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涉及近兩千名保險銷售從業(yè)人員，某壽險公司分公司及五位相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰！

2023年07月05日
14:53
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2023年7月4日，國家金融監(jiān)督總局吉林監(jiān)管局發(fā)布了6則行政處罰決定書，對某人壽保險有限公司吉林分公司做出處罰。

該壽險公司吉林分公司存在委托未取得合法資格的個人從事保險銷售活動；未在規(guī)定時間內(nèi)為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷；保險銷售從業(yè)人員管理檔案未準(zhǔn)確、完整登記銷售人員學(xué)歷資料和培訓(xùn)情況的違法違規(guī)行為。監(jiān)管部門對該壽險分公司及五位相關(guān)負(fù)責(zé)人處罰款合計10萬元。

公告內(nèi)容如下：

一、委托未取得合法資格的個人從事保險銷售活動

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，該人壽吉林分公司共計委托1,860名保險銷售從業(yè)人員在未完成執(zhí)業(yè)登記過程前開展保險銷售活動，收取保費共計990.84萬元。其中長春中支701人，收取保費375.14萬元；吉林中支160人，收取保費92.56萬元；四平中支335人，收取保費176.26萬元；延邊中支119人，收取保費56.56萬元；通化中支52人，收取保費29.16萬元；松原中支225人，收取保費105.58萬元；遼源中支103人，收取保費58.35萬元；白城中支163人，收取保費96.17萬元；白山中支2人，收取保費1.06萬元。

二、未在規(guī)定時間內(nèi)為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，該人壽吉林分公司未在保險銷售從業(yè)人員離職后5個工作日內(nèi)在保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中辦理執(zhí)業(yè)登記注銷的人數(shù)共計1,933人，其中長春中支1,332人、吉林中支99人、延邊中支26人、四平中支90人、遼源中支84人、通化中支27人、白山中支25人、松原中支120人、白城中支130人。

三、保險銷售從業(yè)人員管理檔案未準(zhǔn)確、完整登記銷售人員學(xué)歷資料和培訓(xùn)情況
經(jīng)查，一是該公司2019年至2020年期間在職保險銷售從業(yè)人員管理檔案，孫某某等25人管理檔案記錄不準(zhǔn)確，檔案中留存的保險銷售從業(yè)人員學(xué)歷與實際學(xué)歷不一致，上述25人的保險銷售從業(yè)人員檔案中留存的學(xué)歷資料為虛假學(xué)歷。二是該公司2019年7月6日至2020年12月31日期間在職保險銷售從業(yè)人員多某等7人無培訓(xùn)系統(tǒng)檔案信息。

上述委托未取得合法資格的個人從事保險銷售活動行為，違反了《保險公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會令2015年第3號）第五十四條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國保險法》第六十九條，我局決定對該人壽吉林分公司處以警告，并罰款3萬元；對該違法行為的五位負(fù)責(zé)人張*，葛*，張**，梁*，李**各處以警告，并罰款1萬元。

上述未在規(guī)定時間內(nèi)為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷行為，違反了《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》（保監(jiān)會令2013年第2號）第十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條，我局決定對該人壽吉林分公司處以警告，并罰款1萬元。

上述保險銷售從業(yè)人員管理檔案未準(zhǔn)確、完整登記銷售人員學(xué)歷資料和培訓(xùn)情況行為，違反了《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第二十條的規(guī)定，根據(jù)《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條，我局決定對該人壽吉林分公司處以警告，并罰款1萬元。

因三項違法違規(guī)行為，處罰分公司及五位負(fù)責(zé)人共10萬元！

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