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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2010年第10號(hào)|2010-12-03發(fā)布|2010-12-03實(shí)施|現(xiàn)行有效
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2010年第10號(hào)

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2010年第10號(hào)
《關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》已經(jīng)2010年11月29日中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
主席
吳定富
二○一○年十二月三日
關(guān)于修改部分規(guī)章的決定
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好規(guī)章清理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2010〕28號(hào)）的要求，我會(huì)對(duì)成立以來(lái)發(fā)布的現(xiàn)行有效的規(guī)章進(jìn)行了清理，決定對(duì)以下規(guī)章作出修改：
一、對(duì)下列規(guī)章中與《保險(xiǎn)法》相抵觸的規(guī)定作出修改
（一）將《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理暫行辦法》（保監(jiān)會(huì)令〔2004〕10號(hào)）第二十九條第一項(xiàng)修改為“撤銷(xiāo)負(fù)有直接責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的任職資格”。
（二）將《保險(xiǎn)公司總精算師管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令〔2007〕3號(hào)）第十二條第二項(xiàng)修改為“受到撤銷(xiāo)任職資格的行政處罰的”。
刪去第二十七條。
刪去第二十八條中“除前款規(guī)定的情形外”的表述。
（三）將《保險(xiǎn)公司養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令〔2007〕4號(hào)）第四十八條修改為“對(duì)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定經(jīng)營(yíng)養(yǎng)老年金保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、尚未構(gòu)成犯罪的行為負(fù)有直接責(zé)任的保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)區(qū)別不同情況給予警告，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者從業(yè)資格。”
刪去第四十五條、第四十六條。
（四）將《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2008〕4號(hào)）第十四條第二項(xiàng)修改為“受到撤銷(xiāo)任職資格的行政處罰的”。
二、對(duì)規(guī)章之間不協(xié)調(diào)的規(guī)定作出修改
（一）對(duì)《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》（保監(jiān)會(huì)令〔2004〕4號(hào)）作出如下修改：
1、第二十九條修改為“外資保險(xiǎn)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）上一年度償付能力充足，提交申請(qǐng)前連續(xù)2個(gè)季度償付能力均為充足；
（二）保險(xiǎn)公司具備良好的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)控健全；
（三）申請(qǐng)人具備完善的分支機(jī)構(gòu)管理制度；
（四）對(duì)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的可行性已進(jìn)行充分論證；
（五）在住所地以外的省、自治區(qū)、直轄市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立省級(jí)分公司以外其他分支機(jī)構(gòu)的，該省級(jí)分公司已經(jīng)開(kāi)業(yè)；
（六）申請(qǐng)人最近2年內(nèi)無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的記錄，不存在因涉嫌重大違法行為正在受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形；
（七）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立省級(jí)分公司以外其他分支機(jī)構(gòu)，在擬設(shè)地所在的省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)，省級(jí)分公司最近2年內(nèi)無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的記錄，已設(shè)立的其他分支機(jī)構(gòu)最近6個(gè)月內(nèi)無(wú)受重大保險(xiǎn)行政處罰的記錄；
（八）有申請(qǐng)人認(rèn)可的籌建負(fù)責(zé)人；
（九）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！?br>2、將第三十條修改為“設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由外資保險(xiǎn)公司向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交下列材料一式三份：
（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；
（二）申請(qǐng)前連續(xù)2個(gè)季度的償付能力報(bào)告和上一年度經(jīng)審計(jì)的償付能力報(bào)告；
（三）保險(xiǎn)公司上一年度公司治理結(jié)構(gòu)報(bào)告以及申請(qǐng)人內(nèi)控制度；
（四）分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的可行性論證報(bào)告，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)3年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和市場(chǎng)分析，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)與公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)控狀況相適應(yīng)的說(shuō)明；
（五）申請(qǐng)人分支機(jī)構(gòu)管理制度；
（六）申請(qǐng)人作出的其最近2年無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的聲明；
（七）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立省級(jí)分公司以外其他分支機(jī)構(gòu)的，提交省級(jí)分公司最近2年無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的聲明；
（八）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷以及相關(guān)證明材料；
（九）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料?！?br>3、將第三十一條修改為“中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到完整申請(qǐng)材料之日起30日內(nèi)對(duì)設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行書(shū)面審查，對(duì)不符合本規(guī)定第二十九條的，作出不予批準(zhǔn)決定，并書(shū)面說(shuō)明理由；對(duì)符合本規(guī)定第二十九的，向申請(qǐng)人發(fā)出籌建通知。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到籌建通知之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)的籌建工作?；I建期間不計(jì)算在行政許可的期限內(nèi)。
籌建期間屆滿(mǎn)未完成籌建工作的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定重新提出設(shè)立申請(qǐng)。
籌建機(jī)構(gòu)在籌建期間不得從事任何保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！?br>4、將第三十二條修改為“籌建工作完成后，籌建機(jī)構(gòu)具備下列條件的，申請(qǐng)人可以向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交開(kāi)業(yè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：
（一）具有合法的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，安全、消防設(shè)施符合要求；
（二）建立了必要的組織機(jī)構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理、反洗錢(qián)等管理制度；
（三）建立了與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)；
（四）具有符合任職條件的擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人；
（五）對(duì)員工進(jìn)行了上崗培訓(xùn)；
（六）籌建期間未開(kāi)辦保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；
（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請(qǐng)人提交的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)當(dāng)附下列材料一式三份：
（一）籌建工作完成情況報(bào)告；
（二）擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明；
（三）擬設(shè)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；
（四）計(jì)算機(jī)設(shè)備配置、應(yīng)用系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況報(bào)告；
（五）業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理、反洗錢(qián)等制度；
（六）機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報(bào)告，包括員工上崗培訓(xùn)情況報(bào)告等；
（七）按照擬設(shè)地規(guī)定提交有關(guān)消防證明，無(wú)需進(jìn)行消防驗(yàn)收或者備案的，提交申請(qǐng)人作出的已采取必要措施確保消防安全的書(shū)面承諾；
（八）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料?！?br>5、將第三十三條修改為“中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到完整的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日起30日內(nèi)，進(jìn)行開(kāi)業(yè)驗(yàn)收，并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。驗(yàn)收合格批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證；驗(yàn)收不合格不予批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。
經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的外資保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件以及分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證，向工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可營(yíng)業(yè)。”
（二）將《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2004〕7號(hào)）第三十一條修改為“派出機(jī)構(gòu)實(shí)施下列行政處罰，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）吊銷(xiāo)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證；（二）撤銷(xiāo)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格?！?br>三、對(duì)下列規(guī)章中引用規(guī)章名稱(chēng)不對(duì)應(yīng)的規(guī)定作出修改
將下列規(guī)章中引用的“《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》”修改為“《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》”：
1、《保險(xiǎn)公司總精算師管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令〔2007〕3號(hào)）第八條、第十條。
2、《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2008〕4號(hào)）第八條、第二十八條。
將《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2008〕4號(hào)）第九條中的“《保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》”修改為“《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》”。
四、對(duì)下列規(guī)章中明顯不適應(yīng)保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)展要求的規(guī)定作出修改
將《保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目試點(diǎn)管理辦法》(保監(jiān)會(huì)令〔2006〕1號(hào))第二十四條第一款中的“投資申請(qǐng)書(shū)”修改為“投資報(bào)告書(shū)”。
將第二十五條修改為“委托人投資于投資計(jì)劃的具體比例，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定?！?br>刪去第二十四條第二款、第四十三條第二款、第六十三條。
本文所列規(guī)章將根據(jù)本決定重新公布。