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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2005〕第3號(hào)|2005-11-08發(fā)布|2006-01-01實(shí)施|失效/廢止
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2005〕第3號(hào)

第一章 總則
第一條
為了規(guī)范和保障中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)保監(jiān)會(huì)）及中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）依法實(shí)施行政處罰，維護(hù)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序，保護(hù)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)、外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)從業(yè)人員、其他組織和公民（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》）及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條
當(dāng)事人違反有關(guān)保險(xiǎn)管理的法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法查處，并依法作出下列行政處罰：
（一）警告、通報(bào)批評(píng)；
（二）罰款；
（三）沒收違法所得；
（四）責(zé)令撤換高級(jí)管理人員或者直接責(zé)任人員；
（五）限制業(yè)務(wù)范圍；
（六）責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)；
（七）責(zé)令停業(yè)整頓；
（八）吊銷保險(xiǎn)許可證；
（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)實(shí)施前款所列的行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循本規(guī)定的程序。
沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效。
第三條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）公正、公開；
（二）保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益；
（三）處罰與教育相結(jié)合；
（四）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，適用依據(jù)正確，處罰適當(dāng)；
（五）程序合法。
第四條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
第五條
當(dāng)事人對(duì)中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
當(dāng)事人因中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。
第六條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，復(fù)核當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。
第七條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)行政處罰案件的立案、調(diào)查，提出處罰意見；法制部門負(fù)責(zé)審核處罰意見的合法性和適當(dāng)性，組織聽證。
第八條
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊(cè)的保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)。
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)。
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)許可證，是指經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)許可證。
第二章 管轄
第九條
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)下列機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的保險(xiǎn)違法行為實(shí)施行政處罰：
（一）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)；
（二）保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)。
前款所列機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員異地實(shí)施保險(xiǎn)違法行為的，由違法行為發(fā)生地的派出機(jī)構(gòu)管轄。違法行為發(fā)生地的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知實(shí)施違法行為的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)。實(shí)施違法行為的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合違法行為的查處。
第十條
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)下列違法行為實(shí)施行政處罰：
（一）擅自設(shè)立保險(xiǎn)公司的；
（二）非法從事商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的；
（三）擅自設(shè)立保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的；
（四）非法從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)或者經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的。
派出機(jī)構(gòu)對(duì)上述違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》的規(guī)定執(zhí)行。
第十一條
派出機(jī)構(gòu)實(shí)施下列行政處罰的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)處以20萬(wàn)元以上、對(duì)其從業(yè)人員處以5萬(wàn)元以上罰款；
（二）對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)處以10萬(wàn)元以上、對(duì)其從業(yè)人員處以3萬(wàn)元以上罰款；
（三）限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)和責(zé)令停業(yè)整頓；
（四）吊銷保險(xiǎn)許可證，經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證除外。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到派出機(jī)構(gòu)文件之日起20日內(nèi)予以書面答復(fù)。
第十二條
兩個(gè)以上派出機(jī)構(gòu)對(duì)同一保險(xiǎn)違法行為都有管轄權(quán)的或者保險(xiǎn)違法行為地難以查明的，由最先查處的派出機(jī)構(gòu)管轄。
兩個(gè)以上派出機(jī)構(gòu)因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定管轄。
第十三條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以直接查處派出機(jī)構(gòu)管轄范圍內(nèi)的保險(xiǎn)違法行為，也可以委托派出機(jī)構(gòu)查處自己管轄范圍內(nèi)的保險(xiǎn)違法行為。
派出機(jī)構(gòu)接受中國(guó)保監(jiān)會(huì)委托查處保險(xiǎn)違法行為，需要作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)作出行政處罰。
第十四條
重大、疑難的行政處罰案件，派出機(jī)構(gòu)可以報(bào)請(qǐng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)決定。
第十五條
派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所查處的保險(xiǎn)違法行為不屬于自己管轄時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送有管轄權(quán)的派出機(jī)構(gòu)。受移送的派出機(jī)構(gòu)對(duì)管轄權(quán)有異議的，不得自行移送，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定管轄。
第三章 立案與調(diào)查
第十六條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者依據(jù)投訴、檢舉等途徑發(fā)現(xiàn)、查處保險(xiǎn)違法行為。
第十七條
除依照《行政處罰法》可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的以外，中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法職能部門發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違反有關(guān)保險(xiǎn)管理的法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)受行政處罰的，應(yīng)當(dāng)立案查處。
第十八條
保險(xiǎn)違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。
前款規(guī)定的期限，從保險(xiǎn)違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；保險(xiǎn)違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。
第十九條
公民、法人或者其他組織可以依據(jù)保險(xiǎn)信訪投訴制度對(duì)保險(xiǎn)違法行為進(jìn)行檢舉和投訴。
第二十條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的信訪機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到投訴、檢舉材料之日起15日內(nèi)進(jìn)行初步審查，并按照下列方式予以處理：
（一）認(rèn)為不存在保險(xiǎn)違法行為的，決定不予受理，并書面告知投訴人或者檢舉人；
（二）認(rèn)為有違法事實(shí)需要追究行政責(zé)任，且屬于本機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將材料轉(zhuǎn)交執(zhí)法職能部門；
（三）認(rèn)為有違法事實(shí)需要追究行政責(zé)任，但不屬于本機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)告知投訴人或者檢舉人向有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)提出。
第二十一條
執(zhí)法職能部門收到投訴、檢舉材料，認(rèn)為有違法事實(shí)需要進(jìn)一步調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)立案查處。
第二十二條
執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)或者知道違法事實(shí)之日起7日內(nèi)立案，立案應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰立案審批表》，由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，決定立案或者不予立案。
情況緊急來(lái)不及立案的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查取證或者依法采取有關(guān)行政措施后及時(shí)立案。
第二十三條
對(duì)決定立案查處的案件，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)在決定立案之日起3日內(nèi)指定案件調(diào)查人員。
調(diào)查人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第二十四條
調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行全面、客觀、公正的調(diào)查，并依法收集證據(jù)。必要時(shí)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第二十五條
調(diào)查人員調(diào)查取證時(shí)，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法證件。
未出示執(zhí)法證件進(jìn)行的調(diào)查和取證無(wú)效。
第二十六條
執(zhí)法職能部門可以委托其他派出機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查、取證，但必須出具書面委托證明，受委托的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助。
執(zhí)法職能部門可以聘請(qǐng)資信良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與調(diào)查，但必須要求其出具專業(yè)報(bào)告。
第二十七條
調(diào)查人員調(diào)查案件，應(yīng)當(dāng)充分收集證據(jù)。
證據(jù)有以下幾種：
（一）書證；
（二）物證；
（三）證人證言；
（四）視聽資料；
（五）當(dāng)事人陳述；
（六）鑒定結(jié)論；
（七）調(diào)查筆錄和勘驗(yàn)筆錄。
上述證據(jù)，必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。
第二十八條
調(diào)查人員可以詢問當(dāng)事人及證人。詢問應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。詢問前應(yīng)當(dāng)告知其有如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的義務(wù)。
詢問應(yīng)當(dāng)制作《調(diào)查筆錄》，《調(diào)查筆錄》應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)；對(duì)沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被調(diào)查人逐頁(yè)在筆錄上簽名或者蓋章。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄的最后簽名。被調(diào)查人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。
第二十九條
調(diào)查人員可以要求當(dāng)事人及證人提供證據(jù)材料或者與違法行為有關(guān)的其他材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在材料上注明。
第三十條
調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為書證。調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”，并由出具書證的人簽名或者蓋章。
第三十一條
調(diào)查人員對(duì)有涉嫌違法的物品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，并制作《現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄》；當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在《現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄》中注明。
第三十二條
調(diào)查人員在查處保險(xiǎn)違法行為過程中，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。
采取先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)填寫《先行登記保存證據(jù)審批書》，并由執(zhí)法職能部門的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第三十三條
先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)簽發(fā)《先行登記保存證物通知書》，填寫《登記保存物品清單》，由當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)，并加封中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)先行登記保存封條，就地由當(dāng)事人保存。
登記保存證據(jù)期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。
第三十四條
對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。
第三十五條
抽樣取證，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，并開具物品清單，由調(diào)查人員和當(dāng)事人簽名或者蓋章。
第三十六條
案件調(diào)查應(yīng)當(dāng)在立案之日起30日內(nèi)終結(jié)。
重大疑難案件經(jīng)執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)限，但延長(zhǎng)時(shí)限不超過30日。在延長(zhǎng)時(shí)限內(nèi)仍不能完成案件調(diào)查的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人決定是否繼續(xù)調(diào)查。
第三十七條
案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)制作《案件調(diào)查報(bào)告書》，報(bào)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。《案件調(diào)查報(bào)告書》至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人的基本情況；
（二）調(diào)查的基本情況及相關(guān)證據(jù)；
（三）提出給予行政處罰、不予行政處罰、不應(yīng)給予行政處罰或者移送司法機(jī)關(guān)處理的建議；
（四）相關(guān)依據(jù)。
第三十八條
在調(diào)查過程中，執(zhí)法職能部門發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，向司法機(jī)關(guān)移送。
第四章 權(quán)利告知
第三十九條
擬作出行政處罰決定的，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)自部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)《案件調(diào)查報(bào)告書》之日起5日內(nèi)，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
第四十條
告知應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰事先告知書》。
執(zhí)法職能部門可以直接將《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人，也可以委托當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)代為送達(dá)。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽收；拒絕簽收的，由送達(dá)人記明情況。
受委托的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將送達(dá)的情況及時(shí)通知執(zhí)法職能部門，并將有關(guān)文書、材料及時(shí)送交執(zhí)法職能部門。
第四十一條
無(wú)法將《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人的，由執(zhí)法職能部門以中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)的公告形式告知。
第四十二條
當(dāng)事人自簽收《行政處罰事先告知書》之日起10日內(nèi)，或者自中國(guó)保監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)發(fā)布公告之日起30日內(nèi)，未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。
第四十三條
當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰事先告知書》之日起10日內(nèi)，將陳述和申辯的書面材料提交中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)。當(dāng)事人有特殊情況，經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)提交陳述和申辯的書面材料的期限。
執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)予以采納。
執(zhí)法職能部門不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。
第四十四條
執(zhí)法職能部門擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)有改變的，應(yīng)當(dāng)重新制作《行政處罰事先告知書》并送達(dá)當(dāng)事人。
第五章 聽證
第四十五條
執(zhí)法職能部門擬作出下列行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽證權(quán)利告知書》，告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：
（一）對(duì)法人處以20萬(wàn)元以上的罰款或者對(duì)分支機(jī)構(gòu)處以10萬(wàn)元以上的罰款；
（二）對(duì)個(gè)人處以2萬(wàn)元以上的罰款；
（三）責(zé)令撤換高級(jí)管理人員或者其他直接責(zé)任人員；
（四）限制業(yè)務(wù)范圍；
（五）責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)；
（六）責(zé)令停業(yè)整頓；
（七）吊銷保險(xiǎn)許可證；
（八）法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定可以要求聽證的其他處罰。
第四十六條
《行政處罰聽證權(quán)利告知書》的送達(dá)，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定第四十條、第四十一條的規(guī)定執(zhí)行。
第四十七條
當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自接到《行政處罰聽證權(quán)利告知書》之日起3日內(nèi)以書面或者口頭形式提出。
當(dāng)事人也可以選擇陳述和申辯。當(dāng)事人選擇陳述和申辯的，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定第四十三條的規(guī)定予以復(fù)核。
第四十八條
當(dāng)事人以口頭形式提出聽證的，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)記錄當(dāng)事人的聽證要求，由當(dāng)事人簽字或者蓋章。
當(dāng)事人可以要求執(zhí)法職能部門提供記錄的復(fù)印件。
第四十九條
執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人要求聽證之日起3日內(nèi)告知法制部門，并將案卷一并移送給法制部門。
第五十條
法制部門應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)法職能部門移送的當(dāng)事人要求聽證的材料之日起3日內(nèi)確定聽證主持人。
聽證主持人、聽證記錄員由法制部門的工作人員擔(dān)任。案件調(diào)查人員不得擔(dān)任聽證主持人。
第五十一條
聽證主持人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人有權(quán)以口頭或者書面形式申請(qǐng)其回避：
（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；
（二）與本案有利害關(guān)系；
（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響聽證公正進(jìn)行的。
第五十二條
當(dāng)事人申請(qǐng)聽證主持人回避的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。聽證主持人應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人申請(qǐng)報(bào)告本部門負(fù)責(zé)人，由本部門負(fù)責(zé)人決定其是否回避；本部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任聽證主持人的，由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定其是否回避。
第五十三條
聽證主持人在聽證程序中可以行使下列職權(quán)：
（一）決定舉行聽證的時(shí)間和地點(diǎn)；
（二）決定聽證的延期、中止或者終結(jié)；
（三）詢問聽證參加人；
（四）調(diào)取并審核有關(guān)證據(jù)；
（五）維護(hù)聽證秩序，對(duì)違反聽證秩序的人員進(jìn)行警告，情節(jié)嚴(yán)重者，可以責(zé)令其退場(chǎng)；
（六）提出案件聽證之后的處理意見；
（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)章賦予的其他職權(quán)。
第五十四條
聽證主持人在聽證程序中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）公開、公正地履行主持聽證職責(zé)，保證當(dāng)事人依法行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和質(zhì)證權(quán)；
（二）保守聽證案件涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；
（三）不得徇私枉法，包庇縱容違法行為。
第五十五條
聽證記錄員在聽證程序中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）將《行政處罰聽證通知書》及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人及相關(guān)人員；
（二）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、如實(shí)制作聽證筆錄；
（三）保守聽證案件涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。
第五十六條
案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人、委托代理人、證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、翻譯人員是聽證參加人。
第五十七條
當(dāng)事人享有下列權(quán)利：
（一）申請(qǐng)聽證主持人回避；
（二）親自參加聽證或者委托一至二名代理人參加聽證；
（三）就案件調(diào)查人員提出的事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)進(jìn)行申辯；
（四）就案件的證據(jù)向調(diào)查人員及其證人進(jìn)行質(zhì)證；
（五）聽證結(jié)束前進(jìn)行最后陳述；
（六）審核聽證筆錄。
第五十八條
當(dāng)事人和其他聽證參加人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）按時(shí)參加聽證；
（二）依法舉證；
（三）如實(shí)回答聽證主持人的詢問；
（四）遵守聽證秩序。
第五十九條
聽證主持人應(yīng)當(dāng)自接到執(zhí)法職能部門移送材料之日起7日內(nèi)確定聽證的時(shí)間和地點(diǎn)，并制作《行政處罰聽證通知書》，連同執(zhí)法職能部門移交的有關(guān)案卷的證據(jù)、依據(jù)及其他有關(guān)材料的復(fù)印件，在舉行聽證7日前送達(dá)當(dāng)事人。
聽證主持人應(yīng)當(dāng)在舉行聽證7日前將《行政處罰聽證通知書》送達(dá)其他聽證參加人。
第六十條
與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者組織可以申請(qǐng)參加聽證。
第六十一條
當(dāng)事人委托他人代理參加聽證的，應(yīng)當(dāng)向聽證主持人提交由其本人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書。
授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)及權(quán)限。
第六十二條
案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽證，向聽證主持人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議。
第六十三條
聽證主持人可以通知與聽證案件有關(guān)的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、翻譯人員參加聽證。
第六十四條
當(dāng)事人可以要求公開聽證。聽證公開舉行的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)在辦公地點(diǎn)先期公告當(dāng)事人姓名或者名稱、案由、聽證時(shí)間和地點(diǎn)。
對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私不公開舉行聽證的案件，聽證主持人應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明不公開聽證的理由。
第六十五條
聽證開始前，聽證記錄員應(yīng)當(dāng)查明聽證參加人是否到場(chǎng)，并宣布以下聽證紀(jì)律：
（一）未經(jīng)聽證主持人允許不得發(fā)言、提問；
（二）未經(jīng)聽證主持人允許不得錄音、錄相和攝影；
（三）未經(jīng)聽證主持人允許聽證參加人不得退場(chǎng)；
（四）不得大聲喧嘩，不得鼓掌、哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽證秩序的活動(dòng)。
第六十六條
聽證主持人核對(duì)聽證參加人身份，宣布聽證主持人、聽證記錄員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請(qǐng)聽證主持人回避。
當(dāng)事人申請(qǐng)聽證主持人回避的，由聽證主持人宣布暫停聽證，依照本規(guī)定第六十八條的規(guī)定處理。
第六十七條
聽證應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：
（一）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；
（二）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、行政處罰的依據(jù)和建議等；
（三）當(dāng)事人及其委托代理人就調(diào)查人員提出的違法事實(shí)、證據(jù)、行政處罰的依據(jù)和建議進(jìn)行申辯，并可以出示無(wú)違法事實(shí)、違法事實(shí)較輕，或者減輕、免除行政處罰的證據(jù)材料；
（四）經(jīng)聽證主持人允許，案件調(diào)查人員和當(dāng)事人可以就有關(guān)證據(jù)相互質(zhì)證，也可以向到場(chǎng)的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人發(fā)問；
（五）當(dāng)事人作最后陳述；
（六）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
第六十八條
出現(xiàn)下列情形之一的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)延期舉行聽證：
（一）當(dāng)事人因不可抗拒的事由無(wú)法到場(chǎng)的；
（二）當(dāng)事人臨時(shí)申請(qǐng)聽證主持人回避的；
（三）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。
第六十九條
出現(xiàn)下列情形之一的，聽證主持人可以中止聽證：
（一）需要通知新的證人到場(chǎng)，調(diào)取新的證據(jù)或者需要重新鑒定、調(diào)查或者需要補(bǔ)充調(diào)查的；
（二）當(dāng)事人因不可抗拒的事由，無(wú)法繼續(xù)參加聽證的；
（三）法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承繼人；自然人喪失行為能力或者死亡，尚未確定法定代理人或者需要等待繼承人表明是否參加聽證的；
（四）其他應(yīng)當(dāng)中止聽證的情形。
第七十條
延期、中止聽證的情形消失后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽證，并將聽證的時(shí)間、地點(diǎn)通知聽證參加人。
第七十一條
出現(xiàn)下列情形之一的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)終止聽證：
（一）當(dāng)事人撤回聽證要求的；
（二）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由不參加聽證，或者未經(jīng)聽證主持人允許中途退場(chǎng)的；
（三）當(dāng)事人死亡或者終止?jié)M3個(gè)月后，未確定權(quán)利義務(wù)承繼人的；
（四）擬作出的行政處罰決定改變，不需要舉行聽證的；
（五）其他應(yīng)當(dāng)終結(jié)聽證的情形。
當(dāng)事人撤回聽證要求的，聽證記錄員應(yīng)當(dāng)在聽證筆錄上記明，并由當(dāng)事人簽名或者蓋章。
第七十二條
聽證記錄員應(yīng)當(dāng)如實(shí)、全面地記錄聽證的全過程，聽證主持人和聽證記錄員應(yīng)當(dāng)在聽證筆錄上簽名。
聽證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人和案件調(diào)查人員當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。
當(dāng)事人拒絕簽名或者蓋章的，聽證記錄員應(yīng)當(dāng)在聽證筆錄上記明情況。
第七十三條
聽證結(jié)束后，法制部門應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽證報(bào)告書》，連同聽證筆錄、案件材料，上報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。
第七十四條
《行政處罰聽證報(bào)告書》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）聽證案由；
（二）聽證主持人和聽證參加人的姓名、名稱及其他情況；
（三）聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（四）聽證的過程；
（五）案件事實(shí)和認(rèn)定的證據(jù)；
（六）對(duì)擬實(shí)施行政處罰的意見及處理意見。
第七十五條
行政處罰意見應(yīng)當(dāng)以聽證過程中經(jīng)雙方質(zhì)證的事實(shí)和證據(jù)作為依據(jù)。
第六章 行政處罰決定
第七十六條
執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)《案件調(diào)查報(bào)告書》和當(dāng)事人陳述、申辯的情況擬定《行政處罰決定書》，連同調(diào)查報(bào)告、相關(guān)證據(jù)、當(dāng)事人陳述和申辯的意見及其他有關(guān)材料送交法制部門審核。
第七十七條
法制部門應(yīng)當(dāng)對(duì)《行政處罰決定書》及相關(guān)材料進(jìn)行審核，并制作《行政處罰案件法律審核書》，根據(jù)不同情況，分別作出如下處理：
（一）認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，適用依據(jù)正確，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)?，同意?zhí)法職能部門報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；
（二）定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)不當(dāng)或者處罰不當(dāng)?shù)?，建議執(zhí)法職能部門改正；
（三）事實(shí)不清、證據(jù)不足的，建議執(zhí)法職能部門重新調(diào)查；
（四）程序不合法的，建議執(zhí)法職能部門補(bǔ)正；
（五）超出管轄權(quán)范圍的，建議執(zhí)法職能部門按有關(guān)規(guī)定移送。
第七十八條
法制部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)《行政處罰聽證報(bào)告書》和當(dāng)事人陳述、申辯的情況起草《行政處罰決定書》，報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第七十九條
《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；
（二）違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）行政處罰的種類和依據(jù)；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)名稱以及作出決定的日期。
第八十條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)《行政處罰決定書》進(jìn)行審查，并作出同意或者不同意的決定。
第八十一條
對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
前款規(guī)定行政處罰的具體程序，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第八十二條
行政處罰決定必須蓋有作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)的印章。
第八十三條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之日起1個(gè)月內(nèi)，將行政處罰決定的內(nèi)容在中國(guó)保監(jiān)會(huì)的機(jī)關(guān)網(wǎng)站上公布。
第七章 執(zhí)行
第八十四條
行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定規(guī)定的期限內(nèi)履行。
第八十五條
當(dāng)事人對(duì)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)的行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。
第八十六條
當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)可以采取下列措施：
（一）到期不繳納罰款的，每日按照罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；
（二）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第八十七條
當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。
第八十八條
除依法應(yīng)當(dāng)予以銷毀的物品外，依法沒收的非法財(cái)物，必須按照國(guó)家規(guī)定公開拍賣或者按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。
沒收的票據(jù)交有關(guān)部門統(tǒng)一處理。
銷毀物品，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，經(jīng)作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由兩名以上執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。
物品處理，應(yīng)當(dāng)制作清單。
第八十九條
吊銷保險(xiǎn)許可證的，應(yīng)當(dāng)收繳保險(xiǎn)許可證，并在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上予以公告。
公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）被處罰機(jī)構(gòu)的名稱；
（二）作出處罰決定的理由和法律依據(jù)；
（三）其他需要公告的事項(xiàng)。
第九十條
罰沒款及沒收物品的變價(jià)款，必須全部上繳國(guó)庫(kù)，任何單位和個(gè)人不得截留、私分或者變相私分。
第八章 附則
第九十一條
本規(guī)定未規(guī)定的行政處罰程序，適用《行政處罰法》。
第九十二條
本規(guī)定期間的計(jì)算和行政處罰文書的送達(dá)，依照民事訴訟法關(guān)于期間、送達(dá)的規(guī)定執(zhí)行。
本規(guī)定有關(guān)“日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。
第九十三條
本規(guī)定所稱中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人是指中國(guó)保監(jiān)會(huì)主席或者經(jīng)授權(quán)的副主席。
本規(guī)定所稱派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指派出機(jī)構(gòu)局長(zhǎng)或者經(jīng)授權(quán)的副局長(zhǎng)。
第九十四條
本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第九十五條
本規(guī)定自2006年1月1日起施行。
附錄：行政處罰法律文書格式
行政處罰法律文書格式之一
中國(guó)保監(jiān)會(huì)舉報(bào)登記表
]號(hào)
舉報(bào)人（單位）：______________
住址：________________________
舉報(bào)方式：___________
時(shí)間：___________
聯(lián)系電話：__________________________
被舉報(bào)人（單位）：___________
住址：____________________________________________________
舉報(bào)內(nèi)容（可加附頁(yè)）：
記錄人：_________________
處理意見：
承辦人：__________、___________
年月日
審批意見：
負(fù)責(zé)人（簽名）
年月日
行政處罰法律文書格式之二
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰立案審批表
]號(hào)
機(jī)構(gòu)名稱
法定代表人
當(dāng)事
地址
人情
當(dāng)事人姓名
年齡
性別
況
住址
案由：
違法事實(shí)及初步材料：
（可加附頁(yè)）
懲處違法行為的法定依據(jù)
報(bào)告人初步意見：
報(bào)告人簽字：
年月日
執(zhí)法職能部門意見：
負(fù)責(zé)人簽字：
年月日
備注：
行政處罰法律文書格式之三
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰案件調(diào)查筆錄
案由：________________________________________
時(shí)間：____________________________________________
地點(diǎn)：___________________________________________
調(diào)查人：____________________________________________
記錄人：______________________________________
被調(diào)查人：_____________性別__________年齡__________
工作單位_________________________職務(wù)____________________
與本案關(guān)系___________________________________
問：__________________________________________________________________
答：__________________________________________________________________
被調(diào)查人簽名：__________________________
調(diào)查人簽名：____________________________
記錄人簽名：____________________________
行政處罰法律文書格式之四
中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄
被調(diào)查機(jī)構(gòu)（人）：__________________________
地址（住址）：______________________________
法定代表人（或主要負(fù)責(zé)人）：_______________電話：_____________________
勘驗(yàn)機(jī)構(gòu)：______________________
勘驗(yàn)內(nèi)容：______________________
調(diào)查時(shí)間：______年____月____日____時(shí)____分至____時(shí)____分
勘驗(yàn)記錄：
被調(diào)查人：____________
勘驗(yàn)人：____________、_______________
______年____月____日
______年_____月_____日
注：本書一式二聯(lián)，第一聯(lián)存檔，第二聯(lián)交被調(diào)查人。
第
頁(yè)共
頁(yè)
勘驗(yàn)人簽名：
當(dāng)事人簽名：
行政處罰法律文書格式之五
中國(guó)保監(jiān)會(huì)先行登記保存證據(jù)審批書
]號(hào)
案由：_____________________________
當(dāng)事人：_______________
地址：______________________________電話：________________
先行登記保存原因：
保存地點(diǎn)：____________________________________________________________
保存方式：____________________________________________________________
保存期限：____________________________________________________________
保存物品見物品清單：
調(diào)查人：__________、____________
______年____月_____日
審批意見：
負(fù)責(zé)人：____________
_______年____月____日
行政處罰法律文書格式之六
中國(guó)保監(jiān)會(huì)先行登記保存證物通知書
]號(hào)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十七條第二款和《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委
員會(huì)行政處罰程序規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)你（機(jī)構(gòu)）的下列物品________
_______________________________________________（物品性質(zhì)，具體見《登記保存
物品清單》）在__________（地點(diǎn)）予以先行登記保存，至____年____月_____日止。
保存期間未經(jīng)_______（決定機(jī)關(guān)名稱）批準(zhǔn)，不得銷毀或者轉(zhuǎn)移上述登記保存
物品。
聯(lián)系電話：
附：登記保存物品清單。
年月日
（決定機(jī)關(guān)印章）
注：本文書共二聯(lián)，第一聯(lián)存檔，第二聯(lián)交當(dāng)事人。
登記保存物品清單
當(dāng)事人：_______________________
地址：___________________________________________
法定代表人（或主要負(fù)責(zé)人）：__________
性別：______年齡：_______職務(wù)：_______電話：_______________
案由：__________________
時(shí)間：______________
地點(diǎn)：_____________________
執(zhí)行機(jī)關(guān)：_________________
地址：______________電話：___________
執(zhí)行依據(jù)：________________
先行登記物品：
注：物品清單應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字或簽章
本文書共二聯(lián)，第一聯(lián)交當(dāng)事人，第二聯(lián)存檔。
行政處罰法律文書格式之七
中國(guó)保監(jiān)會(huì)解除登記保存證物通知書
]號(hào)
___________（決定機(jī)關(guān)）以_________[
]號(hào)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)先行登記保存證物
通知書》對(duì)下列物品予以登記保存，現(xiàn)已排除涉嫌，予以解除登記保存。
年月日
（決定機(jī)關(guān)印章）
附：解除登記保存物品清單
注：本文書共二聯(lián)，第一聯(lián)交當(dāng)事人，第二聯(lián)存檔。
行政處罰法律文書格式之八
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書
]號(hào)
你（單位）于______年____月____日至______年_____月_____日期間，從事____
_____________________________的行為，違反了_______________________________
__________的規(guī)定。
依據(jù)_____________________________________________________________規(guī)定，
我機(jī)關(guān)擬對(duì)你（單位）作出_________________行政處罰。
如你（單位）對(duì)我機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、處罰理由及依據(jù)有異議，根據(jù)《中華人
民共和國(guó)行政處罰法》第三十一條、第三十二條、《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處
罰程序規(guī)定》第五條和第四十三條的規(guī)定，可在收到本告知書之日起10日內(nèi)到______
_________________（地點(diǎn)）進(jìn)行陳述和申辯。逾期視為放棄陳述權(quán)和申辯權(quán)。
聯(lián)系電話：
聯(lián)系人：
年月日
（決定機(jī)關(guān)印章）
附：違法事實(shí)與相關(guān)證據(jù)
注：本文書共二聯(lián)，第一聯(lián)交當(dāng)事人，第二聯(lián)存檔。
行政處罰法律文書格式之九
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰聽證權(quán)利告知書
]號(hào)
你（你單位）的_________行為（當(dāng)事人違法基本事實(shí)），違反了___________（
處罰依據(jù)），現(xiàn)擬給予____________行政處罰。依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》
第四十二條
和《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰程序規(guī)定》第四十五條的規(guī)定，你
（你單位）有要求聽證的權(quán)利。若要求舉行聽證，請(qǐng)?jiān)谑盏奖靖嬷獣掌?日內(nèi)向
本機(jī)關(guān)提出。逾期視為放棄要求聽證的權(quán)利。
聯(lián)系部門：
聯(lián)系地址：
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
年月日
（決定機(jī)關(guān)印章）
行政處罰法律文書格式之十
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰聽證通知書
]號(hào)（存根）
因__________行政處罰一案，現(xiàn)定于
年月日
時(shí)于（地址）公開
、（不公開）舉行聽證會(huì)，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)參加。
承辦人：
簽發(fā)人：
年月日年月日
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰聽證通知書
]號(hào)
__________（當(dāng)事人及代理人）：
因________對(duì)你進(jìn)行行政處罰一案，本機(jī)關(guān)決定于
年月日
時(shí)在
（地點(diǎn)）公開（不公開）舉行聽證。請(qǐng)你（你單位法定代表人）準(zhǔn)時(shí)參加
。你可以委托一至二人代理你參加聽證，代理人應(yīng)當(dāng)向本機(jī)關(guān)提供委托代理（授權(quán)）
證書。不按時(shí)參加聽證且事先未說(shuō)明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。本機(jī)關(guān)將依法作出
行政處罰決定。
聽證主持人：
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十二條的規(guī)定，如果你（你單位）申請(qǐng)主
持人回避，可以在聽證舉行前3日內(nèi)向本行政機(jī)關(guān)提出回避申請(qǐng)及回避理由。
聯(lián)系部門：____________地址：_________________
聯(lián)系人：______________聯(lián)系電話：_____________
年月日
（決定機(jī)關(guān)印章）
附：違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及法律依據(jù)
行政處罰法律文書格式之十一
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰聽證筆錄
案由：_____________________________________________
時(shí)間：_________________________
地點(diǎn)：_________________________
聽證主持人：_____________________________
記錄人：_________________________
當(dāng)事人（公民）：姓名__________性別_______年齡_______
住址：______________________________
（機(jī)構(gòu)）：名稱______________________
地址：______________________________
法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人姓名_______________
委托代理人：姓名_________住址_______________________________
執(zhí)法職能部門：____________________
案件調(diào)查人：_____________________
第三人：姓名（名稱）____________住址________________________
委托代理人：姓名_________住址_____________________________
案件聽證情況：________________________________________________________
第
頁(yè)共
頁(yè)
調(diào)查人簽名：
當(dāng)事人簽名：
調(diào)查人員簽名：
當(dāng)事人簽名或簽章：
聽證主持人簽名：
聽證記錄人簽名：
注：若有改動(dòng)，被調(diào)查人、調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在修改處簽字或蓋章
行政處罰法律文書格式之十二
行政處罰案件法律審核書
案件名稱：
案件審核的法律意見
初審人：
部門意見：
負(fù)責(zé)人簽字：
行政處罰法律文書格式之十三
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰決定書
]號(hào)
受處罰人（公民）：姓名______年齡_______性別_________
住址______________________________
（機(jī)構(gòu)）：名稱______________________________
地址______________________________
法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人姓名____________
經(jīng)查，你（機(jī)構(gòu)）存在下列違法行為：
上述事實(shí)行為違反了__________________________________________規(guī)定，依據(jù)
_______________________________規(guī)定，決定給予你（單位）以下行政處罰：
請(qǐng)?jiān)诮拥奖咎幜P決定書之日起15日內(nèi)到__________________銀行繳納罰款。逾期
，將每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。
如不服本處罰決定，可在接到本處罰決定之日起60日內(nèi)依法向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行
政復(fù)議或在3個(gè)月內(nèi)向_______________________人民法院提起行政訴訟。逾期不履行
處罰決定，又不申請(qǐng)復(fù)議或起訴的，我機(jī)關(guān)將申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
年月日
（決定機(jī)關(guān)印章）
注：本文書一式三聯(lián)，第一聯(lián)交被處罰單位，第二聯(lián)存檔，第三聯(lián)留待申請(qǐng)人民
法院強(qiáng)制執(zhí)行。
行政處罰法律文書格式之十四
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰法律文書送達(dá)回證
_________（法律文書名）
__________（法律文書名）送達(dá)回證
送達(dá)回證（存根）
]號(hào)
]號(hào)
送達(dá)時(shí)間：_______________
送達(dá)時(shí)間
年月日
送達(dá)地點(diǎn)：_______________
送達(dá)地點(diǎn)
被送達(dá)人
送達(dá)方式：________________
收件人
收件人簽名：
送達(dá)方式
填發(fā)人：__________________
（送達(dá)人）
簽名（
年月日備注