關(guān)于印發(fā)《中國保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)報(bào)送機(jī)構(gòu)與數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)操作規(guī)范》的通知
- 2018年05月30日
- 15:00
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- 作者:
中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)發(fā)〔2004〕81號(hào)|2004-07-05發(fā)布|2004-07-05實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2004〕81號(hào)
一、基本概念
本規(guī)范所稱的報(bào)送機(jī)構(gòu)是指根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),應(yīng)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送統(tǒng)計(jì)信息的保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司等。報(bào)送機(jī)構(gòu)一般為法人機(jī)構(gòu)(包括比照法人監(jiān)管的外國保險(xiǎn)公司在華分公司,下同)。
本規(guī)范所稱的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)是指中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的對象,也是統(tǒng)計(jì)信息的采集單位。具體包括保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)總公司、省級(jí)分公司、地市級(jí)中心支公司(或地市級(jí)分公司,下同)和根據(jù)監(jiān)管需要虛擬的機(jī)構(gòu),但不包括支公司及以下層級(jí)機(jī)構(gòu)和營銷服務(wù)部。
本規(guī)范所稱的虛擬機(jī)構(gòu)是指目前不存在的,但出于保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)的需要,在“中國保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)”(以下簡稱“信息系統(tǒng)”)中創(chuàng)建的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。
“中國保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)”以數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)為統(tǒng)計(jì)信息采集、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)計(jì)算和統(tǒng)計(jì)報(bào)表生成的基本單位。信息系統(tǒng)根據(jù)數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置對保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司報(bào)送的統(tǒng)計(jì)信息進(jìn)行報(bào)送完整性校驗(yàn)。
二、管理權(quán)限
中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管職責(zé)劃分報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的管理權(quán)限。中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)報(bào)送機(jī)構(gòu)維護(hù)和法人數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)(一級(jí)機(jī)構(gòu))維護(hù),包括保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)總公司以及比照法人進(jìn)行監(jiān)管的外國保險(xiǎn)公司在華分公司等;各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)分支數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)(二級(jí)和三級(jí)機(jī)構(gòu))的維護(hù),包括省級(jí)分公司(二級(jí)機(jī)構(gòu))和地市級(jí)中心支公司(三級(jí)機(jī)構(gòu))。
中國保監(jiān)會(huì)可授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)對法人數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)(一級(jí)機(jī)構(gòu))進(jìn)行維護(hù)。
三、報(bào)送機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)范
根據(jù)法人監(jiān)管原則,一個(gè)法人為一個(gè)報(bào)送機(jī)構(gòu)。屬于同一集團(tuán)的保險(xiǎn)集團(tuán)公司和各保險(xiǎn)子公司均作為獨(dú)立的報(bào)送機(jī)構(gòu)。
四、報(bào)送機(jī)構(gòu)命名規(guī)范
報(bào)送機(jī)構(gòu)的全稱應(yīng)與《保險(xiǎn)公司法人機(jī)構(gòu)許可證》中的登記公司名稱一致。報(bào)送機(jī)構(gòu)簡稱一般采用習(xí)慣簡稱,新增報(bào)送機(jī)構(gòu)簡稱應(yīng)區(qū)別于已有報(bào)送機(jī)構(gòu)簡稱;報(bào)送機(jī)構(gòu)代碼共6位,以流水號(hào)編制。報(bào)送機(jī)構(gòu)簡稱和報(bào)送機(jī)構(gòu)代碼見《報(bào)送機(jī)構(gòu)一覽表》(附表1)。
五、數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)編碼規(guī)則
數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)編碼規(guī)則為:報(bào)送機(jī)構(gòu)代碼+行政區(qū)劃代碼。行政區(qū)劃代碼應(yīng)與數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)所在地和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)實(shí)際層級(jí)相對應(yīng)。行政區(qū)劃代碼見《中國保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)行政區(qū)劃代碼表》(附表2)。如:中國大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司北京分公司,代碼為000010110000。其中000010為報(bào)送機(jī)構(gòu)代碼,110000為行政區(qū)劃代碼。
六、數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)范
1.?dāng)?shù)據(jù)機(jī)構(gòu)一般以《保險(xiǎn)公司法人機(jī)構(gòu)許可證》和《經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》為基礎(chǔ)進(jìn)行設(shè)置,原則上有許可證的中心支公司及中心支公司以上層級(jí)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),都應(yīng)設(shè)置為獨(dú)立的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)。保險(xiǎn)公司在同一省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)設(shè)有兩個(gè)或兩個(gè)以上同等層級(jí)分公司的,或在同一地市行政區(qū)內(nèi)設(shè)有兩個(gè)或兩個(gè)以上同等層級(jí)中心支公司的,均應(yīng)合并為一個(gè)數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)。
2.保險(xiǎn)公司名稱與其實(shí)際層級(jí)不相符合的,應(yīng)以其實(shí)際層級(jí)作為數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn),該數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)簡稱依據(jù)其所屬層級(jí)確定。如:中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司來賓(原廣西下轄縣,現(xiàn)升級(jí)為地市)支公司和中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司崇左(原廣西下轄縣,現(xiàn)升級(jí)為地市)支公司,分別簡稱為人保股份來賓市分和人保股份崇左市分。
3.保險(xiǎn)集團(tuán)公司的匯總、合并統(tǒng)計(jì)信息只設(shè)法人數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu),省、地市不設(shè)立相應(yīng)的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)。保險(xiǎn)集團(tuán)公司經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,應(yīng)另行分配報(bào)送機(jī)構(gòu)代碼,統(tǒng)計(jì)該集團(tuán)自身經(jīng)營的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。如:中國人壽保險(xiǎn)(集團(tuán))公司存續(xù)業(yè)務(wù)增加報(bào)送機(jī)構(gòu)代碼(總公司代碼)000065,以便與中國人壽保險(xiǎn)(集團(tuán))公司、中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司的其他數(shù)據(jù)相區(qū)分。中國人壽保險(xiǎn)(集團(tuán))公司存續(xù)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)到地市。
4.營銷服務(wù)部不設(shè)定為獨(dú)立的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu),營銷服務(wù)部開展的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)應(yīng)歸并到其所屬上級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)中。
5.比照法人監(jiān)管的外國保險(xiǎn)公司在華分公司,其行政區(qū)劃代碼為其所在省代碼。如:友邦滬分和美亞滬分都使用上海市行政區(qū)劃代碼(310000);友邦粵分(友邦廣州分公司)使用廣東省行政區(qū)劃代碼(440000)。
外國保險(xiǎn)公司在華分公司增設(shè)機(jī)構(gòu),根據(jù)其管理架構(gòu)分配行政區(qū)劃代碼。如:友邦保險(xiǎn)有限公司蘇州分公司分配江蘇省行政區(qū)劃代碼,如今后增設(shè)友邦保險(xiǎn)有限公司南京分公司,且該分公司匯總?cè)?shù)據(jù),則友邦南京分公司應(yīng)分配江蘇省行政區(qū)劃代碼,友邦蘇州分公司分配蘇州市行政區(qū)劃代碼;如友邦蘇州分公司繼續(xù)履行省公司職能,則友邦蘇州分公司維持原有行政區(qū)劃代碼不變,友邦南京分公司分配南京市行政區(qū)劃代碼。
6.大連、青島、寧波、廈門等四個(gè)計(jì)劃單列市及深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)是獨(dú)立的保險(xiǎn)監(jiān)管轄區(qū),在信息系統(tǒng)中視同直轄市管理,其數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)層級(jí)為二級(jí),且與遼寧、山東、浙江、福建以及廣東省數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)不應(yīng)存在管理關(guān)系。
保險(xiǎn)公司內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)與保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)不一致的,應(yīng)按派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)完成有關(guān)報(bào)送與統(tǒng)計(jì)工作。如:華泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司在山東省無濟(jì)南分公司,其青島分公司為省級(jí)分公司,下轄青島市內(nèi)分支機(jī)構(gòu)及濰坊、煙臺(tái)兩個(gè)中心支公司。在本信息系統(tǒng)中,濰坊、煙臺(tái)兩個(gè)中心支公司的業(yè)務(wù),應(yīng)統(tǒng)計(jì)在華泰濟(jì)南分公司(虛擬)中,參與山東省(除青島市外)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)匯總;華泰青島分公司只統(tǒng)計(jì)青島市保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。參與青島市保險(xiǎn)業(yè)務(wù)匯總。
7.對于以總公司名義開展業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)總公司內(nèi)設(shè)部門,應(yīng)設(shè)置總公司“本級(jí)”,作為統(tǒng)計(jì)上述部門業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)。
8.對在省級(jí)分公司所在地設(shè)有中心支公司的省級(jí)分公司,其內(nèi)設(shè)部門以省級(jí)分公司名義開展業(yè)務(wù)的,應(yīng)設(shè)置省級(jí)分公司“本級(jí)”,作為統(tǒng)計(jì)省級(jí)分公司內(nèi)設(shè)部門業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)。
9.對在省級(jí)分公司所在地未設(shè)中心支公司的省級(jí)分公司,其內(nèi)設(shè)部門以省級(jí)分公司名義開展業(yè)務(wù)的,應(yīng)根據(jù)其業(yè)務(wù)來源,分別設(shè)置省級(jí)分公司所在地的虛擬中心支公司和“本級(jí)”。虛擬中心支公司用來統(tǒng)計(jì)省級(jí)分公司所在地的保險(xiǎn)業(yè)務(wù);“本級(jí)”用來統(tǒng)計(jì)除省級(jí)分公司以外其他地區(qū)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。省級(jí)分公司在其所在地市以外設(shè)立的營銷服務(wù)部的統(tǒng)計(jì)信息應(yīng)歸并到該分公司“本級(jí)”。如:天安保險(xiǎn)股份有限公司貴陽分公司內(nèi)設(shè)部門,及在貴陽的支公司、支公司以下機(jī)構(gòu)所做業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)信息,應(yīng)統(tǒng)計(jì)在天安貴陽市中支(虛擬)中;該分公司設(shè)在遵義市的營銷服務(wù)部的保險(xiǎn)業(yè)務(wù),應(yīng)統(tǒng)計(jì)在天安保險(xiǎn)股份有限公司貴陽分公司“本級(jí)”數(shù)據(jù)中。
10.對沒有分支機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)公司,總公司設(shè)在省、自治區(qū)的,應(yīng)虛擬省級(jí)分公司(二級(jí)機(jī)構(gòu))和地市中心支公司(三級(jí)機(jī)構(gòu));總公司設(shè)在直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)的,應(yīng)虛擬省級(jí)分公司(二級(jí)機(jī)構(gòu))。如:信誠人壽保險(xiǎn)有限公司虛擬廣州分公司和廣州市中心支公司,其數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)名稱分別為信誠人壽保險(xiǎn)有限公司廣州分公司(虛擬)和信誠人壽保險(xiǎn)有限公司廣州市中心支公司(虛擬),其他要素比照實(shí)際存在的保險(xiǎn)公司進(jìn)行設(shè)置。
11.對比照法人監(jiān)管的外國保險(xiǎn)公司在華分公司,應(yīng)虛擬總公司。虛擬總公司的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不需保險(xiǎn)公司報(bào)送,僅在信息系統(tǒng)中簡單加總獲得。
七、數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)命名規(guī)則
1.法人數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)(一級(jí)機(jī)構(gòu))全稱應(yīng)與《保險(xiǎn)公司法人機(jī)構(gòu)許可證》中登記的公司名稱一致,法人數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)簡稱一般采用習(xí)慣簡稱(詳見《報(bào)送機(jī)構(gòu)一覽表》),其行政區(qū)劃名稱為“全國”,代碼為000000,機(jī)構(gòu)層級(jí)為一級(jí)。
2.省級(jí)數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)(二級(jí)機(jī)構(gòu))全稱應(yīng)與許可證中登記的公司名稱一致。省級(jí)機(jī)構(gòu)的簡稱規(guī)則為:報(bào)送機(jī)構(gòu)簡稱+省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)簡稱+“分”。如:中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司河北省分公司簡稱為“人保股份冀分”,其行政區(qū)劃名稱為“河北省”,行政區(qū)劃代碼為130000,機(jī)構(gòu)層級(jí)為二級(jí)。
3.地市級(jí)中心支公司數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)(三級(jí)機(jī)構(gòu))全稱應(yīng)與許可證中登記的公司名稱一致。地市級(jí)機(jī)構(gòu)簡稱規(guī)則為:報(bào)送機(jī)構(gòu)簡稱+行政區(qū)劃名+“市分”或“市中支”。如:中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司石家莊市分公司簡稱為“人保股份石家莊市分”,其行政區(qū)劃名稱為“河北省—石家莊市”,行政區(qū)劃代碼為130100,機(jī)構(gòu)層級(jí)為三級(jí)。
4.虛擬本級(jí)數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的命名規(guī)則為:數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)簡稱+本級(jí)。如:中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司河北省分公司本級(jí),簡稱為“國壽股份冀分本級(jí)”,其行政區(qū)劃名稱為“河北省一本級(jí)”,行政區(qū)劃代碼為139999。虛擬總公司本級(jí)的機(jī)構(gòu)層級(jí)為二級(jí);虛擬省級(jí)分公司本級(jí)的機(jī)構(gòu)層級(jí)為三級(jí)。
5.虛擬中支數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的命名規(guī)則為:報(bào)送機(jī)構(gòu)簡稱+行政區(qū)劃名+“市中支(虛擬)”。如:中國太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司石家莊中心支公司(虛擬),簡稱為“太保財(cái)石家莊市中支(虛擬)”,行政區(qū)劃名稱為“河北省—石家莊市”,行政區(qū)劃代碼為130100,虛擬中支數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)層級(jí)為三級(jí)。
八、新增報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)
1.新設(shè)立的保險(xiǎn)公司及增設(shè)分公司、中心支公司的保險(xiǎn)公司應(yīng)在開業(yè)前,向中國保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)備新增報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)。
2.保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)申請?jiān)黾訄?bào)送機(jī)構(gòu)和法人數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)時(shí),需向中國保監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息部提交《報(bào)送機(jī)構(gòu)備案表》(附表4),并附籌建批文復(fù)印件、網(wǎng)絡(luò)連結(jié)選型、報(bào)送方式(手工或文件導(dǎo)入)說明、責(zé)任人、責(zé)任部門和聯(lián)系人名單等;保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)申請?jiān)黾訑?shù)據(jù)機(jī)構(gòu)時(shí),需向保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交《數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)備案表》(附表5),并附籌建批文復(fù)印件、責(zé)任人、責(zé)任部門和聯(lián)系人名單等。
3.中國保監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息部或派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)研究處負(fù)責(zé)審核材料完整性。
4.中國保監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息部根據(jù)系統(tǒng)邏輯,分配報(bào)送機(jī)構(gòu)代碼、創(chuàng)建報(bào)送機(jī)構(gòu),根據(jù)報(bào)送材料設(shè)定保險(xiǎn)公司開業(yè)時(shí)間、責(zé)任部門、責(zé)任人等要素,分配保險(xiǎn)公司系統(tǒng)管理員用戶賬號(hào),設(shè)置初始密碼。
5.報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)建完成后,中國保監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息部應(yīng)通知保險(xiǎn)公司,并將用戶名和密碼、報(bào)送機(jī)構(gòu)代碼、數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)代碼等有關(guān)內(nèi)容告知公司系統(tǒng)管理員。
6.虛擬數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)建由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)決定,參照數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)建流程設(shè)定。
新增報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)流程如下圖所示:
九、變更或撤銷報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)流程
1.報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)變更或撤銷,保險(xiǎn)公司應(yīng)及時(shí)向中國保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。
2.保險(xiǎn)公司變更或撤銷報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)時(shí),應(yīng)提交相應(yīng)的備案表。如報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)變更涉及保險(xiǎn)公司名稱、代碼變化的,需附許可證復(fù)印件等。
3.中國保監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息部或派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)研究處負(fù)責(zé)審核材料完整性。
4.報(bào)送機(jī)構(gòu)撤銷后,中國保監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息部應(yīng)將相應(yīng)的用戶賬號(hào)刪除。
5.?dāng)?shù)據(jù)機(jī)構(gòu)撤銷后,信息系統(tǒng)僅取消該數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的下次報(bào)送,并對撤銷后的校驗(yàn)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整,該數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的歷史數(shù)據(jù)仍可查詢。
6.虛擬數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的變更或撤銷由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)決定,參照數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)變更或撤銷流程設(shè)定。
變更或撤銷報(bào)送機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)流程如下圖所示:
附表:1.報(bào)送機(jī)構(gòu)一覽表(略)
2.中國保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)行政區(qū)劃代碼表(略)
3.省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)簡稱一覽表(略)
4.報(bào)送機(jī)構(gòu)備案表(略)
5.?dāng)?shù)據(jù)機(jī)構(gòu)備案表(略)
6.?dāng)?shù)據(jù)機(jī)構(gòu)一覽表(略)