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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)發(fā)〔2012〕45號(hào)|2012-05-15發(fā)布|2012-05-15實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2012〕45號(hào)

一、保險(xiǎn)公司次級(jí)可轉(zhuǎn)換債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)次級(jí)可轉(zhuǎn)債），是指保險(xiǎn)公司依照法定程序發(fā)行的、期限在5年以上（含5年）、破產(chǎn)清償時(shí)本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他普通負(fù)債之后、且在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成公司股份的債券。
二、保險(xiǎn)公司次級(jí)可轉(zhuǎn)債在轉(zhuǎn)換為股份前，可以計(jì)入公司的附屬資本。保險(xiǎn)公司次級(jí)可轉(zhuǎn)債計(jì)入附屬資本的比例和標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
三、保險(xiǎn)公司申請(qǐng)發(fā)行次級(jí)可轉(zhuǎn)債，除應(yīng)當(dāng)符合證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）破產(chǎn)清償時(shí)，次級(jí)可轉(zhuǎn)債本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他普通負(fù)債之后；
（二）保險(xiǎn)公司發(fā)行次級(jí)可轉(zhuǎn)債，不得以公司的資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押；
（三）保險(xiǎn)公司次級(jí)可轉(zhuǎn)債的條款設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)債券持有人將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票；
（四）除證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的情形之外，發(fā)行人不得另外賦予次級(jí)可轉(zhuǎn)債債券持有人主動(dòng)回售的權(quán)利。
四、保險(xiǎn)公司申請(qǐng)發(fā)行次級(jí)可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交書(shū)面申請(qǐng)，并報(bào)送下列文件：
（一）股東大會(huì)有關(guān)本次次級(jí)可轉(zhuǎn)債發(fā)行的決議，包括募集規(guī)模、期限、轉(zhuǎn)股條件、募集次級(jí)可轉(zhuǎn)債決議的有效期、募集資金用途等內(nèi)容；
（二）本次次級(jí)可轉(zhuǎn)債發(fā)行方案；
（三）可行性研究報(bào)告；
（四）已募集但尚未償付的次級(jí)債、次級(jí)可轉(zhuǎn)債等附屬資本工具的發(fā)行總額、余額及募集資金運(yùn)用情況；
（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提供的其他材料。
五、保險(xiǎn)公司申請(qǐng)發(fā)行次級(jí)可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見(jiàn)。
申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)時(shí)，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)提交本通知第四條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的材料，并報(bào)送償付能力與公司治理狀況說(shuō)明、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明等其他材料。
六、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在可行性研究報(bào)告中提供如下信息：
（一）公司未來(lái)三年的資本規(guī)劃；
（二）轉(zhuǎn)股的可行性分析及促進(jìn)轉(zhuǎn)股的具體方案；
（三）本次次級(jí)可轉(zhuǎn)債募集資金用途，包括集團(tuán)公司向子公司注資的金額和比例。
七、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在募集說(shuō)明書(shū)中明確約定發(fā)行人依法進(jìn)入破產(chǎn)償債程序后，次級(jí)可轉(zhuǎn)債本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他普通負(fù)債之后。
八、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)次級(jí)可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)向證券監(jiān)管部門(mén)提交發(fā)行申請(qǐng)。發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。
九、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在次級(jí)可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)行情況。
十、在次級(jí)可轉(zhuǎn)債到期前，發(fā)行人提前贖回次級(jí)可轉(zhuǎn)債、債權(quán)人回售次級(jí)可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)在贖回或回售結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十一、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)對(duì)次級(jí)可轉(zhuǎn)債募集資金實(shí)施專(zhuān)戶(hù)管理，并嚴(yán)格按照股東大會(huì)決議、可行性研究報(bào)告及募集說(shuō)明書(shū)中募集資金的用途使用募集資金。
十二、次級(jí)可轉(zhuǎn)債到期時(shí)，發(fā)行人支付全部本息后，應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十三、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在季度償付能力報(bào)告和年度償付能力報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明次級(jí)可轉(zhuǎn)債贖回、回售和轉(zhuǎn)股的情況，及其對(duì)公司償付能力的影響。
十四、發(fā)行人因?yàn)榇渭?jí)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司股份而影響注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更注冊(cè)資本和修改公司章程。
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一二年五月十五日