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中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新銀保監(jiān)罰決字〔2023〕28號

被處罰個人姓名：付X

職務：時任新疆天源保險代理有限公司主要負責人

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對新疆天源保險代理有限公司（以下簡稱該公司）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結。你時任該公司主要負責人，應對該公司以下違法違規(guī)行為承擔責任：

一、編制虛假財務文件、資料

2021年期間，該公司虛假列支“咨詢服務/咨詢服務費”2筆共計101400元，上述費用實際用于發(fā)放業(yè)務人員保險代理業(yè)務提成。

上述事實有營業(yè)執(zhí)照、保險中介許可證、咨詢服務費相關財務憑證、詢問調查筆錄等證據(jù)證明。

二、未按要求對從業(yè)人員進行培訓

2021年期間，該公司未按監(jiān)管要求對本機構從業(yè)人員進行保險法律、業(yè)務知識及職業(yè)道德培訓，未建立保險從業(yè)人員培訓檔案。

上述事實，有關于未開展從業(yè)人員培訓的說明，2021年保險銷售從業(yè)人員花名冊，詢問調查筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財務文件、資料的行為違反了《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一項的規(guī)定。

你時任該公司主要負責人，負責該公司全盤工作，對編制虛假財務文件、資料的行為負有責任。

根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條第一項的規(guī)定，我局決定對你予以警告，并處一萬元罰款。

上述未按要求對從業(yè)人員進行培訓的行為違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第三十七條第一款、第三款的規(guī)定。

你時任該公司主要負責人，負責該公司全盤工作，對未按要求對從業(yè)人員進行培訓的行為負有責任。

根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條的規(guī)定，我局決定對你予以警告，并處一萬元罰款。

合并決定對你予以警告，并處罰款兩萬元。

你應在本處罰決定書送達之日起15日內(nèi)持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年5月30日

中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新銀保監(jiān)罰決字〔2023〕29號

被處罰單位名稱：新疆天源保險代理有限公司

地址：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)南湖東路北五巷18號新星花苑小區(qū)2-3-501室

法定代表人：柳X

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對新疆天源保險代理有限公司（以下簡稱你公司）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。你公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結。

經(jīng)查，你公司存在以下違法違規(guī)行為：

一、編制虛假財務文件、資料

2021年期間，你公司虛假列支“咨詢服務/咨詢服務費”2筆共計101400元，上述費用實際用于發(fā)放業(yè)務人員保險代理業(yè)務提成。

上述事實，有營業(yè)執(zhí)照、保險中介許可證、咨詢服務費相關財務憑證、詢問調查筆錄等證據(jù)證明。

二、未按要求對從業(yè)人員進行培訓

2021年期間，你公司未按監(jiān)管要求對本機構從業(yè)人員進行保險法律、業(yè)務知識及職業(yè)道德培訓，未建立保險從業(yè)人員培訓檔案。

上述事實，有關于未開展從業(yè)人員培訓的說明、2021年保險銷售從業(yè)人員花名冊、詢問調查筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財務文件、資料的行為違反了《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一項的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一項的規(guī)定，我局決定對你公司處十萬元罰款。

上述未按要求對從業(yè)人員進行培訓的行為違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第三十七條第一款、第三款的規(guī)定。根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條的規(guī)定，我局決定對你公司予以警告，并處一萬元罰款。

合并決定對你公司予以警告，并處罰款十一萬元。

你公司應在本處罰決定書送達之日起15日內(nèi)持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年5月30日