交數(shù)額及其他數(shù)據(jù)，計(jì)算保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶買賣相關(guān)證券的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量，生成證券交易清算數(shù)據(jù)。結(jié)算參與人根據(jù)所托管全部保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、基金等全部資金和證券T日的成交數(shù)額及其他數(shù)據(jù)，計(jì)算結(jié)算參與人的資金應(yīng)收或應(yīng)付凈額，確定相關(guān)交收責(zé)任。
第十七條
T日清算完成后，中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的證券、資金清算數(shù)據(jù)存放于結(jié)算系統(tǒng)，作為結(jié)算參與人的證券、資金交收依據(jù)和交收指令。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)及時(shí)從中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行二級(jí)清算。
因中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)原因結(jié)算參與人無法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外，其他情況中國結(jié)算公司視同已將交收指令通知結(jié)算參與人。
第十八條
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按中國結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時(shí)履行交收義務(wù)。結(jié)算參與人對(duì)中國結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋。經(jīng)核實(shí)確屬清算差錯(cuò)的，中國結(jié)算公司應(yīng)予更正，結(jié)算參與人不得因此拒絕履行或者延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。
第十九條
中國結(jié)算公司按現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)定，依據(jù)T日清算數(shù)據(jù)，于T＋1日與結(jié)算參與人完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第二十條
按中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行管理辦法》的規(guī)定，中國結(jié)算公司向結(jié)算參與人代理收取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
第二十一條
結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，視為資金交收違約。中國結(jié)算公司可采取以下措施：
（一）根據(jù)結(jié)算參與人透支金額，按中國結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收透支資金利息及違約金。
（二）結(jié)算參與人于交收日（T＋1日）15：00之前，向中國結(jié)算公司提交透支扣券申請(qǐng)書，指定其托管并發(fā)生透支的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶及透支金額。中國結(jié)算公司按結(jié)算參與人指定證券賬戶透支買入證券的先后順序，由后向前依次扣券，直至扣券市值達(dá)到透支金額的120%（證券市值按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算，下同）。如該保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶所有證券市值不足透支金額的120%，即扣該保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶的全部證券。結(jié)算參與人不指定透支的證券賬戶，中國結(jié)算公司有權(quán)暫扣相當(dāng)于透支金額120%市值的證券。
（三）因結(jié)算參與人原因造成的資金交收透支，中國結(jié)算公司將作為結(jié)算參與人業(yè)務(wù)不良記錄登記。
（四）提請(qǐng)證券交易所，限制或者暫停結(jié)算參與人指定的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者透支證券賬戶的證券買入。
第二十二條
結(jié)算參與人托管保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的證券賬戶發(fā)生賣空，視為結(jié)算參與人證券交收違約。中國結(jié)算公司可在T＋1日暫扣與賣空價(jià)款對(duì)應(yīng)的資金，并以賣空價(jià)款為基數(shù)計(jì)收違約金，發(fā)生賣空的證券賬戶在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券可解除暫扣，否則中國結(jié)算公司將以暫扣資金買入與賣空等量的證券，因此發(fā)生的損益由結(jié)算參與人向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者追索或者歸還。