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警惕!一壽險(xiǎn)分公司因反洗錢被罰52.8萬元!

  • 2023年06月05日
  • 14:31
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2023年5月25日,中國人民銀行哈爾濱中心支行行政處罰信息公示表發(fā)布了4則行政處罰決定書,對中意人壽保險(xiǎn)有限公司黑龍江省分公司做出處罰。

中意人壽保險(xiǎn)有限公司黑龍江省分公司因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),監(jiān)管部門對中意人壽保險(xiǎn)有限公司黑龍江省分公司及三位相關(guān)負(fù)責(zé)人共處罰款52.8萬元。

公告內(nèi)容如下

經(jīng)查,中意人壽保險(xiǎn)有限公司黑龍江省分公司存在著以下違法行為:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

綜上,我分局決定作出如下行政處罰:
中國人民銀行哈爾濱中心支行決定對中意人壽保險(xiǎn)有限公司黑龍江省分公司處48萬元罰款;

對中意人壽保險(xiǎn)有限公司黑龍江省分公司哈爾濱中心支公司負(fù)責(zé)人李**與關(guān)分別處罰款 1.75 萬元;

對中意人壽保險(xiǎn)有限公司黑龍江省分公司運(yùn)作部副主管王**處罰款1.3 萬元

分公司與三位負(fù)責(zé)人合計(jì)罰款52.8萬元。

法律依據(jù)
《中華人民共和國反洗錢法》 第三十二條未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的金融機(jī)構(gòu),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款。

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