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國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕8號

當(dāng)事人：北京華大保險(xiǎn)公估有限公司遼寧分公司

地址：沈陽市鐵西區(qū)興華北街49號華潤鐵西中心291

主要負(fù)責(zé)人：張X

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對你分公司涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向你分公司告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及你分公司依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你分公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，你分公司存在以下未開立獨(dú)立的資金專用賬戶用于收取保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)報(bào)酬的違法違規(guī)行為：

2021年1月至12月，你分公司只有一個銀行基本賬戶，戶名：北京華大保險(xiǎn)公估有限公司遼寧分公司，開戶行：中國工商銀行股份有限公司沈陽崇山東路支行，賬號：3301009409248242787。該賬戶除用于收取公估費(fèi)外也同時(shí)用于其他經(jīng)營收支。

上述事實(shí)有現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書、開戶情況說明、開戶許可證以及2021年1月至12月銀行流水等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2018〕2號）第四十九條第一款的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2018〕2 號）第九十五條，我局責(zé)令你分公司改正，對你分公司給予警告并處罰款人民幣1萬元。

你分公司應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的15家代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你分公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局

2023年8月14日

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕5號

當(dāng)事人：張X

身份證件種類及號碼：身份證210402************

地址：沈陽市鐵西區(qū)

職務(wù)：時(shí)任北京華大保險(xiǎn)公估有限公司遼寧分公司主要負(fù)責(zé)人

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對北京華大保險(xiǎn)公估有限公司遼寧分公司涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，你系該違法行為責(zé)任人員，我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及你依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，北京華大保險(xiǎn)公估有限公司遼寧分公司存在以下未開立獨(dú)立的資金專用賬戶用于收取保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)報(bào)酬的違法違規(guī)行為：

2021年1月至12月，該分公司只有一個銀行基本賬戶，戶名：北京華大保險(xiǎn)公估有限公司遼寧分公司，開戶行：中國工商銀行股份有限公司沈陽崇山東路支行，賬號：3301009409248242787。該賬戶除用于收取公估費(fèi)外也同時(shí)用于其他經(jīng)營收支。你于2020年9月3日開始任職該分公司主要負(fù)責(zé)人，對任職期間內(nèi)的上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)。

上述事實(shí)有檢查事實(shí)確認(rèn)書、開戶情況說明、開戶許可證、2021年1月至12月銀行流水、行政處罰案件調(diào)查筆錄、任職通知等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2018〕2號）第四十九條第一款的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2018〕2 號）第一百零一條，我局對你給予警告并處罰款人民幣1萬元。

你應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的15家代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，你可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局

2023年8月14日