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行政處罰決定書（棗銀保監(jiān)罰決字〔2023〕7號）

棗銀保監(jiān)罰決字〔2023〕7號

當事人：山東華正保險代理有限公司

地 址： 山東省棗莊市滕州市北辛街道學院中路666號昊洋大廈401室

法定代表人：張XX

根據(jù)《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我分局對山東華正保險代理有限公司涉嫌違法違規(guī)行為進行了調查、審理，并依法告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。你公司未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結。

經依法查明，山東華正保險代理有限公司存在編制、提供虛假的報表、資料，未開立獨立的傭金收取賬戶的違法違規(guī)行為。

一、編制、提供虛假的報表、資料

檢查發(fā)現(xiàn)，山東華正保險代理有限公司通過虛列主營業(yè)務成本等套取費用，涉及金額168161.7元。

上述事實，有山東華正保險代理有限公司營業(yè)執(zhí)照、經營許可證，相關財務憑證，現(xiàn)場檢查事實確認書等證據(jù)證明。

二、未開立獨立的傭金收取賬戶

檢查發(fā)現(xiàn)，山東華正保險代理有限公司未按照規(guī)定開立并使用獨立的傭金收取賬戶，使用基本存款賬戶收取傭金、發(fā)放工資、列支費用等。

上述事實，有山東華正保險代理有限公司營業(yè)執(zhí)照、經營許可證，現(xiàn)場檢查事實確認書等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

1.上述編制、提供虛假的報表、資料的行為，違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條、第一百三十二條的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一項的規(guī)定，我分局決定對山東華正保險代理有限公司予以罰款10萬元的行政處罰。

2.上述未開立獨立的傭金收取賬戶的行為，違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第四十九條第二款的規(guī)定。根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第一百零八條第三項的規(guī)定，我分局決定對山東華正保險代理有限公司予以警告并罰款0.5萬元的行政處罰。

綜上，我分局決定對山東華正保險代理有限公司予以警告并罰款10.5萬元的行政處罰。

你公司應當在接到本處罰決定書之日起15日內持繳款碼到財政部指定的銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可在收到本處罰決定書之日起60日內向山東銀保監(jiān)局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內向山東省棗莊市薛城區(qū)人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

棗莊銀保監(jiān)分局

2023年2月24日

行政處罰決定書（棗銀保監(jiān)罰決字〔2023〕6號）

棗銀保監(jiān)罰決字〔2023〕6號

當事人：張XX

身份證號碼：37010519750725XXXX

職務：山東華正保險代理有限公司總經理

根據(jù)《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我分局就當事人張XX對山東華正保險代理有限公司相關違法違規(guī)行為負直接管理責任一案進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結。

經查，當事人張XX作為山東華正保險代理有限公司總經理，對山東華正保險代理有限公司以下違法違規(guī)行為負直接管理責任：

一、編制、提供虛假的報表、資料

檢查發(fā)現(xiàn)，山東華正保險代理有限公司通過虛列主營業(yè)務成本等套取費用，涉及金額168161.7元。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書，相關財務憑證，張XX身份證件及任職文件等證據(jù)證明。

二、未開立獨立的傭金收取賬戶

檢查發(fā)現(xiàn)，山東華正保險代理有限公司未按照規(guī)定開立并使用獨立的傭金收取賬戶，使用基本存款賬戶收取傭金、發(fā)放工資、列支費用等。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、張XX身份證件及任職文件等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

1.上述編制、提供虛假的報表、資料的行為，違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條、第一百三十二條的規(guī)定。張XX作為山東華正保險代理有限公司總經理對上述違法違規(guī)行為負有直接管理責任。根據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百七十一條的規(guī)定，我分局決定對張XX予以警告并罰款1萬元的行政處罰。 ?

2.上述未開立獨立的傭金收取賬戶的行為，違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第四十九條第二款的規(guī)定。張XX作為山東華正保險代理有限公司總經理對上述違法違規(guī)行為負有直接管理責任。根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第一百零八條第三項的規(guī)定，我分局決定對張XX予以警告并罰款0.2萬元的行政處罰。

綜上，我分局決定對張XX予以警告并罰款1.2萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起15日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起60日內向山東銀保監(jiān)局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內向山東省棗莊市薛城區(qū)人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

棗莊銀保監(jiān)分局

2023年2月24日