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江蘇省產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員發(fā)展指引（試行）

[作者：　　　時(shí)間：2011-5-31 9:27:48]

第一章           總  則

第一條  為加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員任職資格的監(jiān)督管理，嚴(yán)格分支機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)質(zhì)審查，促進(jìn)我省產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》和《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合江蘇產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)實(shí)際，制定本指引。

第二條  設(shè)立產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)遵循下列原則：

（一）符合法律法規(guī)和保險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)定；

（二）有利于保險(xiǎn)業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)和健康發(fā)展；

（三）市場(chǎng)有需要、管控有能力、服務(wù)有保障；

（四）科學(xué)規(guī)劃、分步推進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)可控。

第三條  選用高級(jí)管理人員，應(yīng)遵循下列原則：

（一）符合法律法規(guī)和保險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)定；

（二）堅(jiān)持德才兼?zhèn)�、以德為先�?nbsp;

（三）全面深入核查，切實(shí)履行考察責(zé)任；

（四）內(nèi)部培養(yǎng)為主，注重高級(jí)管理人員的長(zhǎng)期發(fā)展。

第二章     產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立規(guī)劃

第四條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)牢固樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，科學(xué)、合理、穩(wěn)步設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)于每年年初向江蘇保監(jiān)局報(bào)送本年度全省分支機(jī)構(gòu)（含總公司直管機(jī)構(gòu)）發(fā)展規(guī)劃報(bào)告，列明負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)管理工作的分管總經(jīng)理、職能部門(mén)和具體人員。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)的背景、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、總公司意見(jiàn)等方面，并填制《擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)規(guī)劃表》（附表1）。

第五條  江蘇保監(jiān)局按照實(shí)質(zhì)審核原則、扶優(yōu)限劣原則和持續(xù)觀察原則對(duì)各公司的規(guī)劃報(bào)告進(jìn)行審核，提出監(jiān)管建議。

第六條  擬設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：

（一）省級(jí)分公司開(kāi)業(yè)不滿五個(gè)月的，除省公司所在地外，不應(yīng)報(bào)送擬設(shè)下級(jí)分支機(jī)構(gòu)；中支及以下分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)不滿三個(gè)月的，不應(yīng)報(bào)送擬設(shè)下級(jí)分支機(jī)構(gòu)；

（二）全省當(dāng)年新設(shè)中心支公司（含地市分公司，以下同）不超過(guò)3家，支公司不超過(guò)6家，營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷服務(wù)部合計(jì)不超過(guò)9家。

（三）擬設(shè)機(jī)構(gòu)前一年存在以下情形的，當(dāng)年不應(yīng)報(bào)送擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)：

1、總公司償付能力不足的；

2、總公司被保監(jiān)會(huì)分類監(jiān)管列為D類的；

3、省級(jí)分公司被江蘇保監(jiān)局分類監(jiān)管列為D類的；

4、新設(shè)分支機(jī)構(gòu)被江蘇保監(jiān)局根據(jù)觀察期制度列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象或繼續(xù)觀察類機(jī)構(gòu)的；

5、省級(jí)分公司開(kāi)業(yè)滿3年仍出現(xiàn)承保虧損的；

6、全省地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)3次以上（含3次）或一半以上（含一半）地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)受到保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)行政處罰的；

7、保監(jiān)會(huì)明確作出限制要求的。

（四）同一地市范圍內(nèi)，擬設(shè)機(jī)構(gòu)前一年存在以下情形的，當(dāng)年不應(yīng)報(bào)送擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)：

1、中心支公司開(kāi)業(yè)滿3年仍經(jīng)營(yíng)虧損的；

2、中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)受到保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)兩次以上(含兩次)行政處罰的；

3、中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)受到行業(yè)自律處理，違約金繳納數(shù)額位列該地市前三位的；

4、根據(jù)《江蘇財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)范信息采集系統(tǒng)》，中心支公司三項(xiàng)以上指標(biāo)（含三項(xiàng)）負(fù)面反映情況，連續(xù)三個(gè)月以上（含三個(gè)月）位列該地市前三位的；

（五）當(dāng)年產(chǎn)險(xiǎn)公司出現(xiàn)上述不應(yīng)報(bào)送擬設(shè)機(jī)構(gòu)情況的，將適時(shí)暫停批設(shè)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)。

（六）存在以下情形的，從嚴(yán)限制設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：

1、總公司被保監(jiān)會(huì)分類監(jiān)管列為C類的；

2、省級(jí)分公司被江蘇保監(jiān)局分類監(jiān)管列為C類的；

3、信訪投訴集中且經(jīng)調(diào)查真實(shí)準(zhǔn)確的；

4、涉及負(fù)面媒體報(bào)道，造成社會(huì)重大不良影響的；

5、已開(kāi)業(yè)的其他分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不正常的。

第七條江蘇保監(jiān)局根據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)險(xiǎn)公司進(jìn)行窗口指導(dǎo)，綜合評(píng)估分支機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告，作出接受報(bào)告、修改報(bào)告重新報(bào)送或者退回報(bào)告的決定。

第三章           產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)管理

第八條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)對(duì)合規(guī)自律、內(nèi)控管理、人才隊(duì)伍等情況進(jìn)行綜合自評(píng)，確定是否具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的條件。

第九條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)按照江蘇保監(jiān)局接受的規(guī)劃報(bào)告，綜合考慮成本投入、人才隊(duì)伍和管控能力，分期分批、科學(xué)審慎地向江蘇保監(jiān)局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

如確需設(shè)立規(guī)劃之外其他分支機(jī)構(gòu)的，產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)提交具有充分說(shuō)服力的書(shū)面說(shuō)明材料，江蘇保監(jiān)局作出是否接受申請(qǐng)材料以及是否同意設(shè)立的決定。

原則上，同時(shí)申請(qǐng)籌建的中心支公司不超過(guò)2家，同時(shí)申請(qǐng)籌建的支公司及以下分支機(jī)構(gòu)不超過(guò)4家，同一中心支公司同時(shí)籌建支公司及以下分支機(jī)構(gòu)不超過(guò)2家。

第十條  最近1年內(nèi)出現(xiàn)中心支公司運(yùn)轉(zhuǎn)不正常的，應(yīng)待省級(jí)分公司分支機(jī)構(gòu)管控能力明顯改善后，方可增設(shè)中心支公司。最近1年內(nèi)出現(xiàn)支公司及以下分支機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)不正常的、應(yīng)待其直管公司的機(jī)構(gòu)管控能力明顯改善后，方可在該機(jī)構(gòu)所在地市增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，視為運(yùn)轉(zhuǎn)不正常：

（一）無(wú)負(fù)責(zé)人；

（二）無(wú)穩(wěn)定、規(guī)范的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（三）處于歇業(yè)狀態(tài)；

（四）人員流失嚴(yán)重，組織架構(gòu)和人員配備已不符合公司分支機(jī)構(gòu)管理制度要求；

（五）存在重大內(nèi)部控制缺陷，尚未整改到位。

第十一條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)確保各籌建分支機(jī)構(gòu)有充足的籌建時(shí)間，確保籌建工作規(guī)范有序穩(wěn)健開(kāi)展。原則上，中心支公司籌建期不短于3個(gè)月，支公司及以下分支機(jī)構(gòu)籌建期不短于2個(gè)月�；I建期短于上述標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)提供足以證明可以縮短籌建期的證明材料。

第十二條  擬設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)選好配齊領(lǐng)導(dǎo)班子，選用善經(jīng)營(yíng)、會(huì)管理、合規(guī)意識(shí)強(qiáng)的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。在高管及內(nèi)外勤員工隊(duì)伍組建上，要以自我培養(yǎng)為主，同業(yè)引進(jìn)為輔。

原則上，擬設(shè)中心支公司總經(jīng)理室至少有1名具有本公司工作的經(jīng)歷，部門(mén)負(fù)責(zé)人至少有三分之一人員具有本公司工作的經(jīng)歷。擬設(shè)支公司及以下分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理室和部門(mén)負(fù)責(zé)人至少有三分之一人員具有本公司工作的經(jīng)歷。上述的本公司工作經(jīng)歷均不短于3個(gè)

第十三條　產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建期間應(yīng)組織全體內(nèi)外勤員工進(jìn)行法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)、內(nèi)控制度、職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)教育�；I建機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂詳細(xì)的培訓(xùn)方案，保留完整的培訓(xùn)檔案，培訓(xùn)結(jié)束應(yīng)組織考試�；I建分支機(jī)構(gòu)內(nèi)外勤員工集中培訓(xùn)時(shí)間不少于40個(gè)學(xué)時(shí)，其中法律法規(guī)的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)學(xué)時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)業(yè)時(shí)應(yīng)提供符合要求的相關(guān)培訓(xùn)證明材料。

第十四條  擬設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)職場(chǎng)的規(guī)模及硬件配置應(yīng)滿足其履行職能的需要，體現(xiàn)公司和行業(yè)的良好形象，遵循安全、科學(xué)、規(guī)范、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則。

第十五條  產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建完成后，省級(jí)分公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，嚴(yán)格對(duì)其進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)收。內(nèi)部驗(yàn)收合格后，方可向江蘇保監(jiān)局申請(qǐng)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收。申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的信息化建設(shè)情況應(yīng)符合《江蘇省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化驗(yàn)收規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定。

第十六條  江蘇保監(jiān)局對(duì)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的省級(jí)分公司、中心支公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收；對(duì)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部進(jìn)行抽查驗(yàn)收。江蘇保監(jiān)局將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照下列程序開(kāi)展驗(yàn)收：

（一）聽(tīng)取匯報(bào)：驗(yàn)收組聽(tīng)取籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人關(guān)于籌建情況的詳細(xì)匯報(bào)；

（二）組織談話：驗(yàn)收組分別與公司班子成員、若干內(nèi)勤人員、外勤人員進(jìn)行座談，了解擬任負(fù)責(zé)人在籌建期間的表現(xiàn)、公司內(nèi)控制度建設(shè)情況以及相關(guān)人員對(duì)規(guī)章制度和保險(xiǎn)產(chǎn)品的熟悉程度等情況；

（三）核實(shí)材料：查看核實(shí)公司職場(chǎng)房屋租賃合同、消防安全證明、會(huì)議記錄、規(guī)章制度、培訓(xùn)檔案及其他材料等；

（四）實(shí)地查驗(yàn)：實(shí)地查驗(yàn)職場(chǎng)建設(shè)、辦公設(shè)備配置、信息化建設(shè)、單證保管等情況；現(xiàn)場(chǎng)模擬出單；進(jìn)行必要的會(huì)計(jì)賬務(wù)和憑證檢查；

（五）現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試：對(duì)籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及重要崗位負(fù)責(zé)人、在冊(cè)員工和營(yíng)銷人員的培訓(xùn)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試；

（六）驗(yàn)收總結(jié)�，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收結(jié)束前，驗(yàn)收組召集籌建機(jī)構(gòu)班子成員及部門(mén)負(fù)責(zé)人作出關(guān)于驗(yàn)收情況的總結(jié)與評(píng)價(jià)，并視情況提出相關(guān)要求。

江蘇保監(jiān)局可視情況委托當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展預(yù)驗(yàn)收工作。

第十七條  產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)開(kāi)業(yè)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子和內(nèi)外勤員工數(shù)量應(yīng)滿足開(kāi)業(yè)經(jīng)營(yíng)需要。原則上，中心支公司總經(jīng)理室成員不少于2人（不含兼職），管理人員（含內(nèi)勤）不少于10人，銷售人員不少于8人；支公司管理人員（含內(nèi)勤）不少于6人，銷售人員不少于6人；營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部管理人員（含內(nèi)勤）不少于3人，銷售人員不少于3人。人員隊(duì)伍不滿足上述標(biāo)準(zhǔn)的，須提供總公司意見(jiàn)及足以證明其人員安排滿足公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需要的證明材料。

第十八條  產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)地址應(yīng)保持相對(duì)固定。原則上，省級(jí)分公司和中心支公司營(yíng)業(yè)地址經(jīng)批準(zhǔn)后3年內(nèi)不得變更；支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部的營(yíng)業(yè)地址批準(zhǔn)后2年內(nèi)不得變更。

第十九條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)慎重對(duì)待并妥善處理分支機(jī)構(gòu)的撤銷工作。未經(jīng)江蘇保監(jiān)局批準(zhǔn)，不得擅自撤銷分支機(jī)構(gòu)。撤銷分支機(jī)構(gòu)的，原則上，2年內(nèi)不得在同一地市或縣區(qū)設(shè)立同類分支機(jī)構(gòu)。

第二十條  保險(xiǎn)公司撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告，并書(shū)面通知有關(guān)投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人，對(duì)交付保險(xiǎn)費(fèi)、領(lǐng)取保險(xiǎn)金等事宜充分告知。

第四章            產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員管理

第二十一條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)對(duì)擬任高級(jí)管理人員的從業(yè)經(jīng)歷、職業(yè)道德、品行修養(yǎng)、履職能力等情況進(jìn)行全面調(diào)查。

第二十二條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)通過(guò)取得擬任高級(jí)管理人員戶籍所在地或經(jīng)常居住地公安機(jī)關(guān)出具的有無(wú)違法犯罪記錄證明，核實(shí)是否存在違法犯罪記錄。

第二十三條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)對(duì)擬任高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行深入調(diào)查，核查是否存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。

擬任高級(jí)管理人員曾擔(dān)任保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)調(diào)閱其擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人期間的離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告，作為評(píng)判是否有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的依據(jù)之一。

擬任高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)曾在其他單位工作過(guò)的，應(yīng)對(duì)其在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況及是否受到過(guò)內(nèi)部處分進(jìn)行調(diào)查。擬任高級(jí)管理人員曾任職的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合，如實(shí)反映擬任高級(jí)管理人員在本單位工作期間的相關(guān)情況。

擬任高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)曾從事律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師工作或者在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)工作過(guò)的，應(yīng)核實(shí)其是否被吊銷執(zhí)業(yè)資格或從業(yè)資格。

第二十四條  產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)對(duì)擬任高級(jí)管理人員的社會(huì)背景進(jìn)行深入了解。擬任高級(jí)管理人員在申報(bào)任職資格有下列情形之一的，江蘇保監(jiān)局可以建議撤回申請(qǐng)：

（一）前3年內(nèi)有關(guān)部門(mén)或相關(guān)單位提供的書(shū)面材料表明，其存在對(duì)任職資格有較大影響的問(wèn)題的；

（二）前3年內(nèi)受到原任職單位或上級(jí)主管部門(mén)警告以上紀(jì)律處分、行業(yè)自律組織懲戒或者其他行政監(jiān)管部門(mén)行政處罰的；

（三）前3年內(nèi)在新設(shè)立的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人未滿2年跨公司任命的；

（四）利用保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)或高級(jí)管理人員身份及職務(wù)便利從事與高級(jí)管理人員職責(zé)無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（五）兼任與擬任職務(wù)存在利益沖突的職務(wù)；

（六）最近5年內(nèi)在4家以上（含4家，包括擬任職機(jī)構(gòu)）所屬不同法人的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任職。

擬任高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)曾在江蘇省保險(xiǎn)業(yè)內(nèi)工作過(guò)的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)征詢?cè)温毜乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)的意見(jiàn)，核查其既往從業(yè)表現(xiàn)。

第二十五條  擬任高級(jí)管理人員受過(guò)保險(xiǎn)行政處罰已滿規(guī)定年限的，產(chǎn)險(xiǎn)公司省級(jí)分公司還需提交下列材料：

（一）申請(qǐng)任職資格時(shí)，應(yīng)提交省級(jí)分公司明確知道擬任高級(jí)管理人員處罰記錄及處罰背景的書(shū)面申明；

（二）核準(zhǔn)任職資格后，每半年結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)提交該高管任職機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)報(bào)告和該高管本人合規(guī)履職報(bào)告，直至江蘇保監(jiān)局明確無(wú)需報(bào)送為止。

第二十六條  申請(qǐng)核準(zhǔn)高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)在綜合鑒定中對(duì)照本指引第二十條至第二十三條所列事項(xiàng)明確說(shuō)明，加蓋單位行政公章并經(jīng)省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

第二十七條  江蘇保監(jiān)局發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)或者高級(jí)管理人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請(qǐng)，并在1年內(nèi)不再受理對(duì)該高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)。同時(shí)，按照相關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

第五章           新設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)觀察期

第二十八條  在江蘇省轄內(nèi)成立不滿1年的產(chǎn)險(xiǎn)公司支公司（含支公司）以上分支機(jī)構(gòu)列為被觀察機(jī)構(gòu)，改建機(jī)構(gòu)不包括在內(nèi)。

第二十九條  原則上，觀察期為1年，1年內(nèi)江蘇保監(jiān)局對(duì)被觀察機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤觀察，主要關(guān)注其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、依法合規(guī)、內(nèi)控管理、行業(yè)自律、市場(chǎng)反饋和償付能力等方面情況。

第三十條  觀察期內(nèi)，新設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司中心支公司及以上分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向江蘇保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)發(fā)展和內(nèi)控合規(guī)情況，同時(shí)遞交書(shū)面報(bào)告，填寫(xiě)附表2-4。新設(shè)支公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)上述要求向各地市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)，并提供相關(guān)報(bào)表。各地市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)于每季度結(jié)束20個(gè)工作日后將轄內(nèi)新設(shè)機(jī)構(gòu)匯報(bào)情況進(jìn)行匯總后報(bào)至我局。

第三十一條  江蘇保監(jiān)局依據(jù)新設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)提交的情況報(bào)告，將受過(guò)行政處罰、違反自律規(guī)定、內(nèi)控管理不善、經(jīng)營(yíng)狀況不佳、人才隊(duì)伍不穩(wěn)、市場(chǎng)不良反應(yīng)突出的新設(shè)分支機(jī)構(gòu)列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。

第三十二條  觀察期滿后，江蘇保監(jiān)局將通過(guò)調(diào)研、核查等方式對(duì)新設(shè)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并形成觀察評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告將新設(shè)分支機(jī)構(gòu)劃分為以下兩種類型：一是解除觀察類，是指被觀察機(jī)構(gòu)依法合規(guī)、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、無(wú)社會(huì)不良反映等；二是繼續(xù)觀察類，是指被觀察機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為、經(jīng)營(yíng)缺乏穩(wěn)健、社會(huì)不良反映突出等。

根據(jù)觀察期評(píng)估結(jié)果，江蘇保監(jiān)局對(duì)新設(shè)分支機(jī)構(gòu)采取差異化的監(jiān)管措施。一是解除觀察類，將其轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管模式，鼓勵(lì)其依法可持續(xù)發(fā)展。二是繼續(xù)觀察類，就其經(jīng)營(yíng)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和存在問(wèn)題所可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，督促其全面整改，建議調(diào)整初任高管，延長(zhǎng)觀察期，并適時(shí)開(kāi)展臨時(shí)性檢查和專項(xiàng)檢查。

第三十三條  對(duì)于被列入重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象和繼續(xù)觀察類的新設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，江蘇保監(jiān)局在1年內(nèi)暫停其所屬省級(jí)公司轄內(nèi)所有分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的行政許可審批事項(xiàng)。

第三十四條  江蘇保監(jiān)局將向被觀察機(jī)構(gòu)所屬的上級(jí)公司反饋評(píng)估結(jié)果和監(jiān)管意見(jiàn)，并視情況在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第六章           附  則

第三十五條  產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員行政許可事項(xiàng)的具體申報(bào)工作，應(yīng)符合《江蘇省財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司行政許可和報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)指引》的相關(guān)規(guī)定。

第三十六條  本指引未涉及的其他事項(xiàng)，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行。如遇到國(guó)家頒布新法律法規(guī)或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)出臺(tái)新規(guī)定，則按照新的規(guī)定調(diào)整執(zhí)行。

第三十七條  本指引由江蘇保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十八條  蘇州保監(jiān)分局可參照本指引對(duì)轄內(nèi)中心支公司以下分支機(jī)構(gòu)和高管進(jìn)行審批。

第三十九條  外資產(chǎn)險(xiǎn)公司營(yíng)銷服務(wù)部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)總公司對(duì)其授權(quán)情況參照本指引相應(yīng)級(jí)別的分支機(jī)構(gòu)管理規(guī)定。

第四十條　本指引自印發(fā)之日起試行。

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