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湖北銀保監(jiān)局行政處罰決定書（鄂銀保監(jiān)罰決字〔2023〕24號）

當事人：安盛天平財產(chǎn)保險有限公司湖北分公司

地  址：武漢市武昌區(qū)徐東大街西側(cè)聯(lián)發(fā)·九都國際大廈7棟/單元2201室

主要負責人：姜X

當事人：李X

身份證件種類及號碼：身份證4306021985XXXXXXXX

住  址：武漢市洪山區(qū)

職  務：時任銷售管理部負責人

當事人：馮X

身份證件種類及號碼：身份證4203221987XXXXXXXX

住  址：武漢市洪山區(qū)

職  務：時任非車業(yè)務部負責人

根據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對安盛天平財產(chǎn)保險有限公司湖北分公司（以下簡稱安盛天平湖北分公司）涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，安盛天平湖北分公司存在以下違法行為：

編制虛假資料

2021年，安盛天平湖北分公司以增值服務費、業(yè)務宣傳費名義列支19.11萬元。經(jīng)查，上述費用事項實際并未發(fā)生，套取資金用于業(yè)務維護。

時任安盛天平湖北分公司銷售管理部負責人李媛應對虛列增值服務費的違法行為負直接責任和管理責任；時任安盛天平湖北分公司非車業(yè)務部負責人馮洋應對虛列業(yè)務宣傳費的違法行為負直接責任和管理責任。

上述事實，有事實確認書、相關情況說明、財務憑證、銀行流水、詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述“編制虛假資料”的行為違反了《保險法》第八十六條“保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務事項，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏”的規(guī)定。根據(jù)《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的”的規(guī)定，我局決定對安盛天平湖北分公司予以罰款13萬元的行政處罰。

根據(jù)《保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款”的規(guī)定，我局決定對李媛予以警告并罰款2萬元的行政處罰，對馮洋予以警告并罰款1萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀保監(jiān)會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年5月16日