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行政處罰決定書(shū)（魯金罰決字〔2023〕17號(hào)）

魯金罰決字〔2023〕17號(hào)

當(dāng)事人：和泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司山東省分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“和泰人壽山東省分公司”）

地址：濟(jì)南市歷下區(qū)經(jīng)十東路10567號(hào)成城大廈B座

主要負(fù)責(zé)人：齊X

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2015年修正，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保險(xiǎn)法》）、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)和泰人壽山東省分公司涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

檢查發(fā)現(xiàn)和泰人壽山東省分公司存在以下違法違規(guī)行為：自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財(cái)務(wù)資料行為，涉及金額60.05萬(wàn)元。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、調(diào)查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、公司及所涉及相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的情況說(shuō)明、相關(guān)財(cái)務(wù)憑證及附件、對(duì)相關(guān)人員的個(gè)人談話(huà)筆錄等證據(jù)證明。

我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財(cái)務(wù)資料的行為違反了《保險(xiǎn)法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件、資料的；……”的規(guī)定，我局決定對(duì)和泰人壽山東省分公司罰款22萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向濟(jì)南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月9日

行政處罰決定書(shū)（魯金罰決字〔2023〕18號(hào)）

魯金罰決字〔2023〕18號(hào)

當(dāng)事人：齊X

身份證號(hào)碼：12010219730703XXXX

職 ?務(wù)：時(shí)任和泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》(2015年修正，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保險(xiǎn)法》）、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局就當(dāng)事人對(duì)和泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司山東省分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和泰人壽山東省分公司）存在編制虛假財(cái)務(wù)資料行為直接負(fù)責(zé)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，當(dāng)事人時(shí)任和泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理，對(duì)和泰人壽山東省分公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，具體如下：檢查發(fā)現(xiàn)自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財(cái)務(wù)資料行為，涉及金額60.05萬(wàn)元。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、調(diào)查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、公司及所涉及相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的情況說(shuō)明、相關(guān)財(cái)務(wù)憑證及附件、對(duì)相關(guān)人員的個(gè)人談話(huà)筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財(cái)務(wù)資料的行為違反了《保險(xiǎn)法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件、資料的；……”的規(guī)定，根據(jù)該法第一百七十一條“保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對(duì)該單位給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格”的規(guī)定，我局決定對(duì)齊X警告并罰款4萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向濟(jì)南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月10日