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中國銀保監(jiān)會(huì)忻州監(jiān)管分局行政處罰決定書

（忻銀保監(jiān)罰決字〔2023〕1號(hào)）

當(dāng)事人：英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司

地址：山西省忻州市忻府區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)192號(hào)二層西

法定代表人：任X

當(dāng)事人：任X

住址：太原市杏花嶺區(qū)

職務(wù)：副總經(jīng)理（主持工作）

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》《中國銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司及任X涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查當(dāng)事人存在以下違法行為：

王某某、張某某2人執(zhí)業(yè)證登記執(zhí)業(yè)區(qū)域?yàn)樯轿魇?，所屬公司為英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司，蓋章單位為英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司。中介信息系統(tǒng)執(zhí)業(yè)登記的執(zhí)業(yè)區(qū)域?yàn)樯轿魇?，與所屬公司執(zhí)業(yè)區(qū)域(忻州市)不一致。

李某某、李某、冀某某、李某某4人執(zhí)業(yè)證登記執(zhí)業(yè)區(qū)域?yàn)樯轿魇?，所屬公司為英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司山西分公司，執(zhí)業(yè)證蓋章單位：英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司。中介信息系統(tǒng)執(zhí)業(yè)登記的執(zhí)業(yè)區(qū)域?yàn)樯轿魇。鶎俟緸橛⒋筇┖腿藟郾ｋU(xiǎn)股份有限公司山西分公司，與執(zhí)業(yè)證蓋章公司（即實(shí)際所屬公司：英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司）不一致。

英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司副總經(jīng)理（主持工作）任X對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。

上述事實(shí)，有詢問筆錄、保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書、保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)查詢結(jié)果截圖、現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書、現(xiàn)場檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述違法違規(guī)行為，違反了《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第六十七條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條，我分局決定對(duì)英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司責(zé)令改正，處以警告，并處罰款1萬元；根據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條，我分局決定對(duì)任X處以警告，并處罰款5千元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向山西銀保監(jiān)局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會(huì)忻州監(jiān)管分局

2023年5月22日

中國銀保監(jiān)會(huì)忻州監(jiān)管分局行政處罰決定書

（忻銀保監(jiān)罰決字〔2023〕2號(hào)）

當(dāng)事人：英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司

地址：山西省忻州市忻府區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)192號(hào)二層西

法定代表人：任X

當(dāng)事人：任X

住址：太原市杏花嶺區(qū)

職務(wù)：副總經(jīng)理（主持工作）

當(dāng)事人：楊X

住址：山西省忻州市忻府區(qū)

職務(wù)：銀保部經(jīng)理

當(dāng)事人：張X

住址：山西省忻州市五臺(tái)縣

崗位：銀保部外勤（個(gè)人保險(xiǎn)代理人）

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和《中國銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司及任X、楊X、張X涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查當(dāng)事人存在以下違法行為：

2021年1月至2022年4月，英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司通過個(gè)人保險(xiǎn)代理人張X虛構(gòu)保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)，向前后兩任銀保部經(jīng)理任X、楊X轉(zhuǎn)賬套取費(fèi)用15筆金額558842元。其中通過個(gè)人保險(xiǎn)代理人張X向任X轉(zhuǎn)賬套取費(fèi)用9筆305086元，通過個(gè)人保險(xiǎn)代理人張X向楊X轉(zhuǎn)賬套取費(fèi)用6筆253756元。

任X、楊X在擔(dān)任該公司銀保經(jīng)理期間，對(duì)公司套取費(fèi)用知情并承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任；個(gè)人保險(xiǎn)代理人張X未實(shí)際發(fā)揮個(gè)人保險(xiǎn)代理人作用，在該公司套取費(fèi)用中知情并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

上述事實(shí)，有任X、楊X、張X3人聲明承諾書和詢問筆錄；協(xié)查函及任X、楊X等賬戶交易明細(xì)；張X2021年至2022年4月工資發(fā)放資料；張X資料（代理合同、執(zhí)業(yè)證等）；任X、楊X關(guān)于套取費(fèi)用情況說明；《英大人壽山西分公司銀行保險(xiǎn)代理制業(yè)務(wù)人員基本管理辦法實(shí)施細(xì)則》；現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書；現(xiàn)場檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述違法違規(guī)行為，違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百一十六條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百六十一條，我分局決定對(duì)英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司忻州中心支公司責(zé)令改正，處以罰款13萬元；根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條，我分局決定對(duì)任X處以警告，并處罰款4萬元；根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條，我分局決定對(duì)楊X處以警告，并處罰款4萬元；根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十二條，我分局決定對(duì)張X處以警告，并處罰款1萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向山西銀保監(jiān)局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會(huì)忻州監(jiān)管分局

2023年5月22日