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這家保險(xiǎn)公司收400萬巨額罰單！

2024年02月01日
17:17
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1月26日，中國(guó)人民銀行北京市分行發(fā)布的行政處罰信息顯示，因?yàn)?span style="font-size:16px;letter-spacing:1px;color:#134C8B;">未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等2項(xiàng)違法違規(guī)行為，新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新華保險(xiǎn)”）被處罰款428.74萬元；新華保險(xiǎn)副總裁龔某峰、于某剛分別被處罰款4.36萬元、4.30萬元。合計(jì)罰款437.4萬元。

具體違規(guī)事項(xiàng)如下：

經(jīng)查，新華保險(xiǎn)存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等2項(xiàng)違法違規(guī)行為；

龔某峰（時(shí)任新華保險(xiǎn)副總裁），對(duì)該公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任；

于某剛（時(shí)任新華保險(xiǎn)副總裁），對(duì)該公司未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

綜上，中國(guó)人民銀行北京市分行作出如下行政處罰：

1.對(duì)新華保險(xiǎn)罰款428.74萬元；

2.對(duì)龔某峰罰款4.36萬元；

3.對(duì)于某剛罰款4.30萬元。

附相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；

（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

（三）未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；

（四）與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

（五）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；

（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

（七）拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。

金融監(jiān)管總局：跨境銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)機(jī)暫不成熟！

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