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愛爾蘭:金融部門發(fā)布 PRIIPs 法定文書

  • 2018年02月05日
  • 12:50
  • 來源:lexology.com
  • 作者:

1月9日,財政部發(fā)布了“2017年歐盟(零售和保險投資基礎(chǔ)設(shè)施投資產(chǎn)品(PRIIPs)主要信息文件”)2017年第629號(“規(guī)章”)?!皸l例”修訂了“1942年中央銀行法”,使中央銀行能夠根據(jù)其行政處罰程序處理違反PRIIP規(guī)定的行為。根據(jù)“條例”,中央銀行在確定PRIIP規(guī)則第24條所列的一項或多項侵權(quán)行為發(fā)生時,也有權(quán)采取下列措施:


禁止或暫停銷售PRIIP的命令;


公開警告,表明責任人和侵權(quán)的性質(zhì);


禁止提供重要信息文件的命令,不符合PRIIP規(guī)定的形式和內(nèi)容要求;


對企業(yè)的罰款高達1000萬歐元或營業(yè)額的10%(自然人為100萬歐元),或者是因侵權(quán)而獲得的利潤或避免損失的兩倍;


要求PRIIP制造商或個人出售PRIIP或向PRIIP提供建議的個人直接向有關(guān)零售投資者發(fā)出通知,通知零售投資者他們已經(jīng)被中央銀行批準違反PRIIPs規(guī)定,并通知他們哪里提出投訴或提出賠償要求;


“條例”還要求公司制定健全的內(nèi)部程序,以報告實際或潛在違反PRIIPs規(guī)則的情況。中央銀行根據(jù)“條例”或PRIIPs規(guī)定實施的任何制裁均可向愛爾蘭金融服務(wù)上訴法庭提出上訴。


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