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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)稽查〔2010〕192號(hào)|2010-03-03發(fā)布|2010-03-03實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)稽查〔2010〕192號(hào)

一、清理的范圍及內(nèi)容
（一）清理范圍
各公司應(yīng)按照《指導(dǎo)意見》第三條的相關(guān)規(guī)定，將本系統(tǒng)2007年1月1日至2010年6月30日間發(fā)現(xiàn)的、符合問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的刑事案件、行政案件和其他案件進(jìn)行統(tǒng)一清理。
（二）清理內(nèi)容
1、發(fā)案及處理情況。包括發(fā)案機(jī)構(gòu)、案發(fā)時(shí)間、案件性質(zhì)、基本案情、直接責(zé)任人、間接責(zé)任人、損失情況、公安司法機(jī)關(guān)或金融監(jiān)管部門或公司內(nèi)部的調(diào)查及處罰情況、案件追贓或挽回?fù)p失情況等。
2、責(zé)任追究情況。包括是否進(jìn)行責(zé)任追究，已問責(zé)的，應(yīng)報(bào)告責(zé)任追究對(duì)象、責(zé)任追究時(shí)間、責(zé)任追究結(jié)果等，未問責(zé)的，需說明具體原因，并報(bào)告問責(zé)計(jì)劃。
發(fā)案及處理情況、責(zé)任追究情況應(yīng)逐案清理、填報(bào)，具體格式見附件。
二、時(shí)間安排
此次案件責(zé)任追究清理工作分為三個(gè)階段：
（一）自查階段：3月20日至6月30日，各公司對(duì)案件查處情況、責(zé)任追究情況進(jìn)行自查。
（二）處理、匯總階段：7月份，各公司對(duì)案件責(zé)任追究清理工作進(jìn)行初步匯總，對(duì)未進(jìn)行責(zé)任追究的案件要抓緊問責(zé)，對(duì)自查工作開展不力的所屬機(jī)構(gòu)要及時(shí)處理。
（三）報(bào)告階段：7月15日至8月15日，各公司對(duì)自查情況、匯總處理情況進(jìn)行總結(jié)報(bào)告。
三、工作要求
（一）要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。此次案件責(zé)任追究清理工作是保險(xiǎn)業(yè)推行責(zé)任追究制度的重點(diǎn)工作之一，既涉及對(duì)以往案件管理情況的梳理，又涉及建立健全新的案件責(zé)任追究制度，時(shí)間緊、任務(wù)重，各公司要高度重視，加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)。集團(tuán)公司要加強(qiáng)對(duì)各子公司的領(lǐng)導(dǎo)，各總公司要對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)清理工作負(fù)總責(zé)。各公司要成立案件責(zé)任追究清理工作領(lǐng)導(dǎo)組織，明確責(zé)任人、責(zé)任部門專門負(fù)責(zé)清理工作的組織實(shí)施、監(jiān)督和落實(shí)。各公司法人代表（董事長(zhǎng)或總經(jīng)理）為第一責(zé)任人，分管案件責(zé)任追究工作的高管人員為直接責(zé)任人。清理工作責(zé)任部門、責(zé)任人和聯(lián)系人名單、聯(lián)系電話和電子郵箱地址于4月20日前報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)稽查局。
（二）要認(rèn)真部署，明確責(zé)任。各公司要根據(jù)通知要求，盡快制定清理工作的具體實(shí)施方案，明確工作任務(wù)、時(shí)間安排，周密部署，狠抓落實(shí)，確保清理工作落到實(shí)處。各公司要明確清理工作的責(zé)任，對(duì)于在清理范圍內(nèi)瞞報(bào)、漏報(bào)的案件，要追究有關(guān)高管人員責(zé)任，對(duì)于清理工作開展不力的機(jī)構(gòu)和人員要進(jìn)行處理。
（三）要全面清理，逐案審核。各公司要根據(jù)通知要求，組織指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)開展全面、系統(tǒng)的清理，對(duì)符合責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)的案件，要逐案審核，尤其是對(duì)案件責(zé)任人問責(zé)事由、問責(zé)結(jié)果執(zhí)行情況的審核。暫未進(jìn)行責(zé)任追究的要詳細(xì)說明原因，并報(bào)告處理計(jì)劃。
（四）要?jiǎng)澢褰缇€，明確標(biāo)準(zhǔn)。案件責(zé)任追究以2010年7月1日為分界線，適用不同的責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)。2010年7月1日前案發(fā)并如實(shí)報(bào)告的案件，國(guó)有保險(xiǎn)公司應(yīng)按照公司原有制度和《國(guó)有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究試行辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2006〕11號(hào)）開展責(zé)任追究工作；其他保險(xiǎn)公司應(yīng)按照公司原有制度或參照《國(guó)有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究試行辦法》開展責(zé)任追究工作。2010年7月1日前案發(fā)、未報(bào)告的案件，以及2010年7月1日后案發(fā)的案件，各公司應(yīng)按照新制定并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)備的案件責(zé)任追究辦法開展責(zé)任追究工作。
四、報(bào)送說明
（一）報(bào)送原則。按照“屬地管理、分級(jí)報(bào)送”的原則，各保險(xiǎn)集團(tuán)公司將集團(tuán)本級(jí)及非金融機(jī)構(gòu)子公司的案件責(zé)任追究清理情況向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送；各保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司將本系統(tǒng)的案件責(zé)任追究清理情況向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送；各保險(xiǎn)公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)、各保險(xiǎn)中介公司將本機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究清理情況向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)送。
（二）報(bào)送時(shí)限與報(bào)送方式。各公司應(yīng)于2010年8月15日前采用雙介質(zhì)方式進(jìn)行報(bào)送。紙質(zhì)文件應(yīng)報(bào)送案件責(zé)任追究清理工作報(bào)告、案件責(zé)任追究決定書復(fù)印件等內(nèi)容，電子文檔應(yīng)報(bào)送可編輯的工作報(bào)告和案件責(zé)任追究決定書的掃描件。
（三）報(bào)告相關(guān)要求
1、報(bào)告簽發(fā)人：各公司案件責(zé)任追究清理工作報(bào)告要由本公司法定代表人簽發(fā)，各公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)的報(bào)告要由機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。
2、報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一是要詳細(xì)報(bào)告公司的案件責(zé)任追究清理工作開展情況。包括本公司清理工作安排、清理范圍、清理方法、清理結(jié)果等內(nèi)容。二是要如實(shí)報(bào)告清理過程中發(fā)現(xiàn)的問題。包括本公司在案件查處、案件報(bào)送、案件責(zé)任追究等工作中存在的問題、原因，下一步的整改措施等。三是要如實(shí)報(bào)告公司對(duì)案件責(zé)任追究工作開展不力的分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的處理情況。
聯(lián)系單位：保監(jiān)會(huì)稽查局
聯(lián)系人：姜薇、陳婕妤
聯(lián)系電話：010
傳真：010
電子郵件地址：jichaju@circ.gov.cn
附件：
1、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況匯總表；
2、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況明細(xì)表
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一○年三月三日
填報(bào)單位：
（公章）
2010年 月
日
單位：家次/人次/件
年度
案件類別
案件數(shù)
被問責(zé)機(jī)構(gòu)數(shù)
直接責(zé)任人數(shù)
間接責(zé)任人數(shù)
問責(zé)情況（人數(shù)）
小計(jì)
其中：機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
分管負(fù)責(zé)人
部門經(jīng)理
其他
紀(jì)律處分
組織處理
經(jīng)濟(jì)處分
小計(jì)
其中：開除
小計(jì)
其中：省級(jí)機(jī)構(gòu)高管免職
2006年度
刑事案件
重大行政處罰案件
其他案件
小計(jì)
2007年度
刑事案件
重大行政處罰案件
其他案件
小計(jì)
2008年度
刑事案件
重大行政處罰案件
其他案件
小計(jì)
2009年度
刑事案件
重大行政處罰案件
其他案件
小計(jì)
2010年上半年
刑事案件
重大行政處罰案件
其他案件
小計(jì)
合計(jì)
刑事案件
重大行政處罰案件
其他案件
小計(jì)
填報(bào)聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
案件責(zé)任追究清理工作信息報(bào)送負(fù)責(zé)人：
單位負(fù)責(zé)人：
填報(bào)單位：
（公章）
2010年 月
日
序號(hào)
案件名稱
案發(fā)時(shí)間
案件類別
發(fā)案機(jī)構(gòu)
基本案情
直接
責(zé)任人
間接
責(zé)任人
案件處理情況
（公安司法機(jī)關(guān)/金融監(jiān)管部門/公司內(nèi)部調(diào)查及處罰情況）
問責(zé)情況
備 注
填報(bào)聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
案件責(zé)任追究清理工作信息報(bào)送負(fù)責(zé)人：
單位負(fù)責(zé)人：
注：1、案件名稱按省、市/總公司＋人名/機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱＋案件細(xì)類規(guī)則填列，如湖南胡偉紅非法集資案、中支虛列費(fèi)用案、分公司違規(guī)承保重大損失案等；2、案件類別應(yīng)按刑事案件、行政案件、其他案件擇一填列；3、發(fā)案機(jī)構(gòu)可用簡(jiǎn)稱，如攸縣支公司；4、基本案情應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，并列明損失及挽回情況；5、直接責(zé)任人、間接責(zé)任人有多人的，可一并填列；6、問責(zé)情況應(yīng)對(duì)應(yīng)直接責(zé)任人、間接責(zé)任人逐一填列，并列明問責(zé)時(shí)間；7、暫未進(jìn)行問責(zé)的，在問責(zé)情況欄注明暫未問責(zé)，并簡(jiǎn)要說明原因，同時(shí)在備注欄注明問責(zé)處理時(shí)限。