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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)發(fā)〔2010〕17號|2010-02-05發(fā)布|2010-02-05實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2010〕17號

一、保監(jiān)會主要負責(zé)對代表機構(gòu)持續(xù)監(jiān)管工作的宏觀控制，包括政策制定、總體方案規(guī)劃，情況匯總分析等；派出機構(gòu)配合進行本轄區(qū)內(nèi)的代表機構(gòu)持續(xù)監(jiān)管工作的具體實施，包括相關(guān)法規(guī)要求的落實，各項監(jiān)管措施的施行，轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管情況總結(jié)分析等。
二、派出機構(gòu)應(yīng)指定相關(guān)處室具體負責(zé)轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)持續(xù)監(jiān)管工作，并指定專門聯(lián)系人負責(zé)與保監(jiān)會的具體聯(lián)系工作。
三、派出機構(gòu)應(yīng)結(jié)合轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)具體情況，在年初制定年度代表機構(gòu)持續(xù)監(jiān)管方案，并于每年3月31日前報保監(jiān)會。
四、派出機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》的有關(guān)要求，對轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)組織年度常規(guī)檢查，并可對代表機構(gòu)組織不定期檢查。檢查內(nèi)容主要包括以下事項：
(一)代表機構(gòu)變更事項的手續(xù)是否完備；
(二)各項申報材料的內(nèi)容與實際情況是否相符；
(三)代表機構(gòu)工作人員的任用或者變更手續(xù)是否完備；
(四)代表機構(gòu)是否從事經(jīng)營性活動；
(五)需要檢查的其他事項。
檢查完成后，應(yīng)就檢查情況和監(jiān)管評價意見形成專項報告報保監(jiān)會。
五、派出機構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)的以下情況予以重點關(guān)注：
(一)代表機構(gòu)的外籍工作人員人數(shù)是否超過3人；
(二)代表機構(gòu)是否具有獨立、固定的辦公場所；
(三)代表機構(gòu)的工作人員是否為專職；
(四)總代表或者首席代表是否存在在2個以上代表。
機構(gòu)中任職或在中國境內(nèi)經(jīng)營性機構(gòu)中任職情況；
(五)總代表或者首席代表是否常駐代表機構(gòu)主持日常工作，常駐時間每年累計是否少于240日?？偞砘蛘呤紫黼x開代表機構(gòu)的時間每次是否連續(xù)超過30日；離開代表機構(gòu)連續(xù)超過14日的，是否指定專人代行其職，并向派出機構(gòu)進行書面報告；
(六)代表機構(gòu)是否存在拖欠提交公司年報或代表機構(gòu)工作報告情況；工作報告填寫格式是否正確，內(nèi)容是否真實、詳盡；
(七)其他需要關(guān)注的情況。
六、派出機構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)存在以下情況的代表機構(gòu)予以重點關(guān)注：
(一)所屬境外保險機構(gòu)母國經(jīng)濟金融局勢出現(xiàn)動蕩的；
(二)所屬境外保險機構(gòu)經(jīng)營情況出現(xiàn)異動的或境外保險機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的有關(guān)主管當(dāng)局對其實施重大監(jiān)管措施的；
(三)所屬境外保險機構(gòu)其他駐華代表機構(gòu)出現(xiàn)違規(guī)情況的；
(四)以往曾有違規(guī)記錄的；
(五)有關(guān)線索表明具有違規(guī)嫌疑的；
(六)未進行聯(lián)絡(luò)、溝通和調(diào)研等正?；顒踊蚧顒硬环e極的；
(七)代表機構(gòu)人員數(shù)量較多的；
(八)代表機構(gòu)人員變動情況異常的(包括頻繁變動、變動人數(shù)大、無正當(dāng)理由辭退員工、總代表或首席代表非正常辭職或離職等)；
(九)與保監(jiān)局缺乏聯(lián)系，代表機構(gòu)活動透明度較差的；
(十)存在其他需重點關(guān)注情況的。
七、對于通過檢查及其他日常監(jiān)管渠道獲得的代表機構(gòu)涉嫌違規(guī)案件，派出機構(gòu)可視案件情況直接開展調(diào)查或報保監(jiān)會調(diào)查。下列案件應(yīng)報保監(jiān)會調(diào)查：
(一)案件可能涉及其他監(jiān)管轄區(qū)，需要全面協(xié)調(diào)部署的；
(二)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，危害較大，代表機構(gòu)可能被取締或撤銷，或代表機構(gòu)可能被罰款50萬元以上，或首席代表可能被責(zé)令撤換的；
(三)涉案代表機構(gòu)曾受到2次以上行政處罰的；
(四)其他重大復(fù)雜案件，應(yīng)報保監(jiān)會調(diào)查的。
直接開展調(diào)查的，派出機構(gòu)應(yīng)在掌握有關(guān)情況并搜集相應(yīng)證據(jù)后，形成專項報告報保監(jiān)會。
八、派出機構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)各代表機構(gòu)的工作進行了解并視情況予以指導(dǎo)。
代表機構(gòu)的總代表或者首席代表每年度應(yīng)到所在地派出機構(gòu)匯報工作至少一次。派出機構(gòu)應(yīng)對匯報的相關(guān)情況進行記錄。
九、派出機構(gòu)可視情況對轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)的總代表或者首席代表組織以相關(guān)法律法規(guī)為內(nèi)容的考核。
十、派出機構(gòu)根據(jù)監(jiān)管需要，可對轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)的總代表或者首席代表進行監(jiān)管談話，提示風(fēng)險，并要求其就有關(guān)問題作出說明。
十一、轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)數(shù)量較多的派出機構(gòu)可組織轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)進行座談、培訓(xùn)等活動。
十二、派出機構(gòu)按照法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，或者根據(jù)保監(jiān)會依法授權(quán)，可對轄區(qū)內(nèi)的違規(guī)代表機構(gòu)進行行政處罰。處罰完成后，派出機構(gòu)應(yīng)及時將處罰情況向保監(jiān)會報告。
十三、派出機構(gòu)應(yīng)就轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)持續(xù)監(jiān)管情況形成代表機構(gòu)監(jiān)管年度總結(jié)報告，于每年1月31日前報保監(jiān)會。
總結(jié)報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)基本情況；
(二)本年度轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)新增、變更和撤銷情況；
(三)本年度針對轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)進行檢查情況；
(四)本年度針對轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)進行的處罰及其他監(jiān)管措施情況；
(五)本年度對轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)的總代表或者首席代表進行考核情況；
(六)本年度組織轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)進行座談、培訓(xùn)等活動情況；
(七)本年度轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)的總代表或者首席代表到派出機構(gòu)匯報工作情況；
(八)本年度派出機構(gòu)調(diào)查代表機構(gòu)違規(guī)案件情況；
(九)其他相關(guān)情況。