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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)發(fā)〔2010〕21號|2010-02-24發(fā)布|2010-02-24實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2010〕21號

一、各保險集團公司、保險公司和保險資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“各公司”）應當認真做好案件責任追究辦法的制定、報備和實施工作
（一）各公司應根據(jù)《指導意見》，制定公司內(nèi)部案件責任追究辦法，詳細規(guī)范案件責任追究的范圍、對象、標準、程序，以及公司對于應追究責任而未追究責任或者責任追究不到位等情況的處理措施等。已制定案件責任追究辦法的保險公司，應按照《指導意見》的要求完成修訂工作。
（二）保險集團公司應參照《指導意見》，指導非金融機構子公司建立內(nèi)部案件責任追究辦法，并對其執(zhí)行情況進行管理。
（三）各公司應在2010年5月31之前，向中國保監(jiān)會報備本單位的案件責任追究辦法，保險集團公司同時報備非金融機構子公司的案件責任追究辦法。
（四）各公司最遲應于2010年7月1日起，正式施行案件責任追究辦法。
（五）各公司的案件責任追究辦法發(fā)生變動的，應在變動后5日（指工作日，下同）內(nèi)報中國保監(jiān)會備案。
二、各保監(jiān)局、各公司應當認真做好案件責任追究情況的報告工作
（一）報告方式及時限
案件責任追究情況采取專報和季報兩種報告方式，自2010年7月1日起正式報送。報送時，各單位應在規(guī)定的時間內(nèi)報送正式文件，并同時通過電子郵件方式報送文件電子版。
1、專報
專報由各保險集團公司、保險公司及其省級分支機構、保險資產(chǎn)管理公司在作出案件責任追究決定后的5日內(nèi)按規(guī)定報中國保監(jiān)會或保監(jiān)局。具體規(guī)定是：各保險集團公司將集團本級和所屬非金融機構子公司的案件責任追究情況向中國保監(jiān)會報告；各保險公司和保險資產(chǎn)管理公司將總公司本級和直管分支機構的案件責任追究情況向中國保監(jiān)會報告；各保險公司省級分支機構將本級和所屬分支機構的案件責任追究情況向當?shù)乇１O(jiān)局報告。
2、季報
季報填列報告期內(nèi)案件責任追究情況。保險集團公司分別報送集團本級和所屬非金融機構子公司的匯總數(shù)，不需匯總各保險子公司數(shù)據(jù)。保險公司、保險資產(chǎn)管理公司分別報送全系統(tǒng)的案件責任追究情況匯總數(shù)。各保險集團公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司總公司應于季后7日內(nèi)向中國保監(jiān)會報送季報。
各保險公司省級分支機構應匯總轄內(nèi)機構案件責任追究情況，并于季后7日內(nèi)向當?shù)乇１O(jiān)局報送季報。
各保監(jiān)局要及時匯總本轄區(qū)內(nèi)案件責任追究情況，并于季后10日內(nèi)向中國保監(jiān)會報送季報。
各單位報送案件責任追究季報時，可以隨同司法案件季報一并報送。
（二）報告的主要內(nèi)容
專報的主要內(nèi)容包括案件責任追究情況、案件基本情況、案件查處情況。其中，案件責任追究情況包括責任追究對象、責任追究結果等，同時應附案件責任追究決定書復印件。案件基本情況包括發(fā)案機構、涉案人員、案件性質(zhì)、涉案金額、損失金額、基本案情及危害程度等。案件查處情況包括立案調(diào)查的機關及所采取的措施、涉案機構的應對措施、司法判決或行政處罰等案件處理情況（詳見附件1）。
季報主要包括案件責任追究統(tǒng)計報表和分析報告兩方面內(nèi)容。統(tǒng)計報表的內(nèi)容主要包括報告期內(nèi)被問責機構家次、案件責任追究對象人次等信息（詳見附件2）。分析報告主要對本系統(tǒng)、本轄區(qū)報告期內(nèi)案件責任追究狀況及案件責任追究辦法的執(zhí)行情況進行分析，尤其對符合公司案件責任追究辦法規(guī)定的責任追究條件，而未按要求進行責任追究的情形要進行說明，并提出進一步做好案件責任追究工作的措施和建議。
若在報告期內(nèi)未發(fā)生案件責任追究事項，各單位也應采取零報告。
（三）報送要求
各保監(jiān)局、各公司應當真實、準確、及時報送案件責任追究信息，不得遲報、漏報、瞞報、拒報。
各保險集團公司、保險公司及其省級分支機構、保險資產(chǎn)管理公司報送的案件責任追究信息應當由法定代表人或者分支機構主要負責人簽字確認，并加蓋公章。簽字與公章應同時簽具。
（四）其他要求
各公司應當指定職能部門負責案件責任追究信息收集、整理和報送工作，指定該部門的負責人作為案件責任追究信息報送負責人，并指定相關人員為案件責任追究信息報送聯(lián)系人。
各公司應當于2010年4月30日前，將案件責任追究信息報送部門、案件責任追究信息報送負責人，以及案件責任追究信息報送聯(lián)系人情況（詳見附件3）報送保監(jiān)會或保監(jiān)局。
上述情況若有變動，應在10日內(nèi)向保監(jiān)會或保監(jiān)局報告。
三、各保險中介公司參照《指導意見》制定本公司的案件責任追究辦法，并按保監(jiān)局的要求做好辦法報備和責任追究情況報送等工作。
四、各保監(jiān)局應當做好轄內(nèi)保險分支機構和保險中介公司案件責任追究情況的監(jiān)督檢查工作
（一）各保監(jiān)局應根據(jù)《指導意見》和本通知的要求，結合轄內(nèi)實際情況，制定保險中介公司案件責任追究辦法報備和責任追究情況報送工作的具體規(guī)定，同時抄報保監(jiān)會。
（二）各保監(jiān)局應當建立轄內(nèi)保險分支機構和保險中介公司案件責任追究情況的登記和管理制度，登記、管理的內(nèi)容至少包括轄內(nèi)保險分支機構和保險中介公司報送的專報和季報內(nèi)容。
（三）各保監(jiān)局應當做好案件責任追究信息審核和案件責任追究情況分析工作，指定專門處室負責案件責任追究情況報告工作，并明確聯(lián)系人。
2010年5月31日之前，各保監(jiān)局應當將保險分支機構和保險中介公司案件責任追究情況報告工作聯(lián)系人的姓名、處室、電話等信息報送保監(jiān)會。上述信息若有變動，應及時告知保監(jiān)會。
（四）各保監(jiān)局應認真審核各單位報送的案件責任追究專報，對于未按責任追究辦法對有關案件責任人員進行責任追究的單位，應退回報告，建議其重新處理。
（五）各保監(jiān)局應當加強對轄內(nèi)各單位案件責任追究辦法執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對重大案件多發(fā)或者未按照監(jiān)管要求嚴格執(zhí)行案件責任追究辦法的單位，應作為重點關注對象，加強監(jiān)管。
（六）各保監(jiān)局可以將保險分支機構和保險中介公司案件責任追究情況定期在行業(yè)內(nèi)通報。
各保監(jiān)局、各公司在執(zhí)行過程中如有問題，請及時向我會稽查局反映。
聯(lián)系人：
李敏
聯(lián)系電話：010
傳真：010
電子郵件地址：jichaju@circ.gov.cn
附件：1、保險機構案件責任追究情況專報及填報說明；
2、保險機構案件責任追究情況季報；
3、保險機構案件責任追究工作聯(lián)系一覽表
中國保險監(jiān)督管理委員會
二○一○年二月二十四日
《保險機構案件責任追究情況專報》填報說明
1、“案發(fā)日期”指立案調(diào)查日期、行政檢查日期、公司內(nèi)部檢查日期，或者保險機構知悉或者應當知悉的日期。
2、“責任追究日期”為保險機構做出責任追究處理決定的日期。
3、“所屬機構層級”填列案件責任追究對象所在機構的層級，即：集團公司、總公司、分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部或營銷服務部。
4、“損失金額”填列違法違規(guī)行為給保險機構造成的損失，不包括因違法違規(guī)行為被司法機關處罰的罰金或者受到行政機關的罰款。
5、填列案件責任追究對象欄目時，各類被追究責任的有關責任人若超過表中所列行數(shù)，可根據(jù)實際人數(shù)自行添加行數(shù)填列。
6、填列“是否存在從重或從輕問責情形”時，若存在從重或從輕問責情形，應詳細注明從重或從輕問責事項。
7、“問責事項”欄目填列案件類型，包括司法案件、重大行政處罰案件和公司重大違規(guī)案件。
8、“基本案情及危害程度”按照《關于三季度保險司法案件報送情況的通報》（保監(jiān)廳函〔2009〕420號）規(guī)定的司法案件報送具體要求及相關說明進行填報。
9、“處理機構”指對案件作出處理決定的司法機關、行政管理機關或者公司，應填列處理機構的全稱。
10、“處理結果”欄目填列保險機構及其從業(yè)人員受到的司法判決或者行政處罰情況，或者公司的處理決定，同時填列相關處理決定的文號。
附表：