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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)壽險〔2009〕209號|2009-03-09發(fā)布|2009-03-09實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)壽險〔2009〕209號

一、2008年12月31日前成立的人壽保險公司、健康保險公司、養(yǎng)老保險公司，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《壽險公司內(nèi)部控制評價辦法（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2006〕6號）、《關(guān)于進一步加強內(nèi)部控制自我評估工作的通知》（保監(jiān)壽險〔2007〕20號）、《關(guān)于加強壽險公司內(nèi)部控制自我評估工作有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕16號）的要求認(rèn)真開展內(nèi)部控制自我評估工作，撰寫內(nèi)部控制自我評估報告，確保報告內(nèi)容真實、客觀和完整。
二、內(nèi)部控制自我評估報告應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（一）本年度內(nèi)部控制評估工作基本情況
（二）本年度內(nèi)部控制評估結(jié)果概述
分項說明控制環(huán)境、風(fēng)險識別與評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督各部分的匯總得分。
（三）本年度內(nèi)部控制情況
1、基本情況
2、存在的內(nèi)部控制缺陷
（四）上年度內(nèi)部控制缺陷的整改情況
（五）下年度改善內(nèi)部控制的計劃
三、內(nèi)部控制自我評估報告及相關(guān)附件應(yīng)采用A4紙制作。封面應(yīng)載明公司法定名稱、“內(nèi)部控制自我評估報告”字樣以及報告期年份。公司法定代表人應(yīng)在法人機構(gòu)內(nèi)部控制自我評估報告上簽字并加蓋公章，分支機構(gòu)總經(jīng)理應(yīng)在分支機構(gòu)內(nèi)部控制自我評估報告上簽字并加蓋公章。
四、各公司及分支機構(gòu)應(yīng)分別向保監(jiān)會和分支機構(gòu)所在地保監(jiān)局報送內(nèi)部控制自我評估報告、內(nèi)部控制評估表、上年度內(nèi)部控制缺陷改進情況表、本年度內(nèi)部控制缺陷改進計劃表的紙質(zhì)文件和Word電子文本。
法人機構(gòu)電子文本根據(jù)《關(guān)于報送保險公司分類監(jiān)管信息的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕113號）通過“保險公司分類監(jiān)管信息系統(tǒng)”報送，分支機構(gòu)電子文本可采用郵寄光盤或發(fā)送電子郵件（郵件地址請與當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局聯(lián)系確認(rèn)）的方式向分支機構(gòu)所在地保監(jiān)局報送。
五、請各公司于2009年4月30日前向中國保監(jiān)會人身保險監(jiān)管部報送經(jīng)董事會審議通過的法人機構(gòu)2008年度內(nèi)部控制自我評估報告及相關(guān)附件，向各地保監(jiān)局報送分支機構(gòu)2008年度內(nèi)部控制自我評估報告及相關(guān)附件，不得延期報送。
聯(lián)系
人：常存
聯(lián)系電話：010-66286201
郵
箱：cun_chang@circ.gov.cn
中國保險監(jiān)督管理委員會
二○○九年三月九日