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國家金融監(jiān)督管理總局襄陽監(jiān)管分局行政處罰決定書（襄金監(jiān)罰決字〔2023〕3號(hào)）

當(dāng)事人：湖北華欣保險(xiǎn)公估有限公司

地址：襄陽市樊城區(qū)漢江北路與中原西路交匯處瑞城國際寫字樓裙樓西2層

法定代表人：李X

當(dāng)事人：李X

身份證件種類及號(hào)碼：身份證4208211992XXXXXXXX

住址：湖北省京山市

職務(wù)：時(shí)任湖北華欣保險(xiǎn)公估有限公司法定代表人兼總經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)湖北華欣保險(xiǎn)公估有限公司（以下簡稱“華欣公估”）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，華欣公估及其員工存在未足額繳存職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金的違法違規(guī)行為。

時(shí)任湖北華欣保險(xiǎn)公估有限公司法定代表人兼總經(jīng)理李X，全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理，在2021年業(yè)務(wù)經(jīng)營中未按照相關(guān)法律法規(guī)要求安排人員足額繳存職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，對(duì)案件發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。

上述事實(shí)，有存款賬戶表、銀行業(yè)務(wù)憑證、外部審計(jì)報(bào)告等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

華欣公估未足額繳存職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金的行為，違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第六十一條：“保險(xiǎn)公估人建立職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金的，應(yīng)當(dāng)按上一年主營業(yè)務(wù)收入的5%繳存，年度主營業(yè)務(wù)收入增加的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)增加職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金數(shù)額；保險(xiǎn)公估人職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金繳存額達(dá)到人民幣100萬元的，可以不再增加職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金”之規(guī)定。

根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第八十八條：“保險(xiǎn)公估人有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以下罰款：（一）未按規(guī)定建立職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金或者未按規(guī)定投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)”之規(guī)定，《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條：“保險(xiǎn)公估人違反本規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)除依照本章規(guī)定對(duì)該機(jī)構(gòu)給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以下罰款”之規(guī)定，我分局決定對(duì)華欣公估予以警告，并處罰款人民幣1萬元的行政處罰；對(duì)李X予以警告，并處罰款人民幣1千元的行政處罰。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起十五日內(nèi)，將罰款匯至如下指定賬戶，戶名：XX（中央財(cái)政匯繳專戶），開戶銀行：XX銀行XX支行，賬號(hào):XXXXXXXXXXXX。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月28日