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中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開(kāi)展資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知

[作者：　　　時(shí)間：2013-2-18 15:11:11]

保監(jiān)資金〔2013〕124號(hào)

各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

　　為支持保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開(kāi)展資產(chǎn)管理產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品”）業(yè)務(wù)試點(diǎn)，保護(hù)產(chǎn)品持有人權(quán)益，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本通知所稱產(chǎn)品是指保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司作為管理人，向投資人發(fā)售標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品份額，募集資金，由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為投資人利益運(yùn)用產(chǎn)品資產(chǎn)進(jìn)行投資管理的金融工具。產(chǎn)品限于向境內(nèi)保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格投資人發(fā)行，包括向單一投資人發(fā)行的定向產(chǎn)品和向多個(gè)投資人發(fā)行的集合產(chǎn)品。

　　向單一投資人發(fā)行的定向產(chǎn)品，投資人初始認(rèn)購(gòu)資金不得低于3000萬(wàn)元人民幣；向多個(gè)投資人發(fā)行的集合產(chǎn)品，投資人總數(shù)不得超過(guò)200人，單一投資人初始認(rèn)購(gòu)資金不得低于100萬(wàn)。

　　二、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)所需資質(zhì)參照《保險(xiǎn)資金委托投資管理暫行辦法》關(guān)于保險(xiǎn)資金投資管理人的規(guī)定執(zhí)行，公司應(yīng)當(dāng)制定完善的產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理制度。

　　三、產(chǎn)品資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)施托管，托管人需具備保險(xiǎn)資金托管人資格，履行保管產(chǎn)品資產(chǎn)、監(jiān)督產(chǎn)品投資行為、復(fù)核產(chǎn)品凈值、披露托管信息、參與產(chǎn)品資產(chǎn)清算等職責(zé)。

　　四、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)行產(chǎn)品，實(shí)行初次申報(bào)核準(zhǔn)，后續(xù)產(chǎn)品事后報(bào)告。

　　保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司初次發(fā)行產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料: （一）發(fā)行申請(qǐng)；（二）具備開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)能力的情況說(shuō)明，并附有中國(guó)保監(jiān)會(huì)出具的《投資管理人受托管理保險(xiǎn)資金報(bào)告表》；（三）產(chǎn)品合同；（四）集合產(chǎn)品的募集說(shuō)明書(shū)；（五）托管協(xié)議；（六）其他相關(guān)文件。中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，符合條件的，將向保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司出具確認(rèn)函。

　　保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司后續(xù)發(fā)行集合產(chǎn)品，在完成發(fā)行后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送前款第（三）至第（六）項(xiàng)材料，以及驗(yàn)資報(bào)告和認(rèn)購(gòu)情況報(bào)告。

　　保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司后續(xù)發(fā)行定向產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和產(chǎn)品合同。

　　五、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)行集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)集合產(chǎn)品，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司需確認(rèn)投資人已簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，投資人未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司不得向其發(fā)行或允許其申購(gòu)集合產(chǎn)品。

　　六、產(chǎn)品投資范圍限于銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、信貸資產(chǎn)支持證券、基礎(chǔ)設(shè)施投資計(jì)劃、不動(dòng)產(chǎn)投資計(jì)劃、項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃及中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。

　　產(chǎn)品投資范圍包括基礎(chǔ)設(shè)施投資計(jì)劃、不動(dòng)產(chǎn)投資計(jì)劃、項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃等投資品種的，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品合同和產(chǎn)品募集說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明相應(yīng)的投資比例、估值原則、估值方法和流動(dòng)性支持措施等內(nèi)容。

　　七、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司在產(chǎn)品募集期間，可以自行或委托相應(yīng)的銷售機(jī)構(gòu)推介產(chǎn)品，但不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站、電視、廣播、報(bào)刊等公共媒體公開(kāi)推介。推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)。推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏、或向投資人違規(guī)承諾收益和承擔(dān)損失。

　　八、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、托管人以及產(chǎn)品的其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)及產(chǎn)品合同的約定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資人披露信息，并確保所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　九、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)每只產(chǎn)品進(jìn)行獨(dú)立核算、獨(dú)立管理，公平對(duì)待所管理的不同產(chǎn)品資產(chǎn)，避免利益沖突，嚴(yán)禁可能導(dǎo)致利益輸送、不公平交易的各種行為。

　　保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起的3個(gè)月內(nèi)分別編制上一年度的產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理報(bào)告和托管報(bào)告報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)，產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理報(bào)告內(nèi)容包括但不限于產(chǎn)品運(yùn)作管理、公平交易制度執(zhí)行、異常交易行為等情況。

　　十、產(chǎn)品終止的，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)在清算完成后，及時(shí)進(jìn)行信息披露，并在15個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)。

　　十一、試點(diǎn)期間，中國(guó)保監(jiān)會(huì)視有關(guān)情況可對(duì)產(chǎn)品發(fā)行人資質(zhì)條件、投資人范圍、產(chǎn)品發(fā)行審核方式、產(chǎn)品投資范圍等進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

　　十二、本通知自發(fā)布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年2月4日

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