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遼寧銀保監(jiān)局行政處罰決定書(shū)

遼銀保監(jiān)罰決〔2023〕53號(hào)

當(dāng)事人：北京恒榮匯彬保險(xiǎn)代理有限責(zé)任公司遼寧分公司

地址：沈陽(yáng)市沈河區(qū)哈爾濱路168-2號(hào)（1-37-5） ?

主要負(fù)責(zé)人：方X ? ? ? ?

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)你分公司涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向你分公司告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及你分公司依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你分公司未提出陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你分公司存在以下代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)超出被代理保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)區(qū)域的違法行為：

2021年，你分公司保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員通過(guò)線(xiàn)上線(xiàn)下融合方式，代理銷(xiāo)售未在遼寧銀保監(jiān)局轄區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)生人壽保險(xiǎn)有限公司、瑞華健康保險(xiǎn)股份有限公司、愛(ài)心人壽保險(xiǎn)股份有限公司等3家保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)產(chǎn)品，涉及保單79筆，保費(fèi)22.62萬(wàn)元，代理手續(xù)費(fèi)198,067.17元。

上述事實(shí)有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)代理協(xié)議復(fù)印件、線(xiàn)上線(xiàn)下融合業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明及逐筆銷(xiāo)售說(shuō)明、線(xiàn)上線(xiàn)下融合業(yè)務(wù)匯總表及記賬憑證、現(xiàn)場(chǎng)檢查詢(xún)問(wèn)筆錄、股東會(huì)決議及勞動(dòng)合同等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法》第五條第二款和《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第四十三條第一款的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十八條及《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第一百條，我局責(zé)令你分公司改正，對(duì)你分公司給予警告并處罰款人民幣3萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得198,067.17元。

你分公司應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書(shū)送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的12家代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你分公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

遼寧銀保監(jiān)局

2023年4月27日

遼寧銀保監(jiān)局行政處罰決定書(shū)

遼銀保監(jiān)罰決〔2023〕50號(hào)

當(dāng)事人：方X ? ?

身份證件種類(lèi)及號(hào)碼：身份證2112021978********

地址：沈陽(yáng)市沈河區(qū)

職務(wù)：北京恒榮匯彬保險(xiǎn)代理有限責(zé)任公司遼寧分公司主要負(fù)責(zé)人

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)北京恒榮匯彬保險(xiǎn)代理有限責(zé)任公司遼寧分公司涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。你系該違法行為責(zé)任人員，我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及你依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你未提出陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，北京恒榮匯彬保險(xiǎn)代理有限責(zé)任公司遼寧分公司存在以下代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)超出被代理保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)區(qū)域的違法行為：

2021年，該分公司保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員通過(guò)線(xiàn)上線(xiàn)下融合方式，代理銷(xiāo)售未在遼寧銀保監(jiān)局轄區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)生人壽保險(xiǎn)有限公司、瑞華健康保險(xiǎn)股份有限公司、愛(ài)心人壽保險(xiǎn)股份有限公司等3家保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)產(chǎn)品，涉及保單79筆，保費(fèi)22.62萬(wàn)元，代理手續(xù)費(fèi)198,067.17元。你作為該分公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)。

上述事實(shí)有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)代理協(xié)議復(fù)印件、線(xiàn)上線(xiàn)下融合業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明及逐筆銷(xiāo)售說(shuō)明、線(xiàn)上線(xiàn)下融合業(yè)務(wù)匯總表及記賬憑證、現(xiàn)場(chǎng)檢查詢(xún)問(wèn)筆錄、股東會(huì)決議及勞動(dòng)合同等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法》第五條第二款和《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第四十三條第一款的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第一百條，我局對(duì)你給予警告并處罰款人民幣1萬(wàn)元。

你應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書(shū)送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的12家代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，你可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

遼寧銀保監(jiān)局 ?

2023年4月27日