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遼寧銀保監(jiān)局行政處罰決定書(shū)

遼銀保監(jiān)罰決〔2023〕82號(hào)

被處罰單位名稱(chēng)：泰康人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司遼寧分公司

地址：遼寧省沈陽(yáng)市大東區(qū)滂江街22號(hào)

主要負(fù)責(zé)人：孫X

根據(jù)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)你公司原個(gè)人代理人詐騙案違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及你公司依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在著以下違法行為：

2021年按照《人身保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)排查管理規(guī)定》組織開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)排查工作流于形式，未排查出個(gè)險(xiǎn)條線(xiàn)可疑業(yè)務(wù)線(xiàn)索及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，未采取有效管控措施防范案件發(fā)生。

上述事實(shí)，有案件確認(rèn)報(bào)告、公司相關(guān)情況說(shuō)明、公司風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述公司組織開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)排查工作流于形式，未排查出個(gè)險(xiǎn)條線(xiàn)可疑業(yè)務(wù)線(xiàn)索及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，未采取有效管控措施防范案件發(fā)生的行為違反了《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第六十八條之規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第一百一十條之規(guī)定，我局對(duì)你公司處罰款人民幣一萬(wàn)元。

你公司應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

遼寧銀保監(jiān)局

2023年7月19日

遼寧銀保監(jiān)局行政處罰決定書(shū)

遼銀保監(jiān)罰決〔2023〕83號(hào)

擬被處罰個(gè)人姓名：賈X

身份證件種類(lèi)及號(hào)碼：身份證370911197706******

住址：山東省泰安市

根據(jù)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)你公司原個(gè)人代理人詐騙案違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及你依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在著以下違法行為：

2021年按照《人身保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)排查管理規(guī)定》組織開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)排查工作流于形式，未排查出個(gè)險(xiǎn)條線(xiàn)可疑業(yè)務(wù)線(xiàn)索及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，未采取有效管控措施防范案件發(fā)生。

你作為泰康人壽遼寧分公司沈陽(yáng)營(yíng)銷(xiāo)本部總經(jīng)理，對(duì)上述行為負(fù)有管理責(zé)任。

上述事實(shí)，有案件確認(rèn)報(bào)告、公司相關(guān)情況說(shuō)明、公司風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述公司組織開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)排查工作流于形式，未排查出個(gè)險(xiǎn)條線(xiàn)可疑業(yè)務(wù)線(xiàn)索及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，未采取有效管控措施防范案件發(fā)生的行為違反了《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第六十八條之規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第一百一十條之規(guī)定，我局對(duì)你給予警告，并處罰款人民幣一萬(wàn)元。

你應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

遼寧銀保監(jiān)局 ?

2023年7月19日