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行政處罰決定書（濟(jì)金罰決字〔2023〕1號）

濟(jì)金罰決字〔2023〕1號

當(dāng)事人：華泰人壽保險股份有限公司濟(jì)寧中心支公司

地址：山東省濟(jì)寧市高新區(qū)吳泰閘路9號京投大廈

主要負(fù)責(zé)人：李X

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局就華泰人壽保險股份有限公司濟(jì)寧中心支公司（以下簡稱華泰人壽濟(jì)寧中支）涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，華泰人壽濟(jì)寧中支存在以下違法違規(guī)行為：

一、唆使、誘導(dǎo)保險代理人進(jìn)行違背誠信義務(wù)的活動

華泰人壽濟(jì)寧中支個險部講師于某壽險產(chǎn)品上市后，在代理人早會培訓(xùn)中介紹該產(chǎn)品具有類似“活期賬戶”的效果，與保險條款約定內(nèi)容不符，屬于唆使、誘導(dǎo)代理人進(jìn)行違背誠信義務(wù)活動的情形。

二、編制虛假業(yè)務(wù)資料

華泰人壽濟(jì)寧中支于2020年9月新增的個人代理人中，有12名個人代理人在公司代理人管理系統(tǒng)中留存的銀行卡信息不真實(shí)。

上述事實(shí)，有事實(shí)確認(rèn)書、詢問筆錄等證據(jù)證明。

我分局決定作出如下行政處罰：

一是華泰人壽濟(jì)寧中支唆使、誘導(dǎo)保險代理人進(jìn)行違背誠信義務(wù)的活動的行為違反了《保險公司管理規(guī)定》第五十三條，根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》第六十九條，我分局決定給予華泰人壽濟(jì)寧中支警告并處罰款0.5萬元的行政處罰。

二是華泰人壽濟(jì)寧中支編制虛假業(yè)務(wù)資料的行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條第二款，根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一項(xiàng)，我分局決定給予華泰人壽濟(jì)寧中支罰款10萬元的行政處罰。

綜上，我分局決定給予華泰人壽濟(jì)寧中支警告并處罰款10.5萬元的行政處罰。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟(jì)寧高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局濟(jì)寧監(jiān)管分局

（原濟(jì)寧銀保監(jiān)分局代章）

2023年7月25日

行政處罰決定書（濟(jì)金罰決字〔2023〕2號）

濟(jì)金罰決字〔2023〕2號

當(dāng)事人：李X

身份證號碼：37018119790222XXXX

職務(wù)：時任華泰人壽保險股份有限公司山東分公司（以下簡稱華泰人壽山東分公司）個險部經(jīng)理助理、華泰人壽保險股份有限公司濟(jì)寧中心支公司（以下簡稱華泰人壽濟(jì)寧中支）副總經(jīng)理（主持工作）

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局就當(dāng)事人對華泰人壽濟(jì)寧中支涉嫌違法違規(guī)負(fù)有管理責(zé)任一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，當(dāng)事人時任華泰人壽山東分公司個險部經(jīng)理助理、華泰人壽濟(jì)寧中支副總經(jīng)理（主持工作），對華泰人壽濟(jì)寧中支以下違法違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。

一、唆使、誘導(dǎo)保險代理人進(jìn)行違背誠信義務(wù)的活動

華泰人壽濟(jì)寧中支個險部講師于某壽險產(chǎn)品上市后，在代理人早會培訓(xùn)中介紹該產(chǎn)品具有類似“活期賬戶”的效果，與保險條款約定內(nèi)容不符，屬于唆使、誘導(dǎo)代理人進(jìn)行違背誠信義務(wù)活動的情形。

二、編制虛假業(yè)務(wù)資料

華泰人壽濟(jì)寧中支于2020年9月新增的個人代理人中，有12名個人代理人在公司代理人管理系統(tǒng)中留存的銀行卡信息不真實(shí)。

上述事實(shí)，有事實(shí)確認(rèn)書、詢問筆錄等證據(jù)證明。

我分局決定作出如下行政處罰：

一是華泰人壽濟(jì)寧中支唆使、誘導(dǎo)保險代理人進(jìn)行違背誠信義務(wù)的活動的行為違反了《保險公司管理規(guī)定》第五十三條，根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》第六十九條，我分局決定給予李X警告并處罰款0.5萬元的行政處罰。

二是華泰人壽濟(jì)寧中支編制虛假業(yè)務(wù)資料的行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條第二款，根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條，我分局決定給予李X警告并處罰款1萬元的行政處罰。

綜上，我分局決定給予李X警告并處罰款1.5萬元的行政處罰。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟(jì)寧高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局濟(jì)寧監(jiān)管分局

（原濟(jì)寧銀保監(jiān)分局代章）

2023年7月25日