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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)廳函〔2007〕308號|2007-11-12發(fā)布|2007-11-12實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)廳函〔2007〕308號

各保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：
為加強(qiáng)保險公司董事會建設(shè)，強(qiáng)化董事職責(zé)，規(guī)范董事會運作程序，提高董事會決策水平，我會起草了《保險公司董事會運作規(guī)范指引（草案）》?，F(xiàn)向你公司征求意見，請于2007年12月10日前將書面意見反饋我會發(fā)展改革部。
聯(lián)系
人：劉興玥
聯(lián)系電話：010-66286705
傳真：010-66288152
二○○七年十一月十二日
保險公司董事會運作規(guī)范指引（草案）
第一章?總則
第一條?為了促使保險公司董事有效履行職責(zé)，規(guī)范董事會運作程序，提高董事會決策水平，完善保險公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，制定本指引。
第二條?本指引適用于在中國境內(nèi)依法設(shè)立，設(shè)有董事會的保險公司和保險資產(chǎn)管理公司。
第三條?保險公司董事會是公司的重要決策機(jī)構(gòu)，董事會運作應(yīng)當(dāng)遵循集體決策、依法合規(guī)、專業(yè)高效的原則。
第二章?董事
第一節(jié)?董事的任免
第四條?董事由股東大會選舉產(chǎn)生，任期3年，可以連選連任。
董事任期從選舉產(chǎn)生之日起計算，至該屆董事會任期屆滿時止。董事任期屆滿后，董事會未及時改選的，原董事仍應(yīng)繼續(xù)履行董事職務(wù)，直至新一屆董事會就任。
第五條?保險公司應(yīng)當(dāng)制定董事的提名及選舉制度，明確提名主體資格、提名及審核程序、選舉辦法等內(nèi)容。
鼓勵保險公司采取累積投票制方式選舉董事。
第六條?進(jìn)行董事選舉前，由董事會秘書向有董事提名權(quán)的股東或機(jī)構(gòu)發(fā)出通知，通知內(nèi)容包括現(xiàn)有董事會人員名單、本屆董事會任期起止時間、提名規(guī)則與截止時間等。
第七條?有董事提名權(quán)的股東或機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在截止時間前將其提名的董事候選人及其個人資料以書面形式提交董事會。
第八條?董事會提名薪酬委員會根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程對董事任職條件的規(guī)定，對董事候選人進(jìn)行審查，并向董事會提交審查意見及合格董事候選人名單。
第九條?董事會根據(jù)提名薪酬委員會提交的經(jīng)審查合格的董事候選人名單，提請召開股東大會選舉董事。
除采取累積投票制外，股東大會選舉董事，應(yīng)當(dāng)對每一董事候選人逐一進(jìn)行審議和表決。
第十條?免除董事職務(wù)時，提出免除意見的股東或機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面通知董事會，經(jīng)提名薪酬委員會就免職事項出具獨立審慎的意見后，由董事會提交股東大會審議。
被免職的董事可以向董事會和股東大會提出意見，并有義務(wù)向其他董事和股東提示公司可能存在的風(fēng)險。
第十一條?董事在任期屆滿前提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向董事會提交書面辭職報告，并有義務(wù)在辭職報告中向其他董事和股東提示公司可能存在的風(fēng)險。
董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時將董事的書面辭職報告送達(dá)其他董事和公司股東。
第十二條?因董事辭職導(dǎo)致董事會人數(shù)低于《公司法》規(guī)定的最低人數(shù)時，在新的董事就任前，提出辭職的董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。
除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達(dá)董事會時生效。
第十三條?出現(xiàn)董事任期未滿而辭職、被股東大會免職、死亡或者存在其他不能履行董事職責(zé)的情況，需要臨時增補(bǔ)董事的，公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)啟動董事補(bǔ)選程序，在2個月內(nèi)召開股東大會選舉董事。
第十四條?補(bǔ)選產(chǎn)生的董事的任期與該屆董事會的任期相同。
第十五條?董事長由公司全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。
第二節(jié)?董事的任職資格
第十六條?保險公司董事在任職前，應(yīng)當(dāng)取得中國保監(jiān)會的任職資格許可。
第十七條?保險公司申報董事任職資格許可，按以下程序辦理：
（一）公司股東大會對擬任董事進(jìn)行表決。
（二）公司按照中國保監(jiān)會規(guī)定的程序申報擬任董事的任職資格許可。
（三）公司取得任職資格批復(fù)后進(jìn)行正式任命。
董事未經(jīng)任職資格許可及正式任命的，不得履行職務(wù)。未取得任職資格的董事參與表決的，其表決不發(fā)生法律效力。
第十八條?處于籌建階段的保險公司，董事候選人的產(chǎn)生程序由出資人及籌備組商議決定。
董事候選人經(jīng)公司創(chuàng)立大會表決通過，由公司在開業(yè)后向中國保監(jiān)會申報任職資格許可。
第十九條?獨立董事通過任職資格審查后，保險公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定在中國保監(jiān)會指定的媒體上就其獨立性發(fā)表聲明。
保險公司應(yīng)當(dāng)在聲明發(fā)表10個工作日內(nèi)以書面形式向中國保監(jiān)會備案，并附上公開聲明的復(fù)印件。
第二十條?董事會提名薪酬委員會應(yīng)當(dāng)關(guān)注董事是否持續(xù)具備任職資格。董事在任職期間出現(xiàn)喪失任職資格情形的，提名薪酬委員會應(yīng)當(dāng)向董事會提出罷免建議，由董事會提交股東大會審議。
第三節(jié)?董事的職責(zé)和義務(wù)
第二十一條?董事通過董事會會議，對公司經(jīng)營管理中的重要事項進(jìn)行決策，對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督，切實維護(hù)保險公司、股東、被保險人和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。
董事對董事會決議承擔(dān)個人責(zé)任。
第二十二條?董事對公司事務(wù)有知情權(quán)。保險公司應(yīng)當(dāng)保障董事對公司事務(wù)的知情權(quán)。
公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的方式和時限，及時向董事送達(dá)議案并提供足夠的資料。董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。
第二十三條?公司應(yīng)當(dāng)建立向董事的信息報送制度，使董事能夠充分了解公司的經(jīng)營管理情況。
董事可以定期對公司經(jīng)營管理狀況進(jìn)行調(diào)研，及時了解公司在內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)等方面的情況。
第二十四條?董事長、副董事長、董事會專業(yè)委員會主任委員除履行董事職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司章程的規(guī)定履行其職務(wù)所要求的職責(zé)。
第二十五條?董事行使職權(quán)時，保險公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)。
董事正常行使職權(quán)遇到障礙，可向中國保監(jiān)會報告。
第二十六條?董事對保險公司負(fù)有忠實義務(wù)。
董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循《公司法》第二十一條、第一百四十八條、第一百四十九條及其他相關(guān)條文對董事忠實義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，不得利用其在公司的職位謀取不合理的個人利益。
第二十七條?董事對保險公司負(fù)有勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時間和精力謹(jǐn)慎、勤勉地履行職責(zé)。
董事應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營管理狀況，按時參加董事會會議。
第二十八條?董事連續(xù)2次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會、監(jiān)事會或者股東應(yīng)當(dāng)提請股東大會予以撤換。
一年內(nèi)2次未親自參加董事會的，公司應(yīng)當(dāng)向其發(fā)出書面提示。董事在一屆任期之內(nèi)被2次提示的，公司應(yīng)當(dāng)給予其相應(yīng)的處分。
第二十九條?董事應(yīng)當(dāng)積極參加公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等組織的培訓(xùn)，持續(xù)具備與履行職責(zé)相匹配的法律知識和專業(yè)能力。
第四節(jié)?董事盡職考核
第三十條?保險公司應(yīng)當(dāng)建立董事盡職考核評價制度，規(guī)范董事盡職考核評價的主體、方式、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。
董事會應(yīng)當(dāng)每年對董事進(jìn)行盡職考核評價并向股東大會提交董事盡職報告。
第三十一條?董事盡職報告包括以下內(nèi)容：
（一）董事出席董事會會議的情況，包括未親自出席會議的次數(shù)及原因。
（二）董事在董事會上的表決情況，包括投棄權(quán)或者反對票的情況及原因，發(fā)表意見的情況。
（三）董事為了解公司經(jīng)營管理狀況所做的工作及向公司反饋的意見。
（四）董事參加培訓(xùn)的情況。
（五）董事為改善公司經(jīng)營管理所做的其他工作及其他公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考核評價的內(nèi)容。
第三十二條?保險公司應(yīng)當(dāng)制定董事薪酬制度，明確股權(quán)董事、執(zhí)行董事、獨立董事等在董事會工作的報酬或津貼。
股權(quán)董事在保險公司有董事會工作報酬的，其報酬應(yīng)當(dāng)由其任職或推薦的股東單位予以分配。
第三十三條?保險公司可以與董事簽訂董事服務(wù)合同，詳細(xì)規(guī)定董事的職權(quán)、義務(wù)、責(zé)任、報酬等內(nèi)容。
第三十四條?董事違反法律、法規(guī)、部門規(guī)章及保險公司章程，給保險公司和股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
保險公司可以建立董事職業(yè)責(zé)任保險制度。
第三章?董事會及專業(yè)委員會
第三十五條?董事會人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定。鼓勵保險公司建立9至13名董事組成的專業(yè)、高效的董事會。
董事會由執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事和獨立董事構(gòu)成，其比例由公司章程予以規(guī)定。
董事會成員中應(yīng)當(dāng)有財務(wù)、精算和法律方面的專業(yè)人士。
第三十六條?每屆董事會任期3年。公司應(yīng)當(dāng)在董事會任期屆滿前6個月啟動董事會改選工作。
第三十七條?由于股東資質(zhì)不符合要求、股權(quán)交易糾紛或不可抗力等原因，可能導(dǎo)致董事會任期屆滿無法按期改選的，保險公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)在該屆董事會任期屆滿前1個月向中國保監(jiān)會報告。
報告內(nèi)容包括本屆董事會任期、董事會人員、無法及時換屆改選的原因、換屆改選計劃及其他需要說明的事項。
第三十八條?董事會職權(quán)由公司章程依據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司實際明確規(guī)定。
除程序性的審查事項外，董事會職權(quán)不得授予董事長、董事或其他個人及公司機(jī)構(gòu)行使。董事會的法定職權(quán)不得以章程、股東大會決議等方式予以變更或者剝奪。
董事會職權(quán)由董事會集體行使，董事個人對董事會決議承擔(dān)法律責(zé)任。
第三十九條?保險公司可以根據(jù)實際需要，在董事會下設(shè)專業(yè)委員會。專業(yè)委員會是董事會的輔助決策機(jī)構(gòu)，為董事會決策提供專業(yè)意見，或經(jīng)董事會授權(quán)就董事會法定職責(zé)以外的專業(yè)事項進(jìn)行決策。
專業(yè)委員會由董事組成。其中審計委員會中至少應(yīng)當(dāng)有1名以上的財務(wù)或?qū)徲嫹矫娴膶＜摇?br>第四十條?保險公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確或制定專門的董事會、董事會專業(yè)委員會議事規(guī)則，規(guī)范董事會及專業(yè)委員會議事程序。
第四章?董事會會議制度
第一節(jié)?會議召集
第四十一條?董事會會議分為預(yù)定會議和臨時會議。預(yù)定會議每年至少召開4次。
會議名稱按照董事會屆數(shù)和會議次序命名，預(yù)定會議和臨時會議分別連續(xù)編號。
第四十二條?為保證董事能按時出席董事會，提高會議決策效率和質(zhì)量，董事會秘書可以于每年第四季度擬定下一年度董事會會議計劃，對下一年度董事會預(yù)定會議召開的大致時間、常規(guī)議題等進(jìn)行規(guī)劃，并將計劃通過公司網(wǎng)站、辦公系統(tǒng)或其他方式告知公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員。
有董事會提案權(quán)的單位或個人以及負(fù)責(zé)議案辦理的部門、中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)單位，可以根據(jù)董事會會議計劃的安排，提前做好提案的提出和準(zhǔn)備工作。
第四十三條?董事會會議由董事長召集。董事長不履行或不能履行職責(zé)的，由根據(jù)《公司法》和公司章程確定的接替董事長履行職責(zé)的副董事長或董事負(fù)責(zé)召集。
第四十四條?有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)召開董事會臨時會議：
（一）持有保險公司百分之十以上股份的股東提議。
（二）三分之一以上董事提議。
（三）兩名以上獨立董事提議。
（四）監(jiān)事會提議。
（五）董事長認(rèn)為有必要的。
第四十五條?除董事長提議以外，召開董事會臨時會議的提議應(yīng)當(dāng)載明下列事項，并以書面形式直接或通過董事會秘書送達(dá)董事長：
（一）提議人姓名或者名稱。
（二）事由。
（三）會議召開時限、地點和方式。
（四）其他要求。
第四十六條?除預(yù)定會議和董事長提議的臨時會議外，董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，通知董事召開董事會臨時會議。
第二節(jié)提案和會議通知
第四十七條?董事會會議提案應(yīng)當(dāng)有明確需要審議和表決的事項，且審議事項在董事會職權(quán)范圍之內(nèi)。
提案分為正式提案和臨時提案。正式提案是指在會議召開之前確定作為會議議題并在規(guī)定時限內(nèi)送達(dá)董事的提案。臨時提案是指在董事會召開過程中提出或未在規(guī)定時限內(nèi)送達(dá)董事的提案。
第四十八條?公司召開董事會預(yù)定會議的，在會議通知發(fā)出前，董事長應(yīng)當(dāng)直接或通過董事會秘書與有提案權(quán)的單位或個人進(jìn)行協(xié)商，詢問是否有需要列入董事會會議審議的提案。
提議召開董事會臨時會議的，提議人應(yīng)當(dāng)同時以書面形式提交提案。
第四十九條?提案送達(dá)董事至董事會會議召開之前，董事認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、不具體或者有關(guān)材料不充分的，可以直接或通過董事會秘書要求提案人補(bǔ)充資料或作進(jìn)一步說明。
第五十條?董事可以在會前向董事會秘書、會議召集人和公司管理人員、各專業(yè)委員會、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息。公司應(yīng)當(dāng)為董事了解相關(guān)情況提供便利或協(xié)助。
第五十一條?董事會會議原則上不得就會議通知中未列明的提案作出決議。
有提案權(quán)的單位或個人因特殊事由提出臨時提案，參會的董事一致同意豁免臨時提案的程序瑕疵的，可以對臨時提案進(jìn)行審議和表決。
董事會秘書應(yīng)當(dāng)在董事會結(jié)束后及時將臨時提案的情況告知未出席會議的董事。該董事對臨時提案及相關(guān)決議有不同意見的，董事會秘書應(yīng)當(dāng)將其意見增補(bǔ)于董事會會議記錄。
第五十二條?需要由董事會專業(yè)委員會進(jìn)行審查的提案，專業(yè)委員會應(yīng)當(dāng)向董事會提交審查意見。
第五十三條?公司召開董事會預(yù)定會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前，將會議通知以書面方式送達(dá)董事，同時通知列席會議的監(jiān)事。會議通知同時以書面和電子郵件的方式報告中國保監(jiān)會。
公司應(yīng)當(dāng)在章程或董事會議事規(guī)則中明確董事會臨時會議的通知方式和通知時限。公司召開董事會臨時會議的，應(yīng)當(dāng)在向董事發(fā)出會議通知的同時，以前款規(guī)定的方式報告中國保監(jiān)會。時間緊急的，可以先以電話方式報告。
第五十四條?董事會會議通知包括以下內(nèi)容：
（一）會議日期和地點。
（二）會議召集人。
（三）會議提案和資料。
（四）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
（五）發(fā)出通知的日期。
第三節(jié)會議召開
第五十五條?董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事（包括委托其他董事代行權(quán)利的董事）出席方可舉行。
第五十六條?董事會會議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明：
（一）委托人和受托人姓名、身份證號碼。
（二）授權(quán)范圍，包括受托人是否有權(quán)對臨時提案進(jìn)行表決等。
（三）委托人和受托人的簽字。
受托董事應(yīng)當(dāng)在會議召開前向主持人提交書面委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利。
第五十七條?一名董事原則上不得接受超過兩名未親自出席會議的董事的委托。
獨立董事只能委托獨立董事代為出席會議。在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席。
第五十八條?董事未出席會議，同時未委托其他董事出席的，視為缺席會議。
第五十九條?監(jiān)事可以列席董事會會議。公司管理層及其他相關(guān)工作人員、中介機(jī)構(gòu)經(jīng)會議主持人同意，其他董事未提出異議的，可以列席會議。
董事會秘書未兼任董事的，應(yīng)當(dāng)列席董事會會議。
第六十條?董事原則上不得攜隨同人員參加會議。確有必要的，應(yīng)當(dāng)征得會議主持人和其他董事同意，并向會議主持人提交有效的身份證明。
隨同人員不得代表董事發(fā)言或提問，不得代表董事進(jìn)行表決。董事會審議事項涉及公司商業(yè)秘密時，會議主持人可以隨時要求隨同人員離開會場。
第六十一條?外籍或少數(shù)民族董事的翻譯由公司提供，或征得會議主持人同意后自行聘用，費用由公司承擔(dān)。
第六十二條?中國保監(jiān)會可以委派監(jiān)管人員作為會議觀察員列席會議。公司應(yīng)當(dāng)向觀察員提供所有會議資料。
觀察員列席會議時，不得對會議討論或決議事項發(fā)表意見，并對公司的商業(yè)秘密承擔(dān)保密責(zé)任。
第六十三條?董事會會議原則上應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場召開的方式進(jìn)行，以利于董事充分交流和討論。
通過視頻、電話等方式召開會議，能夠保證參會的全體董事進(jìn)行即時的交流討論的，視為現(xiàn)場召開。
第六十四條?需要召開董事會會議對程序性事項進(jìn)行表決，但董事之間交流討論的必要性不大的，可以采取通訊表決的方式進(jìn)行，由董事在決議文件上簽字即可。
第六十五條?會議具體議程由會議主持人決定，但主持人不得隨意增減議題或變更議題順序。
董事會會議正式開始前，董事會秘書應(yīng)當(dāng)就會議出席和列席情況、會議提案及議題安排、表決要求（是否為普通決議事項或特別決議事項）等內(nèi)容向董事說明。
第六十六條?在審議會議議題時，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求提案人或相關(guān)工作人員采取幻燈片或其他方式，對議題的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)說明，提請董事注意審議時需要重點關(guān)注的方面。
第六十七條?參會董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨立、客觀、審慎地發(fā)表意見。接受其他董事委托出席的，應(yīng)當(dāng)說明委托人的審核意見。
按照規(guī)定需要專業(yè)委員會審查的提案，應(yīng)當(dāng)由一名專業(yè)委員會成員宣讀委員會書面意見。
第四節(jié)?表決和決議
第六十八條?除以通訊表決的方式召開的董事會外，董事會決議采取舉手或書面投票的方式進(jìn)行表決。
第六十九條?董事會會議表決實行一人一票。包括董事長在內(nèi)的每名董事僅有一票表決權(quán)。
董事會決議經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。公司章程可以規(guī)定特別決議的特別通過要求。
第七十條?董事會審議和表決事項時，應(yīng)當(dāng)逐一采取先審議討論后表決的方式進(jìn)行，不得集中審議，集中表決。
第七十一條?董事表決的意思表示包括同意、反對和棄權(quán)。
董事在會議中途退場的，且未書面授權(quán)其他董事代為表決的，視為棄權(quán)。
第七十二條?現(xiàn)場召開會議的，會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布表決結(jié)果。
通過視頻、電話等方式召開會議的，董事可以通過舉手或口頭方式進(jìn)行表決。公司應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后5日內(nèi)完成決議書面簽署。事后的書面簽署與會議表決不一致的，以會議表決為準(zhǔn)。
以通訊表決方式召開董事會的，董事會秘書應(yīng)當(dāng)在表決時限結(jié)束后5日內(nèi)通知董事表決結(jié)果。
第七十三條?董事會決議事項不符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定權(quán)限的，該董事會決議無效。
第七十四條?全體董事過半數(shù)或兩名以上獨立董事認(rèn)為會議議題不明確、不具體，或者因會議材料不充分等事由導(dǎo)致其無法對決議事項作出判斷時，會議主持人應(yīng)當(dāng)宣布對該議題暫緩表決。
與會董事對某一議題審議意見存在明顯分歧時，會議主持人征得多數(shù)董事同意，可以宣布對該提案暫緩表決。
第七十五條?公司應(yīng)當(dāng)在每次董事會會議后一個月內(nèi)，將會議決議以書面和電子郵件的形式報告中國保監(jiān)會。董事會決議報告包括以下內(nèi)容：
（一）董事會會議召開時間、地點、主持人。
（二）董事出席、委托出席、缺席的情況，會議列席人員。
（三）議案的主要內(nèi)容及表決情況。
（四）董事對議案的不同意見。
第七十六條?公司應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求履行董事會決議的信息披露義務(wù)。
第五節(jié)?會議記錄和檔案保存
第七十七條?公司應(yīng)當(dāng)制作董事會會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事對會議決議或會議記錄有不同意見的，可以在簽字時附加說明。
鼓勵公司同時采取錄像、錄音等方式記錄董事會會議情況。
第七十八條?董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點、召集人。
（二）董事出席、委托出席、缺席的情況，會議列席人員。
（三）會議議程。
（四）董事發(fā)言要點。
（五）每一決議事項的表決方式和結(jié)果，包括投棄權(quán)和反對票的董事姓名。
（六）列席監(jiān)事的意見。
（七）其他需要記錄的情況。
第七十九條?公司應(yīng)當(dāng)制作董事會會議檔案。檔案材料包括會議通知及董事的簽收回執(zhí)、會議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、會議材料、董事簽字確認(rèn)的會議決議、會議記錄、會議錄音錄像資料等。
每次董事會會議檔案應(yīng)當(dāng)單獨裝訂成冊，按照董事會會議名稱連續(xù)編號。會議檔案由公司永久保存。
第八十條?董事會專業(yè)委員會會議的召開程序、檔案保存等，由公司參照本章的規(guī)定，在專業(yè)委員會議事規(guī)則中明確。
第五章?董事會秘書及董事會輔助工作機(jī)構(gòu)
第八十一條?保險公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會秘書。
董事會秘書為公司的高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)。
第八十二條?董事會秘書由董事長提名，董事會聘任。
除董事長、總經(jīng)理以外的董事或高級管理人員可以兼任董事會秘書。
第八十三條?董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的公司治理、法律等專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)。
第八十四條?董事會秘書的職責(zé)包括：
（一）根據(jù)董事長的要求及規(guī)定的程序籌備股東大會和董事會會議。
（二）制作和保管股東大會、董事會會議檔案及其他會議資料文件，保管公司股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員的名冊和相關(guān)資料。
（三）按照監(jiān)管規(guī)定的要求向中國保監(jiān)會報告公司股東大會、董事會會議通知及決議。
（四）協(xié)助股東、董事及監(jiān)事行使權(quán)利、履行職責(zé)。
（五）負(fù)責(zé)公司對外信息披露和投資者關(guān)系管理等事務(wù)。
（六）協(xié)助公司董事長起草公司治理報告。
（七）根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求報告本公司治理結(jié)構(gòu)方面的矛盾和問題。
（八）根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求組織董事等相關(guān)人員參與培訓(xùn)等。
第八十五條?為保證董事會秘書履行職責(zé)，公司應(yīng)當(dāng)賦予董事會秘書相應(yīng)的職權(quán)并提供必要的工作保障。
第八十六條?公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會辦公室。董事會辦公室由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)助股東、董事、監(jiān)事和董事會秘書開展工作。
董事會辦公室沒有條件獨立運作的，可以與公司其他部門合署辦公。
第六章?公司治理報告
第八十七條?公司治理報告是綜合反映一個年度內(nèi)公司完善治理結(jié)構(gòu)情況的自查報告。公司治理報告的內(nèi)容包括以下方面內(nèi)容：
（一）制度層面。包括公司章程、會議議事規(guī)則及主要管理制度的制定及修改情況；公司管理模式的變動情況。
（二）股東及股權(quán)層面。包括公司股權(quán)交易、擔(dān)保、凍結(jié)、代持及股權(quán)糾紛、訴訟等情況；股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系及是否存在實際控制人等情況；股東大會會議召開及所做決議情況；公司增資擴(kuò)股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、上市的工作計劃情況；公司向股東的分紅情況等。
（三）董事會層面。包括董事會的構(gòu)成及變動情況；獨立董事制度建立情況；董事盡職考核情況；董事會專業(yè)委員會設(shè)置、構(gòu)成及運作情況；董事會會議召開及所做決議情況。
（四）監(jiān)事會層面。包括監(jiān)事會的構(gòu)成及變動情況；監(jiān)事盡職情況；監(jiān)事會會議及所做決議情況。
（五）管理層層面。包括高級管理人員構(gòu)成及變動情況；高級管理人員的分管及調(diào)整情況；公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置及調(diào)整情況；公司中心支公司以上分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立及變動情況。
（六）激勵約束機(jī)制層面。包括公司董事長及高級管理人員的業(yè)績考核達(dá)標(biāo)及受處罰情況；公司股權(quán)激勵或員工持股情況。
（七）內(nèi)控、合規(guī)及風(fēng)險管理層面。包括公司在內(nèi)控、合規(guī)及風(fēng)險管理方面的制度建設(shè)、職能設(shè)置、機(jī)構(gòu)人員配備及實際運作情況；總公司、分支機(jī)構(gòu)及管理人員受保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他政府管理機(jī)構(gòu)行政處罰或通報批評的情況；公司內(nèi)部舉報投訴及其處理情況。
（八）關(guān)聯(lián)交易管理。包括公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易情況；關(guān)聯(lián)交易審查管理情況。
（九）信息披露情況。
（十）其他根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司治理評價制度要求自查的內(nèi)容。
第八十八條?公司治理報告由董事長牽頭負(fù)責(zé)起草或匯總后，提交董事會審議。
公司應(yīng)當(dāng)于每年4月15日前，將經(jīng)董事會審議的上一年度的公司治理報告報中國保監(jiān)會。
第七章?附則
第八十九條?本指引所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”含本數(shù)；“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”、“過”不含本數(shù)。
第九十條?《保險公司獨立董事管理暫行辦法》對獨立董事有特別規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。
第九十一條?本指引由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第九十二條?本指引自二○○八年五月一日起執(zhí)行。