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國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新金監(jiān)罰決字〔2023〕9號

被處罰單位名稱：中華聯(lián)合人壽保險(xiǎn)股份有限公司烏魯木齊中心支公司

地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市水磨溝區(qū)安居南路802號鴻瑞豪庭3棟7層辦公室1—4號

主要負(fù)責(zé)人：馬X

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對中華聯(lián)合人壽保險(xiǎn)股份有限公司烏魯木齊中心支公司（以下簡稱你公司）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你公司未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在以下違法違規(guī)行為：

利用業(yè)務(wù)便利為其他個(gè)人牟取不正當(dāng)利益。2018年6月至2020年3月，你公司使用他人身份信息為呂某玲、童某2人辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，發(fā)放傭金報(bào)酬140118.84元。一是2018年6月，你公司使用童某芳的身份信息為童某辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，2018年6月至2020年1月童某開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)37筆，涉及保費(fèi)202523.01元，保單對應(yīng)傭金41941.76元。二是2018年9月，你公司使用馬某身份信息為呂某玲辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，2018年9月至2020年1月呂某玲開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)46筆，涉及保費(fèi)623434.66元，保單對應(yīng)傭金98177.08元。

主要證據(jù)：金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、情況說明、個(gè)人業(yè)務(wù)保險(xiǎn)營銷員基本資料、執(zhí)業(yè)登記信息、崗位職責(zé)表、組織架構(gòu)圖、傭金清單、詢問筆錄、勞動(dòng)合同等。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百一十六條第九項(xiàng)。根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百六十一條之規(guī)定，我局決定給予你公司罰款六萬元。

你公司應(yīng)在本處罰決定書送達(dá)之日起15日內(nèi)持繳款碼在財(cái)政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進(jìn)行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月26日

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新金監(jiān)罰決字〔2023〕8號

被處罰個(gè)人姓名：楊X

職務(wù)：時(shí)任中華聯(lián)合人壽保險(xiǎn)股份有限公司烏魯木齊中心支公司個(gè)人營銷部副經(jīng)理（主持工作）、經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對中華聯(lián)合人壽保險(xiǎn)股份有限公司烏魯木齊中心支公司（以下簡稱該公司）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你作為時(shí)任該公司個(gè)人營銷部副經(jīng)理（主持工作）、經(jīng)理，對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：

利用業(yè)務(wù)便利為其他個(gè)人牟取不正當(dāng)利益。2018年6月至2020年3月，該公司使用他人身份信息為呂某玲、童某2人辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，發(fā)放傭金報(bào)酬140118.84元。一是2018年6月，該公司使用童某芳的身份信息為童某辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，2018年6月至2020年1月童某開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)37筆，涉及保費(fèi)202523.01元，保單對應(yīng)傭金41941.76元。二是2018年9月，該公司使用馬某身份信息為呂某玲在辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，2018年9月至2020年1月呂某玲開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)46筆，涉及保費(fèi)623434.66元，保單對應(yīng)傭金98177.08元。

主要證據(jù)：金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、情況說明、個(gè)人業(yè)務(wù)保險(xiǎn)營銷員基本資料、執(zhí)業(yè)登記信息、崗位職責(zé)表、組織架構(gòu)圖、傭金清單、詢問筆錄、勞動(dòng)合同、個(gè)人身份證明等。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百一十六條第九項(xiàng)之規(guī)定。

你作為時(shí)任該公司個(gè)人營銷部副經(jīng)理（主持工作）、經(jīng)理，對上述違法行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條之規(guī)定，我局決定給予你警告，并處罰款一萬元。

你應(yīng)在本處罰決定書送達(dá)之日起15日內(nèi)持繳款碼在財(cái)政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進(jìn)行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月26日

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新金監(jiān)罰決字〔2023〕7號

被處罰個(gè)人姓名：孫X

職務(wù)：時(shí)任中華聯(lián)合人壽保險(xiǎn)股份有限公司烏魯木齊中心支公司個(gè)人營銷部人員管理崗

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對中華聯(lián)合人壽保險(xiǎn)股份有限公司烏魯木齊中心支公司（以下簡稱該公司）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你作為時(shí)任該公司個(gè)人營銷部人員管理崗工作人員，對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：

利用業(yè)務(wù)便利為其他個(gè)人牟取不正當(dāng)利益。2018年6月至2020年3月，該公司使用他人身份信息為呂某玲、童某2人辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，發(fā)放傭金報(bào)酬140118.84元。一是2018年6月，該公司使用童某芳的身份信息為童某辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，2018年6月至2020年1月童某開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)37筆，涉及保費(fèi)202523.01元，保單對應(yīng)傭金41941.76元。二是2018年9月，該公司使用馬某身份信息為呂某玲在辦理入職手續(xù)并進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，2018年9月至2020年1月呂某玲開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)46筆，涉及保費(fèi)623434.66元，保單對應(yīng)傭金98177.08元。

主要證據(jù)：金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、情況說明、個(gè)人業(yè)務(wù)保險(xiǎn)營銷員基本資料、執(zhí)業(yè)登記信息、崗位職責(zé)表、組織架構(gòu)圖、傭金清單、詢問筆錄、勞動(dòng)合同、個(gè)人身份證明等。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百一十六條第九項(xiàng)。

你作為時(shí)任該公司個(gè)人營銷部人員管理崗，明知呂某玲、童某2人不具備該公司代理銷售資質(zhì)仍為其辦理入職登記，對該二人開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)獲取傭金的違法違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條之規(guī)定，我局決定給予你警告，并處罰款一萬元。

你應(yīng)在本處罰決定書送達(dá)之日起15日內(nèi)持繳款碼在財(cái)政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進(jìn)行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月26日