保監(jiān)發(fā)〔2015〕42號(hào)
各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：
為規(guī)范保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的信息披露行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，中國保監(jiān)會(huì)制定了《保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第2號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
中國保監(jiān)會(huì)
2015年4月10日
保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則
第2號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人
第一條 為規(guī)范保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的信息披露行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《保險(xiǎn)公司信息披露管理辦法》《關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資管理能力建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及相關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 本準(zhǔn)則所稱風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，是指按照《關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知》明確的行政責(zé)任人和專業(yè)責(zé)任人。
第三條 保險(xiǎn)公司開展下列資金運(yùn)用活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)公開披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的相關(guān)信息：
（一）備案投資能力；
（二）轉(zhuǎn)移投資能力；
�。ㄈ┩顿Y集合資金信托計(jì)劃；
（四）開展境外投資；
�。ㄎ澹┳兏L(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人；
�。┗趯徤鞅O(jiān)管原則要求確定其他風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人。
第四條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式要求披露下列信息：
�。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的基本信息披露公告；
�。ǘ┕敬_定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的文件；
�。ㄈ┕痉ㄈ舜砗炇鸬娘L(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人符合監(jiān)管要求的承諾函；
�。ㄋ模╋L(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人簽署的職責(zé)知曉函；
�。ㄎ澹┲袊１O(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他信息。
第五條 保險(xiǎn)公司開展資金運(yùn)用活動(dòng)需要確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的，應(yīng)當(dāng)在提交相關(guān)書面報(bào)告的同時(shí)，按照規(guī)定的內(nèi)容和格式，在保險(xiǎn)公司網(wǎng)站和中國保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露相關(guān)信息。
第六條 保險(xiǎn)公司按照本準(zhǔn)則規(guī)定披露的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第七條 保險(xiǎn)公司已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起一個(gè)月內(nèi)，通過指定信息平臺(tái)披露相關(guān)信息。
第八條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)生本準(zhǔn)則有關(guān)情形，以及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展有關(guān)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)， 參照適用本準(zhǔn)則。
第九條 本準(zhǔn)則由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
附件：1.[公司名稱]關(guān)于[投資業(yè)務(wù)]風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的基本信息披露公告
2.[公司名稱]關(guān)于報(bào)送[投資業(yè)務(wù)]風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的報(bào)告
3.承諾函
4.行政責(zé)任人和專業(yè)責(zé)任人職責(zé)知曉函 |
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