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吉林銀保監(jiān)分局行政處罰決定書（吉市銀保監(jiān)罰決字〔2023〕7號(hào)）

吉市銀保監(jiān)罰決字〔2023〕7號(hào)

當(dāng)事人: 中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司磐石支公司

地址：吉林省磐石市振興大街1362號(hào)

負(fù)責(zé)人：潘X

依據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司磐石支公司（以下簡(jiǎn)稱“人保財(cái)險(xiǎn)磐石支公司”）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，2022年5月，人保財(cái)險(xiǎn)磐石支公司盤點(diǎn)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)許可證時(shí)發(fā)現(xiàn)磐石支公司下轄的石咀鎮(zhèn)、朝陽山、取柴河、呼蘭鎮(zhèn)三農(nóng)保險(xiǎn)營(yíng)銷服務(wù)部許可證已于2015年人保財(cái)險(xiǎn)磐石支公司裝修時(shí)管理不善遺失。2022年7月，磐石支公司將許可證遺失情況上報(bào)至人保財(cái)險(xiǎn)吉林市分公司。2022年7月12日，人保財(cái)險(xiǎn)吉林市分公司向吉林銀保監(jiān)分局報(bào)送了《關(guān)于中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司磐石支公司石咀鎮(zhèn)三農(nóng)保險(xiǎn)營(yíng)銷服務(wù)部等4家機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證遺失的報(bào)告》（吉市人保財(cái)險(xiǎn)發(fā)〔2022〕53號(hào)），確認(rèn)許可證處于失控狀態(tài)。2022年7月21日，人保財(cái)險(xiǎn)吉林市分公司向吉林銀保監(jiān)分局報(bào)送了《中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司吉林市分公司關(guān)于遺失許可證處理結(jié)果的報(bào)告》（吉市人保財(cái)險(xiǎn)發(fā)〔2022〕65號(hào)）。按照《中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司<營(yíng)業(yè)執(zhí)照>和<保險(xiǎn)許可證>管理辦法》（試行）第六條規(guī)定，“各分支機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況，由各級(jí)綜合部門和人力資源部門對(duì)本機(jī)構(gòu)《保險(xiǎn)許可證》進(jìn)行全生命周期管理?！苯?jīng)與人保財(cái)險(xiǎn)吉林市分公司農(nóng)險(xiǎn)部主辦王某談話確認(rèn)，涉及到農(nóng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證遺失的，應(yīng)由支公司向吉林市分公司農(nóng)險(xiǎn)部報(bào)告。據(jù)此，人保財(cái)險(xiǎn)磐石支公司對(duì)石咀鎮(zhèn)、朝陽山、取柴河、呼蘭鎮(zhèn)三農(nóng)保險(xiǎn)營(yíng)銷服務(wù)部許可證遺失后未按規(guī)定報(bào)告問題承擔(dān)責(zé)任。

上述事實(shí)，有行政處罰案件調(diào)查筆錄、《關(guān)于中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司磐石支公司石咀鎮(zhèn)三農(nóng)保險(xiǎn)營(yíng)銷服務(wù)部等4家機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證遺失的報(bào)告》（吉市人保財(cái)險(xiǎn)發(fā)〔2022〕53號(hào)）、《中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司吉林市分公司關(guān)于遺失許可證處理結(jié)果的報(bào)告》（吉市人保財(cái)險(xiǎn)發(fā)〔2022〕65號(hào)）等證據(jù)證明。

上述行為違反了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》（銀保監(jiān)令〔2021〕3號(hào)）第十一條“許可證遺失，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即報(bào)告發(fā)證機(jī)關(guān)并于發(fā)現(xiàn)之日起7日內(nèi)發(fā)布遺失聲明公告、重新領(lǐng)取許可證”的規(guī)定。根據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》第十八條規(guī)定，我分局決定對(duì)中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司磐石支公司處以“警告，1萬元罰款”的行政處罰。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向吉林銀保監(jiān)局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年7月19日