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各銀保監(jiān)分局，機(jī)關(guān)各部門：

《河北省銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員年度履職監(jiān)管評價(jià)辦法（試行）》已經(jīng)2022年第22次局長辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

河北銀保監(jiān)局

2022年12月30日

河北省銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員年度履職監(jiān)管評價(jià)辦法（試行）

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步加強(qiáng)對河北省銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，促使其履職盡責(zé)，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于河北銀保監(jiān)局和轄內(nèi)各銀保監(jiān)分局（以下簡稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)）對河北省銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)）高級管理人員的年度履職監(jiān)管評價(jià)。

第三條  本辦法所稱銀行業(yè)機(jī)構(gòu)是指河北省轄內(nèi)政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、外資銀行、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)、非銀行金融機(jī)構(gòu)等所有法人及分支機(jī)構(gòu)；保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)是指河北省轄內(nèi)保險(xiǎn)公司及所有分支機(jī)構(gòu)。

第四條  本辦法所稱高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指按照《中國銀保監(jiān)會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》《中國銀保監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》《中國銀保監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》《中國銀保監(jiān)會(huì)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》《中國銀保監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》和《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》等規(guī)定，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)，且任現(xiàn)職滿一年以上的銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員。

第五條  本辦法所稱履職監(jiān)管評價(jià)是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，根據(jù)監(jiān)管工作需要，自主選擇評價(jià)對象，對銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員任職期間的履職行為進(jìn)行持續(xù)性監(jiān)管，并按照規(guī)定程序作出評價(jià)結(jié)論的監(jiān)管行為。

第六條  履職監(jiān)管評價(jià)工作應(yīng)遵循“屬地監(jiān)管、分級負(fù)責(zé)、自主實(shí)施”的原則，做到依法、客觀、公正和持續(xù)有效。

第二章  評價(jià)對象

第七條  河北銀保監(jiān)局負(fù)責(zé)評價(jià)下列高管人員：

（一）政策性銀行河北省分行及省行營業(yè)部、外資銀行石家莊分行、政策性保險(xiǎn)公司河北分公司高管人員；

（二）國有商業(yè)銀行河北省分行及石家莊分行高管人員；

（三）股份制商業(yè)銀行石家莊分行高管人員；

（四）河北銀行及其它城市商業(yè)銀行石家莊分行高管人員；

（五）河北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社主要負(fù)責(zé)人，河北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社石家莊審計(jì)中心主要負(fù)責(zé)人，石家莊轄內(nèi)縣級農(nóng)村信用合作聯(lián)社、縣級農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司主要負(fù)責(zé)人，石家莊轄內(nèi)農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行主要負(fù)責(zé)人；

（六）石家莊轄內(nèi)村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村資金互助社主要負(fù)責(zé)人；

（七）信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司等轄內(nèi)非銀行機(jī)構(gòu)、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司石家莊分公司、金融資產(chǎn)管理公司河北省分公司主要負(fù)責(zé)人；

（八）保險(xiǎn)公司高管人員、保險(xiǎn)公司省級分公司及石家莊轄內(nèi)保險(xiǎn)公司中心支公司（或地市級分公司）主要負(fù)責(zé)人；

（九）上述之外的轄內(nèi)其他銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員，可根據(jù)監(jiān)管需要進(jìn)行履職評價(jià)。

第八條  各銀保監(jiān)分局負(fù)責(zé)評價(jià)轄內(nèi)下列高管人員：

（一）政策性銀行和外資銀行二級及以上分行、政策性保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高管人員；

（二）國有商業(yè)銀行二級及以上分行高管人員；

（三）股份制商業(yè)銀行二級及以上分行高管人員；

（四）法人城市商業(yè)銀行高管人員，異地城市商業(yè)銀行分行高管人員;

（五）河北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社市審計(jì)中心、縣級農(nóng)村信用合作聯(lián)社、縣級農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司、農(nóng)村商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行主要負(fù)責(zé)人；

（六）法人企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、異地企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司分公司主要負(fù)責(zé)人；

（七）保險(xiǎn)公司中心支公司（或地市級分公司）主要負(fù)責(zé)人；

（八）上述之外的轄內(nèi)其他銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員，可根據(jù)監(jiān)管需要進(jìn)行履職評價(jià)。

第九條  河北銀保監(jiān)局負(fù)責(zé)的銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員按以下原則進(jìn)行評價(jià)：

（一）政策性銀行河北省分行及省行營業(yè)部、外資銀行石家莊分行、政策性保險(xiǎn)公司河北分公司高管人員每年評價(jià)一次；

（二）國有商業(yè)銀行河北省分行、石家莊分行主要負(fù)責(zé)人及30%的其它高管人員每年評價(jià)一次；

（三）股份制商業(yè)銀行石家莊分行主要負(fù)責(zé)人，河北銀行主要負(fù)責(zé)人及其它城市商業(yè)銀行石家莊分行主要負(fù)責(zé)人，30%的其他高管人員每年評價(jià)一次；

（四）河北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社主要負(fù)責(zé)人，河北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社石家莊審計(jì)中心主要負(fù)責(zé)人，石家莊轄內(nèi)縣級農(nóng)村信用合作聯(lián)社、縣級農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司主要負(fù)責(zé)人，石家莊轄內(nèi)農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行主要負(fù)責(zé)人每年評價(jià)一次；

（五）石家莊轄內(nèi)村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村資金互助社主要負(fù)責(zé)人每年評價(jià)一次；

（六）信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司等非銀行機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司石家莊分公司、金融資產(chǎn)管理公司河北省分公司主要負(fù)責(zé)人每年評價(jià)一次；

（七）保險(xiǎn)公司總公司主要負(fù)責(zé)人及30%的其他高管人員、保險(xiǎn)公司省級分公司及石家莊轄內(nèi)保險(xiǎn)公司中心支公司（或地市級分公司）30%的主要負(fù)責(zé)人每年評價(jià)一次。

各銀保監(jiān)分局應(yīng)參照河北銀保監(jiān)局確定的原則，合理測算并確定轄內(nèi)評價(jià)對象的范圍及比例，報(bào)河北銀保監(jiān)局對口機(jī)構(gòu)監(jiān)管處室備案。

第三章  評價(jià)內(nèi)容

第一節(jié)  銀行業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員評價(jià)主要內(nèi)容

第十條  經(jīng)營管理業(yè)績。重點(diǎn)評價(jià)高管人員經(jīng)營管理能力及年度各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)步度情況。主要包括：

（一） 資本充足率、撥備覆蓋率、流動(dòng)性比率、不良貸款率、貸款損失準(zhǔn)備充足率、非同業(yè)單一客戶風(fēng)險(xiǎn)暴露等達(dá)標(biāo)情況；

（二）資產(chǎn)規(guī)模、盈利水平、中間業(yè)務(wù)發(fā)展等主要經(jīng)營指標(biāo)情況；

（三）業(yè)務(wù)指標(biāo)系統(tǒng)內(nèi)排名及進(jìn)步度；

（四）受表彰及處罰情況；

（五）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)情況；

（六）職能定位涉及的小微、三農(nóng)、金融扶貧等普惠金融政策執(zhí)行情況。

第十一條  內(nèi)部管理情況。主要包括：

（一）黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合情況；

（二）行政許可事項(xiàng)合規(guī)情況；

（三）對下級高管人員違法違規(guī)行為的問責(zé)；

（四）對員工的教育培訓(xùn)；

（五）法人治理與績效考核情況；

（六）金融服務(wù)質(zhì)量及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)監(jiān)管評價(jià)情況。

第十二條  風(fēng)險(xiǎn)管理水平。重點(diǎn)評價(jià)按照審慎經(jīng)營法規(guī)制度管理風(fēng)險(xiǎn)情況。主要包括：

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定及制度執(zhí)行力；

（二）案件數(shù)量；

（三）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量；

（四）不良貸款真實(shí)性；

（五）完成不良貸款控制目標(biāo)及清轉(zhuǎn)和化解不良貸款情況；

（六）信貸投向和信貸政策落實(shí)；

（七）信貸審批。

第十三條  配合監(jiān)管工作情況。主要包括：

（一）非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查配合；

（二）監(jiān)管資料報(bào)送；

（三）對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的整改意見落實(shí)；

（四）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告制度的執(zhí)行；

（五）參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)會(huì)議和活動(dòng)情況。

第二節(jié)  保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員評價(jià)主要內(nèi)容

第十四條  經(jīng)營管理業(yè)績。重點(diǎn)評價(jià)高管人員經(jīng)營管理能力及年度各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)步度情況。主要包括：

（一）財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的結(jié)案率、億元保費(fèi)投訴量、萬件保單投訴量等主要經(jīng)營指標(biāo)情況；

（二）人身保險(xiǎn)公司的退保率、退保金額及增長率、滿期給付金額及其增長率、營銷員13個(gè)月留存率、億元保費(fèi)投訴量、萬件保單投訴量、承保費(fèi)用率等主要經(jīng)營指標(biāo)情況；

（三）受表彰及處罰情況；

（四）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)情況；

（五）職能定位涉及的小微、三農(nóng)、金融扶貧等普惠金融政策執(zhí)行情況。

第十五條  內(nèi)部管理情況。主要包括：

（一）黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合情況；

（二）行政許可事項(xiàng)合規(guī)情況；

（三）對下級高管人員違法違規(guī)行為的問責(zé)；

（四）對員工的教育培訓(xùn)；

（五）金融服務(wù)質(zhì)量及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)監(jiān)管評價(jià)情況。

第十六條  風(fēng)險(xiǎn)管理水平。主要包括：

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定及制度執(zhí)行力；

（二）案件數(shù)量；

（三）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量；

（四）被采取非處罰監(jiān)管措施數(shù)量。

第十七條  配合監(jiān)管工作情況。主要包括：

（一）非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查配合；

（二）監(jiān)管資料報(bào)送；

（三）對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的整改意見落實(shí)；

（四）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告制度的執(zhí)行；

（五）參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)會(huì)議和活動(dòng)情況。

第四章  評價(jià)方式

第十八條  履職監(jiān)管評價(jià)主要采取日常監(jiān)管方式進(jìn)行。通過查閱相關(guān)資料、書面征詢相關(guān)功能監(jiān)管處室意見、對多種來源獲得的日常監(jiān)管信息的匯總，作出年度履職監(jiān)管評價(jià)結(jié)論。必要時(shí)，可進(jìn)行現(xiàn)場檢查或結(jié)合座談、走訪、列席會(huì)議等方式，以及調(diào)閱銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)年度經(jīng)營目標(biāo)分解情況、高管人員履職報(bào)告等材料。

第十九條  監(jiān)管信息的具體來源：

（一）現(xiàn)場檢查資料；

（二）非現(xiàn)場數(shù)據(jù)分析；

（三）準(zhǔn)入管理系統(tǒng)信息；

（四）來訪、舉報(bào)、投訴事項(xiàng)；

（五）相關(guān)功能監(jiān)管處室掌握的其他信息；

（六）內(nèi)外部審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告；

（七）監(jiān)管機(jī)構(gòu)從其他渠道獲得的信息。

第二十條  監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管權(quán)限，根據(jù)監(jiān)管工作需要，自主決定評價(jià)對象，對轄內(nèi)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員進(jìn)行履職監(jiān)管評價(jià)。評價(jià)時(shí)間可根據(jù)監(jiān)管工作情況選擇在次年的6月底以前完成。

各縣（市、區(qū)）監(jiān)管組應(yīng)配合各監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成對轄內(nèi)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員的年度履職評價(jià)工作。

第五章  評價(jià)程序

第二十一條  監(jiān)管評價(jià)程序主要包括評價(jià)準(zhǔn)備和評價(jià)實(shí)施。

第二十二條  評價(jià)準(zhǔn)備

（一）成立評價(jià)小組。以各監(jiān)管部門為單位成立評價(jià)小組。

（二）制定操作方案。包括評價(jià)對象、評價(jià)內(nèi)容、方式、程序及時(shí)間安排等。

（三）準(zhǔn)備相關(guān)資料。根據(jù)監(jiān)管信息的具體來源準(zhǔn)備監(jiān)管評價(jià)的相關(guān)資料。

第二十三條  評價(jià)實(shí)施

評價(jià)小組按照制定的評價(jià)方案實(shí)施監(jiān)管評價(jià)。根據(jù)高管人員目標(biāo)完成情況、現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管及日常監(jiān)管情況，從其依法履職情況、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)管配合程度、發(fā)展轉(zhuǎn)型及履行社會(huì)職責(zé)、內(nèi)控管理、經(jīng)營指標(biāo)及監(jiān)管目標(biāo)完成情況等方面進(jìn)行全面評價(jià)。日常監(jiān)管中對高管人員進(jìn)行的質(zhì)詢談話、約見談話等有風(fēng)險(xiǎn)提示或監(jiān)管要求的內(nèi)容，可視整改情況列入履職評價(jià)。

第六章 評價(jià)結(jié)論

第二十四條  評價(jià)小組將相關(guān)監(jiān)管信息進(jìn)行匯總，對年度履職情況作出寫實(shí)性的鑒定性意見。

第二十五條  評價(jià)結(jié)論分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。

第二十六條  確定為優(yōu)秀等次須具備下列條件：

（一）經(jīng)營管理業(yè)績突出。年度各項(xiàng)指標(biāo)優(yōu)秀，在本系統(tǒng)績效考核排名靠前，普惠金融政策執(zhí)行情況良好，完成當(dāng)年全部普惠金融工作監(jiān)管目標(biāo)；

（二）內(nèi)部管理良好。黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合，行政許可事項(xiàng)合規(guī)，業(yè)務(wù)操作規(guī)范，對員工教育管理嚴(yán)格，金融服務(wù)質(zhì)量及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作開展情況良好，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)監(jiān)管評價(jià)結(jié)果為二級及以上，消費(fèi)者投訴率低；

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范。風(fēng)險(xiǎn)管理制度完善且執(zhí)行到位，未發(fā)生被評價(jià)人應(yīng)負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題少、程度低；

（四）配合監(jiān)管到位。材料報(bào)送及時(shí)，無明顯錯(cuò)誤、失誤，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。各項(xiàng)報(bào)告制度執(zhí)行嚴(yán)格，各類整改意見落實(shí)到位，按要求參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)會(huì)議和活動(dòng)。

第二十七條  確定為稱職等次須具備下列條件：

（一）經(jīng)營管理業(yè)績較好。年度各項(xiàng)指標(biāo)完成較好，普惠金融政策執(zhí)行情況較好，完成當(dāng)年主要普惠金融工作監(jiān)管目標(biāo)；

（二）內(nèi)部管理較好。黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合較好，行政許可事項(xiàng)合規(guī)，業(yè)務(wù)操作較規(guī)范，對員工教育管理較好，金融服務(wù)質(zhì)量及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作開展情況較好，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)監(jiān)管評價(jià)結(jié)果為三級，消費(fèi)者投訴率較低；

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理較好。風(fēng)險(xiǎn)管理制度較完善且執(zhí)行較好，案件風(fēng)險(xiǎn)較少，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題較少、程度較低；

（四）配合監(jiān)管較好。材料報(bào)送較及時(shí)，各項(xiàng)報(bào)告制度執(zhí)行較好，各類整改意見落實(shí)較好，能夠按要求參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)會(huì)議和活動(dòng)。

第二十八條  高管人員具有下列情形之一的，應(yīng)確定為基本稱職等次：

（一）經(jīng)營管理業(yè)績一般。各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)一般，在本系統(tǒng)考核排名靠后，普惠金融政策執(zhí)行情況一般，未完成當(dāng)年主要普惠金融工作監(jiān)管目標(biāo)；

（二）內(nèi)部管理一般。黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合一般，行政許可事項(xiàng)較合規(guī)，業(yè)務(wù)操作規(guī)范情況一般，對員工教育管理一般，金融服務(wù)質(zhì)量及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作開展情況一般，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)監(jiān)管評價(jià)結(jié)果為四級，消費(fèi)者投訴率較高；

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理一般。風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善或執(zhí)行一般，發(fā)生案件，案件風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)較為嚴(yán)重，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題較多、程度較重；

（四）配合監(jiān)管一般。材料報(bào)送不夠及時(shí)，各項(xiàng)報(bào)告制度執(zhí)行一般，各類整改意見落實(shí)不夠到位，基本能按要求參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)會(huì)議和活動(dòng)。

第二十九條  高管人員具有下列情形之一的，應(yīng)確定為不稱職等次：

（一）經(jīng)營管理業(yè)績差。機(jī)構(gòu)無法正常經(jīng)營，普惠金融監(jiān)管要求落實(shí)不到位、造成惡劣影響的；

（二）內(nèi)部管理差。黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合差，黨的建設(shè)嚴(yán)重弱化，內(nèi)部管理存在嚴(yán)重缺陷，嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者權(quán)益、社會(huì)關(guān)注度高、影響惡劣的；

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理差。嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，導(dǎo)致重大涉刑業(yè)內(nèi)案件，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)重，被采取重大監(jiān)管強(qiáng)制措施；

（四）配合監(jiān)管差。向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料，造成惡劣影響，或阻礙、拒絕、對抗依法監(jiān)管，情節(jié)嚴(yán)重。

第三十條  高管人員有下列情形之一的，評價(jià)結(jié)論不得確定為優(yōu)秀：

（一）對本系統(tǒng)發(fā)生的案件或重大案件風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的；

（二）本次監(jiān)管評價(jià)周期內(nèi)受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的；

（三）無正當(dāng)理由不參加監(jiān)管評價(jià)，經(jīng)提示后仍然拒絕參加的，或者拒不配合監(jiān)管評價(jià)工作的。

第三十一條  監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)高管人員履職評價(jià)結(jié)論為優(yōu)秀及基本稱職等次的比例，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況嚴(yán)格掌握。

第三十二條  監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將評價(jià)結(jié)論反饋被評價(jià)高管人員本人，征求本人意見。

第三十三條  高管人員對評定結(jié)論等次不服的，可以向作出評定結(jié)論的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

第三十四條  意見反饋后，各銀保監(jiān)分局應(yīng)以正式文件形式，將年度履職監(jiān)管評價(jià)結(jié)論報(bào)告報(bào)送至河北銀保監(jiān)局各對口機(jī)構(gòu)監(jiān)管處室，由各監(jiān)管處室匯總后，河北銀保監(jiān)局向該評價(jià)對象的上一級管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)。無上一級管理機(jī)構(gòu)的，向其本級機(jī)構(gòu)通報(bào)并抄送該機(jī)構(gòu)的組織人事主管單位。

第三十五條  高管人員履職監(jiān)管評價(jià)被確定為基本稱職等次的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依照有關(guān)規(guī)定對該高管人員和其任職機(jī)構(gòu)采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)監(jiān)管措施：

（一）監(jiān)管談話；

（二）責(zé)令限期改正；

（三）針對所存在的問題進(jìn)行現(xiàn)場檢查；

（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他監(jiān)管措施。

第三十六條  高管人員履職評價(jià)被確定為不稱職等次的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依照有關(guān)規(guī)定建議上一級管理機(jī)構(gòu)或組織人事主管單位撤換該高管人員。

第七章  附  則

第三十七條  本辦法所稱主要負(fù)責(zé)人指“行長、總經(jīng)理、首席執(zhí)行官、總裁、主任、首席代表等高管人員”。

第三十八條  本辦法由中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條  本辦法自印發(fā)之日起施行?！逗颖笔°y行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員年度履職監(jiān)管評價(jià)辦法（試行）》（冀銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕10號(hào)）同時(shí)廢止。