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深圳銀保監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法（試行）》的通知

深銀保監(jiān)規(guī)〔2022〕3號

轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)：

現(xiàn)將《深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法（試行）》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

特此通知

深圳銀保監(jiān)局

2022年11月17日

深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法（試行）

第一章 ?總則

第一條 為規(guī)范從業(yè)人員受處罰（處分）信息（以下簡稱處罰信息）管理，增強從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進深圳銀行業(yè)保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國保險法》《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳銀保監(jiān)局直接監(jiān)管的轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)及其分支機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息的收集、管理和使用。

轄內(nèi)銀行機構(gòu)指轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)，轄內(nèi)保險機構(gòu)指轄內(nèi)保險公司。外資銀行保險機構(gòu)適用本辦法。轄內(nèi)法人銀行保險機構(gòu)的異地分支機構(gòu)不適用本辦法。

第三條 本辦法所稱從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定，與轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)簽訂勞動合同的所有在崗人員，銀行保險機構(gòu)董（理）事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員，以及轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員。

第四條 本辦法所稱處罰信息是指轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀(jì)處分、內(nèi)部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。

第五條 轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)應(yīng)按本辦法有關(guān)規(guī)定及時向深圳銀保監(jiān)局報送本機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息，并對處罰信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

第六條 深圳銀保監(jiān)局根據(jù)工作需要，開發(fā)深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息系統(tǒng)（以下簡稱處罰信息系統(tǒng)），對轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息實施系統(tǒng)化管理并提供查詢服務(wù)，依法對轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息報送等工作實施監(jiān)督管理。

第二章 ?信息報送

第七條 處罰信息報送的內(nèi)容包括但不限于：被處罰人姓名、性別、用工身份、證件號碼、最高學(xué)歷、政治面貌、處罰機構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時所在機構(gòu)名稱、所在機構(gòu)層級、被處罰行為發(fā)生時所在部門、被處罰時崗位及職務(wù)、是否具有董（理）事、監(jiān)事、高管任職資格、任職文件號、任職時間、違法違規(guī)違紀(jì)基本事實、處罰依據(jù)、處罰類別（責(zé)任認(rèn)定結(jié)果）、處罰種類、處罰時間、處罰期限、解除時間、有關(guān)更改信息等內(nèi)容。報送處罰信息時，應(yīng)附相關(guān)依據(jù)材料。具體報送內(nèi)容和報送說明詳見《深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表》（附件1）、《深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表報送說明》（附件2）。

第八條 轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)法律規(guī)定，事先以聘用合同、員工守則或其他形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀(jì)行為，其處罰信息將報送深圳銀保監(jiān)局，并供金融監(jiān)管部門和轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)查詢。

第九條 轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)應(yīng)采取有效措施掌握本機構(gòu)從業(yè)人員的處罰信息，并按照以下要求予以報送：

（一）處罰由轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)內(nèi)部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機構(gòu)報送；處罰由轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時所在銀行保險機構(gòu)報送。

（二）從業(yè)人員人事關(guān)系在轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)，但在轄外銀行保險機構(gòu)工作的，處罰信息由轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)報送。

（三）轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)對已離職人員做出處罰的，由做出處罰的轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)報送。

第十條 轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)應(yīng)按照“一人一事一報”的原則，于處罰決定生效后10個工作日內(nèi)通過處罰信息系統(tǒng)完成報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應(yīng)在知悉、應(yīng)當(dāng)知悉或信息變更后10個工作日內(nèi)通過處罰信息系統(tǒng)完成報送。

第十一條 轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)需要變更或者撤銷從業(yè)人員處罰信息的，按照“誰報送誰變更”進行變更登記，填寫《深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息變更登記表》（附件3），經(jīng)本機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋單位公章后，通過處罰信息系統(tǒng)進行變更。

第三章 ?信息管理

第十二條 轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員處罰信息管理制度，嚴(yán)格規(guī)范使用范圍、內(nèi)部程序和保密要求，明確專門部門、專職人員負(fù)責(zé)處罰信息的報送、使用和管理。

第十三條 轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)在報送、使用、管理從業(yè)人員處罰信息時，不得出現(xiàn)下列情形：

（一）瞞報、漏報、遲報從業(yè)人員處罰信息；

（二）擅自下載、打印、傳播、泄露或透露從業(yè)人員處罰信息；

（三）幫助其他單位或個人查詢從業(yè)人員處罰信息；

（四）將從業(yè)人員處罰信息用于商業(yè)用途。

第十四條 處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)保險業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5年，無終止日的，保存期限為自處罰作出之日起5年，過期不再提供查詢服務(wù)。

第十五條 深圳銀保監(jiān)局將轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)信息報送、使用和管理情況納入非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。對違反本辦法有關(guān)規(guī)定的轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)，深圳銀保監(jiān)局將依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

第四章 ?信息使用

第十六條 處罰信息供轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)在人力資源管理中使用。轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)應(yīng)與深圳銀保監(jiān)局簽訂《深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書》（附件４）后，方可查詢有關(guān)處罰信息。

第十七條 轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)招錄有深圳銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的人員時，應(yīng)查詢其處罰信息。每次查詢擬招錄人員的處罰信息前，均應(yīng)要求其簽署《深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書》（附件５）。

第十八條 深圳銀保監(jiān)局在審查轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)董事、高級管理人員、要害部門崗位人員任職資格時，須查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據(jù)查詢結(jié)果，依照有關(guān)規(guī)定決定是否予以核準(zhǔn)或是否同意所備案事項。

第五章 ?附則

第十九條 本辦法自2023年1月1日起實施。

第二十條 本辦法由深圳銀保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

附件：1.深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表

2.深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表報送說明

3.深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息變更登記表

4.深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書

5.深圳銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書