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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)稽查〔2015〕142號(hào)|2015-08-10發(fā)布|2015-08-10實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)稽查〔2015〕142號(hào)

一、清理范圍及內(nèi)容
此次清理的案件范圍為2012年1月1日至2014年12月31日期間發(fā)現(xiàn)的業(yè)內(nèi)刑事案件。清理的主要內(nèi)容如下：
（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是否完成案件問(wèn)責(zé)、是否向保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送問(wèn)責(zé)信息、是否在省級(jí)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)通報(bào)問(wèn)責(zé)情況。
（二）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是否完成問(wèn)題整改。
（三）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是否在省級(jí)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)開(kāi)展大案要案風(fēng)險(xiǎn)提示或警示教育。
二、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查自糾要求
各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)要逐案梳理案件問(wèn)責(zé)、問(wèn)題整改、警示教育情況，做到邊自查邊自糾，及時(shí)糾正自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；清理結(jié)束仍不能完成的，應(yīng)說(shuō)明具體原因并報(bào)告后續(xù)處理計(jì)劃。
（一）限期完成問(wèn)責(zé)。未完成問(wèn)責(zé)的案件，原則上應(yīng)在清理期間補(bǔ)充完成，不能完成問(wèn)責(zé)的，應(yīng)說(shuō)明原因并按要求申請(qǐng)延期。已完成問(wèn)責(zé)但未向保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送問(wèn)責(zé)信息的，應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)報(bào)問(wèn)責(zé)信息；已完成問(wèn)責(zé)但未在省級(jí)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)通報(bào)案件問(wèn)責(zé)情況的，應(yīng)完成通報(bào)。
（二）補(bǔ)充整改問(wèn)題。未針對(duì)案件暴露問(wèn)題進(jìn)行整改的，應(yīng)在清理期間完成整改。
（三）補(bǔ)充警示教育。未針對(duì)大案要案暴露問(wèn)題在省級(jí)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)提示或警示教育的，應(yīng)在清理期間完成。
三、保監(jiān)局督導(dǎo)抽查要求
各保監(jiān)局要加強(qiáng)指導(dǎo)本轄區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展案件問(wèn)責(zé)整改及警示教育清理工作，并跟蹤自查自糾結(jié)果。清理工作結(jié)束后如發(fā)現(xiàn)無(wú)故未完成問(wèn)責(zé)、問(wèn)題整改、警示教育的情況，應(yīng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任。
（一）加強(qiáng)審核把關(guān)。各保監(jiān)局要逐案審核本轄區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)、問(wèn)題整改、警示教育等工作的真實(shí)性和規(guī)范性，并指導(dǎo)、督促保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)有針對(duì)性地進(jìn)行糾正。請(qǐng)于2015年9月20日后自行從中國(guó)保監(jiān)會(huì)稽查局內(nèi)網(wǎng)下載保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)清理情況報(bào)表。
（二）開(kāi)展清理抽查。各保監(jiān)局抽查產(chǎn)、壽險(xiǎn)公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)數(shù)量各不少于1家，抽查對(duì)象應(yīng)避免與“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查對(duì)象重復(fù)。各保監(jiān)局應(yīng)于2015年11月30日前完成本轄區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的清理抽查工作。
（三）補(bǔ)充完善資料。各保監(jiān)局要結(jié)合本轄區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)清理情況完善案件臺(tái)賬、問(wèn)責(zé)臺(tái)賬等內(nèi)容，并補(bǔ)充檔案資料。
四、報(bào)送要求
（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)報(bào)送要求。
1.報(bào)送內(nèi)容。報(bào)送材料包括報(bào)告及報(bào)表兩個(gè)部分。自查報(bào)告包括但不限于自查工作開(kāi)展情況、自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及原因分析、自我糾正措施。自糾報(bào)告包括但不限于自糾工作開(kāi)展情況、自糾工作成效、后續(xù)工作措施、對(duì)現(xiàn)行案件風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的意見(jiàn)和建議。
2.簽發(fā)要求。報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)的報(bào)告及報(bào)表應(yīng)由公司董事長(zhǎng)簽發(fā)，并負(fù)最終責(zé)任。沒(méi)有設(shè)立董事會(huì)的，由公司總經(jīng)理對(duì)報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)的報(bào)告及報(bào)表簽發(fā)，并負(fù)最終責(zé)任。
3.報(bào)送時(shí)間及方式。各公司應(yīng)于2015年8月31日前統(tǒng)一將本系統(tǒng)自查報(bào)告及報(bào)表（附件1），于2015年11月30日前將自糾報(bào)告及報(bào)表（附件2、3、4）報(bào)送至中國(guó)保監(jiān)會(huì)稽查局，并將電子版發(fā)送至jichaju_aj@circ.gov.cn。為避免重復(fù)統(tǒng)計(jì)，各保險(xiǎn)集團(tuán)公司只報(bào)送集團(tuán)本級(jí)及非金融子公司的清理情況。各公司分支機(jī)構(gòu)不再另行報(bào)送。2012年以來(lái)未發(fā)生業(yè)內(nèi)刑事案件的公司應(yīng)采取零報(bào)告。
（二）保監(jiān)局報(bào)送要求。
1.報(bào)送內(nèi)容。報(bào)送清理抽查情況報(bào)告，包括但不限于以下內(nèi)容：抽查工作組織情況、抽查對(duì)象自查自糾工作評(píng)價(jià)、抽查發(fā)現(xiàn)的新情況和問(wèn)題、對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的初步處理意見(jiàn)、加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管方面意見(jiàn)建議。
2．報(bào)送時(shí)間及方式。請(qǐng)各保監(jiān)局于12月20日前將本轄區(qū)清理抽查情況報(bào)告報(bào)送至中國(guó)保監(jiān)會(huì)稽查局，電子版發(fā)送至jichaju_aj@circ.gov.cn。2012年以來(lái)轄區(qū)內(nèi)未發(fā)生業(yè)內(nèi)刑事案件的保監(jiān)局應(yīng)采取零報(bào)告。
聯(lián)系
人：查娜
姜薇
聯(lián)系電話(huà)：010
中國(guó)保監(jiān)會(huì)
2015年8月10日
附件：
1.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)清理工作自查情況表
2.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)清理工作自糾情況表
補(bǔ)充問(wèn)責(zé)
3.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)清理工作自糾情況表
補(bǔ)充整改
4.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)清理工作自糾情況表
補(bǔ)充警示