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行政處罰決定書(shū)（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕41號(hào) ）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕41號(hào)

當(dāng)事人：中策保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司吉林分公司

地 ?址：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)衛(wèi)星路與建民街交匯處創(chuàng)新花園3號(hào)樓一層101室、102室

負(fù)責(zé)人：吳X

依據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)中策保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司吉林分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司”）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司存在著以下違法行為：

一、虛假列支費(fèi)用 ? ? ?

中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司2021年向北京優(yōu)全智匯信息技術(shù)有限公司（以下稱(chēng)優(yōu)全智匯）支付信息服務(wù)費(fèi)2021.01萬(wàn)元。經(jīng)查，其中有825.25萬(wàn)元并非真實(shí)發(fā)生的信息服務(wù)費(fèi)，而是中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司虛假列支財(cái)務(wù)費(fèi)用。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、虛列費(fèi)用記賬憑證、轉(zhuǎn)賬記錄、調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

二、未按規(guī)定建立業(yè)務(wù)檔案

中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司2021年建立的業(yè)務(wù)檔案不規(guī)范、不完整，其中890份業(yè)務(wù)檔案缺少保單起止日期、投保人及被保險(xiǎn)人名稱(chēng)等內(nèi)容。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、業(yè)務(wù)檔案、情況說(shuō)明、調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述虛假列支費(fèi)用的行為違反了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十條的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十條，我局決定對(duì)中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司罰款三十五萬(wàn)元。

上述未按規(guī)定建立業(yè)務(wù)檔案的行為違反了《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第四十四條的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條，我局決定對(duì)中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司給予警告，并罰款一萬(wàn)元。

綜上，我局決定對(duì)中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司的上述兩個(gè)違法行為給予警告，合計(jì)罰款三十六萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書(shū)送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日

行政處罰決定書(shū)（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕42號(hào) ）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕42號(hào)

當(dāng)事人：吳X

身份證件種類(lèi)及號(hào)碼：身份證220202XXXXXXXXXXXX

住址：吉林省長(zhǎng)春市

職務(wù)：中策保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司吉林分公司主要負(fù)責(zé)人

依據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)吳X涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，吳X存在著以下違法行為：

一、虛假列支費(fèi)用 ? ? ?

中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司2021年向北京優(yōu)全智匯信息技術(shù)有限公司（以下稱(chēng)優(yōu)全智匯）支付信息服務(wù)費(fèi)2021.01萬(wàn)元。經(jīng)查，其中有825.25萬(wàn)元并非真實(shí)發(fā)生的信息服務(wù)費(fèi)，而是中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司虛假列支財(cái)務(wù)費(fèi)用。

吳X作為公司主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司全面經(jīng)營(yíng)管理工作，未有效監(jiān)督公司虛假列支費(fèi)用的行為，對(duì)公司虛假列支費(fèi)用的行為負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、虛列費(fèi)用記賬憑證、轉(zhuǎn)賬記錄、調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

二、未按規(guī)定建立業(yè)務(wù)檔案

中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司2021年建立的業(yè)務(wù)檔案不規(guī)范、不完整，其中890份業(yè)務(wù)檔案缺少保單起止日期、投保人及被保險(xiǎn)人名稱(chēng)等內(nèi)容。

吳X作為公司主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司全面經(jīng)營(yíng)管理工作，未對(duì)公司業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)公司未按規(guī)定建立業(yè)務(wù)檔案負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、業(yè)務(wù)檔案、情況說(shuō)明、調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

我局決定作出如下行政處罰：

吳X作為中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司負(fù)責(zé)人，未有效監(jiān)督公司虛假列支費(fèi)用的行為違反了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十條的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十一條，我局決定對(duì)吳X給予警告，并罰款七萬(wàn)元。

吳X作為中策經(jīng)紀(jì)吉林分公司負(fù)責(zé)人，未對(duì)公司業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行監(jiān)督管理的行為違反了《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第四十四條的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條，我局決定對(duì)吳X給予警告，并罰款一萬(wàn)元。

綜上，我局決定對(duì)吳X的上述違法行為給予警告，合計(jì)罰款八萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書(shū)送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日