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中國保險監(jiān)督管理委員會||2015-03-05發(fā)布|2015-03-05實施|現(xiàn)行有效


一、通過電子郵件將意見發(fā)送至：shengjie_liu＠circ.gov.cn。
二、通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)金融大街15號中國保監(jiān)會培訓(xùn)中心（郵編：100033），并請在信封上注明“《保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)管理辦法（征求意見稿）》征求意見”。
三、通過傳真方式將意見發(fā)送至：010-66288651
意見反饋截止時間為2015年3月12日。
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)管理辦法（征求意見稿）
第一章
總則
第一條
為推進(jìn)保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作，培養(yǎng)一支具備合規(guī)經(jīng)營理念、風(fēng)險防范意識、科學(xué)發(fā)展能力的董事、監(jiān)事和高級管理人員隊伍，依據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）、《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條
本辦法所稱保險機構(gòu)是指經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）批準(zhǔn)設(shè)立的保險集團（控股）公司、保險公司及其分支機構(gòu)、保險資產(chǎn)管理公司等。
第三條
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作應(yīng)遵循以下原則：
（一）聯(lián)系實際，學(xué)以致用。培訓(xùn)內(nèi)容緊扣保險業(yè)發(fā)展的形勢和特點，切實提高解決實際問題的能力。
（二）分類分級，按需施教。在做好綜合性培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)培訓(xùn)對象工作性質(zhì)和職務(wù)的不同，分類分級地開展培訓(xùn)，增強培訓(xùn)的針對性和實效性。
（三）統(tǒng)籌規(guī)劃，整體推進(jìn)。對保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃部署，明確相應(yīng)的責(zé)任主體和工作側(cè)重點，形成整體推進(jìn)合力。
（四）與時俱進(jìn)，改革創(chuàng)新。積極適應(yīng)保險業(yè)改革發(fā)展的需要，推進(jìn)培訓(xùn)內(nèi)容、形式、方法、制度等方面的創(chuàng)新。
第四條
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作由中國保監(jiān)會統(tǒng)一指導(dǎo)、監(jiān)督，中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)與保險機構(gòu)分工合作、共同組織完成。
第二章
培訓(xùn)對象
第五條
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，須接受中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織的培訓(xùn)并滿足相關(guān)要求；根據(jù)履職需要，積極參加所在保險機構(gòu)和其他社會機構(gòu)舉辦的各類培訓(xùn)。
第六條
本辦法所稱保險機構(gòu)高級管理人員包括：
（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；
（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財務(wù)負(fù)責(zé)人、審計責(zé)任人和首席風(fēng)險管理執(zhí)行官；
（三）分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
（四）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；
（五）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。
第七條
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況參加相應(yīng)培訓(xùn)：
（一）在職期間更新知識、提升能力的各類崗位培訓(xùn)；
（二）首次擔(dān)任董事、監(jiān)事和相應(yīng)層級高級管理人員的任職培訓(xùn)；
（三）應(yīng)對解決行業(yè)發(fā)展重點、難點問題的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（四）其它培訓(xùn)。
第八條
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)需滿足相應(yīng)的時長要求：董事、總經(jīng)理每年不少于80學(xué)時，監(jiān)事、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理每年不少于100學(xué)時，董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財務(wù)負(fù)責(zé)人、審計責(zé)任人、首席風(fēng)險管理執(zhí)行官每年不少于120學(xué)時，分支機構(gòu)高級管理人員每年不少于100學(xué)時。董事，監(jiān)事，總公司、分公司、中心支公司高級管理人員參加中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉辦培訓(xùn)應(yīng)不低于以上學(xué)時數(shù)的10%。
第九條
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)遵守培訓(xùn)紀(jì)律要求，完成規(guī)定的培訓(xùn)任務(wù)。中國保監(jiān)會對未按規(guī)定參加培訓(xùn)的個人及所在機構(gòu)視情況采取通報、監(jiān)管談話等相應(yīng)措施。
第三章
培訓(xùn)內(nèi)容
第十條
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的培訓(xùn)內(nèi)容主要包括形勢政策、法律法規(guī)、專業(yè)知識與職業(yè)規(guī)范等方面：
（一）形勢政策培訓(xùn)主要包括國家經(jīng)濟金融形勢與政策、《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險服務(wù)業(yè)的若干意見》、保險業(yè)改革發(fā)展形勢與政策、保險業(yè)發(fā)展理論、國際保險業(yè)發(fā)展趨勢與經(jīng)驗等；
（二）法律法規(guī)培訓(xùn)主要包括《保險法》等法律法規(guī)及保監(jiān)會的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定；
（三）專業(yè)知識培訓(xùn)主要包括保險機構(gòu)經(jīng)營管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、創(chuàng)新發(fā)展等；
（四）職業(yè)規(guī)范培訓(xùn)主要包括保險機構(gòu)的社會責(zé)任、保險消費者權(quán)益保護(hù)、職業(yè)道德與誠信以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利、義務(wù)等。
第十一條
董事的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出國家經(jīng)濟金融形勢與政策、保險業(yè)改革與發(fā)展理論、保險業(yè)發(fā)展形勢、依法合規(guī)與公司治理、資本運作與戰(zhàn)略管理、投資決策分析、投資者關(guān)系管理、董事的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十二條
監(jiān)事的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出依法合規(guī)與公司治理、保險機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)部稽核和內(nèi)部控制、保險機構(gòu)財務(wù)報表解讀、監(jiān)事的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十三條
總經(jīng)理的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出國家經(jīng)濟金融形勢與政策、保險業(yè)改革與發(fā)展理論、保險業(yè)發(fā)展形勢、依法合規(guī)與公司治理、資本運作與戰(zhàn)略管理、投資決策分析等。
第十四條
副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險業(yè)改革與發(fā)展理論、保險業(yè)發(fā)展形勢、依法合規(guī)經(jīng)營、國內(nèi)外保險市場發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢、保險機構(gòu)運作的法律框架、資本運作與戰(zhàn)略管理、投資決策分析、戰(zhàn)略管理、所分管領(lǐng)域?qū)I(yè)知識等。
第十五條
董事會秘書的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出依法合規(guī)與公司治理、保險機構(gòu)規(guī)范化運作、財務(wù)報表分析、保險公司信息披露、董事會秘書的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十六條
合規(guī)負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險機構(gòu)運作的法律法規(guī)及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定、保險機構(gòu)內(nèi)部規(guī)范運作、合規(guī)報告的編制、合規(guī)風(fēng)險的識別和規(guī)范、合規(guī)負(fù)責(zé)人的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十七條
總精算師的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險機構(gòu)風(fēng)險管理和資產(chǎn)負(fù)債匹配管理、精算財務(wù)制度、產(chǎn)品開發(fā)定價原則、償付能力管理、總精算師的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十八條
財務(wù)負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險機構(gòu)會計核算與財務(wù)管理、財務(wù)報告編制、最新會計準(zhǔn)則及執(zhí)行安排、企業(yè)會計制度執(zhí)行與會計政策選擇、償付能力管理、財務(wù)負(fù)責(zé)人的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十九條
審計責(zé)任人的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出依法合規(guī)與公司治理、保險機構(gòu)財務(wù)管理、保險機構(gòu)審計原則與要求、審計責(zé)任人的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第二十條
首席風(fēng)險管理執(zhí)行官的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險資產(chǎn)配置與投融資決策、保險資金運用流程、保險資金運用績效考核、保險資金運用風(fēng)險管理、首席風(fēng)險管理執(zhí)行官的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第二十一條
分支機構(gòu)高級管理人員的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)、分支機構(gòu)規(guī)范運作的實務(wù)操作等。
第四章
培訓(xùn)組織實施
第二十二條
制定培訓(xùn)計劃與實施方案，對培訓(xùn)工作的推進(jìn)步驟與實施進(jìn)度加強管控。
第二十三條
統(tǒng)籌培訓(xùn)資源，針對不同的培訓(xùn)主題協(xié)調(diào)配備適當(dāng)?shù)恼n程、師資、場地、設(shè)施等各方面資源。
第二十四條
豐富培訓(xùn)形式，綜合運用講授式、研究式、案例式、模擬式、體驗式等教學(xué)方法。
第二十五條
創(chuàng)新培訓(xùn)方式，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，積極發(fā)展網(wǎng)絡(luò)課堂、微學(xué)習(xí)等新途徑、新手段。
第二十六條
加強培訓(xùn)考核，采取結(jié)業(yè)考試、隨堂測驗、在線測試、提交論文等多種形式，促進(jìn)參訓(xùn)人員對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握。
第二十七條
建立培訓(xùn)需求調(diào)研制度，構(gòu)建以培訓(xùn)需求為導(dǎo)向的培訓(xùn)內(nèi)容更新機制。
第二十八條
完善培訓(xùn)效果評估，加強對課程設(shè)置、師資配備、組織管理、教學(xué)效果等方面的測評，提升培訓(xùn)工作水平。
第五章
保險監(jiān)管機構(gòu)的培訓(xùn)職責(zé)
第二十九條
中國保監(jiān)會對保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)進(jìn)行整體規(guī)劃、宏觀指導(dǎo)、協(xié)調(diào)服務(wù)、督促檢查、制度規(guī)范與資源整合，并立足監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)舉辦行業(yè)發(fā)展形勢、法律法規(guī)、監(jiān)管政策、風(fēng)險防范等方面的培訓(xùn)。
第三十條
中國保監(jiān)會培訓(xùn)中心是保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作的主要責(zé)任單位，具體承擔(dān)中國保監(jiān)會對保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)的各項管理職能，并負(fù)責(zé)相關(guān)培訓(xùn)班的組織實施工作，主要職責(zé)包括：
（一）制定保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)總體規(guī)劃、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、實施細(xì)則、年度培訓(xùn)要點等；
（二）建立中國保監(jiān)會保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺；
（三）舉辦總公司董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)與總公司部門主要負(fù)責(zé)人、省級分公司總經(jīng)理示范性培訓(xùn)，承辦中國保監(jiān)會機關(guān)各部門舉辦的董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)，并將相關(guān)信息記入保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺；
（四）對中國保監(jiān)會派出機構(gòu)開展高級管理人員培訓(xùn)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和資源統(tǒng)籌；
（五）對保險法人機構(gòu)開展董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)進(jìn)行指導(dǎo)、考核、監(jiān)督和評估；
（六）組織編寫保險業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)教材；
（七）統(tǒng)籌建立保險業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)師資庫與課程庫；
（八）對承辦中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)培訓(xùn)班的社會機構(gòu)進(jìn)行評估備案；
（九）承擔(dān)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)其它工作任務(wù)。
第三十一條
中國保監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)分支機構(gòu)高級管理人員培訓(xùn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督，并立足監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)舉辦相關(guān)培訓(xùn)，主要職責(zé)包括：
（一）舉辦轄區(qū)分支機構(gòu)高級管理人員培訓(xùn)班或組織其利用保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺參加培訓(xùn)，并記錄相關(guān)培訓(xùn)信息；
（二）對轄區(qū)保險機構(gòu)分支機構(gòu)開展高級管理人員培訓(xùn)進(jìn)行指導(dǎo)、考核、監(jiān)督和評估；
（三）根據(jù)轄區(qū)的實際情況，制定具體的培訓(xùn)辦法與實施細(xì)則；
（四）承擔(dān)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)其它工作任務(wù)。
第三十二條
中國保監(jiān)會各派出機構(gòu)應(yīng)明確高級管理人員培訓(xùn)工作負(fù)責(zé)處室，做好機制建設(shè)、人員配備等相關(guān)工作。
第三十三條
中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉辦的保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)可單獨組織實施或委托已備案的社會機構(gòu)具體承辦。委托社會機構(gòu)承辦培訓(xùn)的，應(yīng)做好課程設(shè)置、教學(xué)質(zhì)量、組織水平、收費標(biāo)準(zhǔn)等方面的監(jiān)督工作。
第三十四條
中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉辦的保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)由參訓(xùn)單位承擔(dān)師資聘請、場地租用等相關(guān)費用，并嚴(yán)格遵循“以支定收，收支平衡”的原則。
第三十五條
中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)將保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員參加保險監(jiān)管機構(gòu)舉辦培訓(xùn)情況作為其后續(xù)任職資格核準(zhǔn)的一項重要內(nèi)容。
第六章
保險機構(gòu)的培訓(xùn)職責(zé)
第三十六條
保險機構(gòu)應(yīng)根據(jù)發(fā)展需要，圍繞公司戰(zhàn)略、管理實踐、技能發(fā)展、領(lǐng)導(dǎo)力提升等內(nèi)容，積極開展董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)。
第三十七條
保險機構(gòu)應(yīng)積極利用社會優(yōu)質(zhì)培訓(xùn)資源，通過多種方式提升董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作水平與實效性。
第三十八條
保險機構(gòu)應(yīng)建立董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)檔案，如實記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員參加的各項培訓(xùn)。
第三十九條
保險機構(gòu)應(yīng)確保董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作具備充分的工作人員、經(jīng)費等。
第四十條
保險機構(gòu)應(yīng)將培訓(xùn)情況納入董事、監(jiān)事和高級管理人員的考核，并與其薪酬、任職等掛鉤。
第四十一條
保險機構(gòu)應(yīng)確定董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)部門和聯(lián)絡(luò)人，加強與中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)的工作聯(lián)系。
第四十二條
各保險機構(gòu)開展的董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作應(yīng)接受中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，按期完成信息反饋、資料報送等各項工作。
第七章
附則
第四十三條
保險業(yè)社團組織應(yīng)立足自身專業(yè)優(yōu)勢，開展相關(guān)專業(yè)技術(shù)類培訓(xùn)。
第四十四條
經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的全國性保險專業(yè)代理機構(gòu)及其分支機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)及其分支機構(gòu)、保險公估機構(gòu)及其分支機構(gòu)、其它保險組織參照執(zhí)行本辦法。
第四十五條
本辦法由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條
本辦法自發(fā)布之日起施行。中國保監(jiān)會2008年4月15日發(fā)布的《保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓(xùn)管理暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕27號）同時廢止。