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行政處罰決定書（臨金罰決字〔2023〕4號(hào)）

臨金罰決字〔2023〕4號(hào)

當(dāng)事人：翟X

身份證件種類及號(hào)碼：居民身份證37062719710119XXXX

職務(wù)：時(shí)任山東誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理有限公司臨沂分公司（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理臨沂分公司）主要負(fù)責(zé)人

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2015年修正，以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》）、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理臨沂分公司違法違規(guī)行為相關(guān)責(zé)任人員一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。經(jīng)查，當(dāng)事人時(shí)任誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理臨沂分公司主要負(fù)責(zé)人，對(duì)公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：

一、編制虛假財(cái)務(wù)資料

誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理臨沂分公司兩份報(bào)銷憑證中的增值稅發(fā)票內(nèi)容與費(fèi)用報(bào)銷內(nèi)容不一致，涉及金額5.5萬元。

翟X于2021年12月任誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理臨沂分公司主要負(fù)責(zé)人，是對(duì)上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

上述事實(shí)，有誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理臨沂分公司保險(xiǎn)中介許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，翟X身份證復(fù)印件、相關(guān)簽字落款信息，事實(shí)確認(rèn)書，相關(guān)會(huì)計(jì)憑證，內(nèi)部整改、問責(zé)文件，相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明。

二、不具有任職資格的人員實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé)

2021年12月至2022年4月期間，翟X在未取得高管任職資格的情況下，實(shí)際履行誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理臨沂分公司主要負(fù)責(zé)人職責(zé)，全面負(fù)責(zé)該公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理，是上述違法違規(guī)行為的直接責(zé)任人員。

上述事實(shí)，有誠(chéng)業(yè)保險(xiǎn)代理臨沂分公司保險(xiǎn)中介許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，翟X身份證復(fù)印件、相關(guān)簽字落款信息，事實(shí)確認(rèn)書，內(nèi)部整改、問責(zé)文件，相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明。

上述編制虛假財(cái)務(wù)資料的行為違反了《保險(xiǎn)法》第八十六條和第一百三十二條的規(guī)定，根據(jù)該法第一百七十一條的規(guī)定，我分局決定對(duì)翟X給予警告，并處罰款1.1萬元。

上述不具有任職資格的人員實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé)的行為違反了《保險(xiǎn)法》第一百二十一條的規(guī)定，根據(jù)該法第一百七十一條的規(guī)定，我分局決定對(duì)翟X給予警告，并處罰款1.1萬元。

綜上，我分局決定對(duì)翟X給予警告，并處罰款2.2萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。同時(shí)將注有單位名稱的繳款憑證復(fù)印件一式兩份送交我分局。被要求責(zé)令改正的當(dāng)事人應(yīng)將整改情況以報(bào)告形式及時(shí)向?qū)诒O(jiān)管科室報(bào)送。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向山東省臨沂市蘭山區(qū)人民法院、費(fèi)縣人民法院或平邑縣人民法院提起行政訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局臨沂監(jiān)管分局

2023年8月10日