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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)發(fā)〔2006〕12號|2006-01-20發(fā)布|2006-01-20實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2006〕12號

保監(jiān)發(fā)〔2006〕12號
各保監(jiān)局，機關(guān)各部門：
為推進依法行政，防止和減少行政過錯，加強和完善保險監(jiān)管，保監(jiān)會制定了《中國保監(jiān)會保險監(jiān)管問責(zé)制試行辦法》。現(xiàn)予印發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。
二○○六年一月二十日
中國保監(jiān)會保險監(jiān)管問責(zé)制試行辦法
第一條為推進依法行政，防止和減少行政過錯，提高行政效能和工作效率，保證保險業(yè)穩(wěn)定持續(xù)健康快速發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法中所稱保險監(jiān)管問責(zé)制，是指中國保監(jiān)會對保險監(jiān)管問責(zé)對象因故意或者重大過失，不履行或者不適當(dāng)履行法定職責(zé)，造成行政秩序混亂，行政效率低下，損害公共利益、行政相對人合法權(quán)益的行為，或者在社會上造成嚴重不良影響的行為，依照本辦法進行責(zé)任追究的制度。
第三條保險監(jiān)管問責(zé)對象為中國保監(jiān)會部門及其派出機構(gòu)的主要負責(zé)人，包括中國保監(jiān)會各部門主任、各保監(jiān)局局長以及主持工作的副主任或者副局長。
上述人員以外的保險監(jiān)管機構(gòu)工作人員不履行或者不適當(dāng)履行法定職責(zé)的，按照相關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。
第四條保險監(jiān)管問責(zé)制，堅持實事求是、權(quán)責(zé)對應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。
第五條中國保監(jiān)會部門及其派出機構(gòu)的主要負責(zé)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法問責(zé)：
（一）無正當(dāng)理由未完成保監(jiān)會確定的重要工作任務(wù)，影響政令暢通和保監(jiān)會整體工作部署，給全局工作帶來不利影響，造成嚴重后果的；
（二）因未依法履行監(jiān)管職責(zé)，致使所監(jiān)管領(lǐng)域或者轄區(qū)發(fā)生重大事件，造成重大損失或者其他嚴重后果的；
（三）對保險業(yè)發(fā)生的重大事件處理不力，造成嚴重不良社會影響或者其他嚴重后果的；
（四）上報情況嚴重失實，影響上級決策，造成嚴重后果的；
（五）中國保監(jiān)會認為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形。
第六條保險監(jiān)管問責(zé)方式包括：
（一）誡勉；
（二）責(zé)令作出書面檢查；
（三）通報批評；
（四）在相關(guān)媒體上作公開道歉；
（五）停職反省；
（六）勸其引咎辭職。
上述問責(zé)方式，可以單處或者并處。
第七條問責(zé)程序經(jīng)保監(jiān)會主要負責(zé)人提議，并經(jīng)主席辦公會討論決定啟動，由監(jiān)察局和人事教育部組成調(diào)查組進行調(diào)查核實。
第八條調(diào)查組應(yīng)當(dāng)自問責(zé)程序啟動之日起60個工作日內(nèi)完成調(diào)查，并提出問責(zé)意見。60個工作日內(nèi)不能完成的，經(jīng)保監(jiān)會主席批準，可以延長調(diào)查期限。
在調(diào)查過程中，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)詢問被調(diào)查的部門或者派出機構(gòu)的主要負責(zé)人對調(diào)查事實有無異議，聽取其陳述和申辯，并應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果和擬作出的問責(zé)決定書面告知被調(diào)查的部門或者派出機構(gòu)的主要負責(zé)人。
第九條調(diào)查完畢后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果和擬作出的問責(zé)決定報告保監(jiān)會主席，由主席辦公會討論并作出決定。
調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括被調(diào)查的部門或者派出機構(gòu)的主要負責(zé)人陳述和申辯的主要事實和理由。
第十條問責(zé)對象對問責(zé)決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起10個工作日內(nèi)向保監(jiān)會主席申請復(fù)核。
主席辦公會討論決定復(fù)核的，由監(jiān)察局和人事教育部另行組成調(diào)查組進行復(fù)核，并在20個工作日內(nèi)向保監(jiān)會主席提交復(fù)核報告。
復(fù)核期間，原追究責(zé)任的決定中止執(zhí)行。
第十一條主席辦公會將對復(fù)核報告進行討論，并根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：
（一）原調(diào)查報告事實清楚，證據(jù)確鑿的，原問責(zé)決定繼續(xù)執(zhí)行；
（二）原調(diào)查報告基本事實清楚，基本證據(jù)確鑿，但情節(jié)輕重與問責(zé)方式不相適應(yīng)的，改變問責(zé)方式；
（三）原調(diào)查報告事實不清，證據(jù)不足的，撤銷原問責(zé)決定。
第十二條對于撤銷原問責(zé)決定的，如果經(jīng)主席辦公會討論決定，認為有必要復(fù)查的，由監(jiān)察局和人事教育部另行組成復(fù)查組，按照本辦法第八條、第九條規(guī)定的程序進行復(fù)查，并由主席辦公會作出復(fù)查決定。
復(fù)查決定為終局決定。
第十三條調(diào)查、復(fù)核、復(fù)查人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守，導(dǎo)致調(diào)查報告出現(xiàn)重大錯誤的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和干部管理權(quán)限的規(guī)定予以行政處分。
第十四條問責(zé)對象依法應(yīng)當(dāng)受到行政處分或者承擔(dān)其他法律責(zé)任的，仍可依據(jù)本辦法追究其責(zé)任。
第十五條本辦法由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋和修訂。
第十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。