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關(guān)于執(zhí)行《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》若干問(wèn)題的通知

[作者：　　　時(shí)間：2008-11-8 11:52:30]

保監(jiān)發(fā)〔2008〕83號(hào)

各保險(xiǎn)公司，各保監(jiān)局，機(jī)關(guān)各部門：

　　為明確保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格審核的若干問(wèn)題，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：

　　一、關(guān)于董事、高級(jí)管理人員任職資格審查

　�。ㄒ唬┫铝械�1、2、3項(xiàng)中每一項(xiàng)列舉的兩類職務(wù)，屬于《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2006〕第4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第二十五條所稱的同級(jí)職務(wù)：

　　1、同一保險(xiǎn)公司總公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；

　　2、同一保險(xiǎn)公司各分公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；

　　3、同一保險(xiǎn)公司各中心支公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理。

　　前款規(guī)定人員已核準(zhǔn)任職資格的，擬任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)無(wú)須重新核準(zhǔn)任職資格，但應(yīng)當(dāng)符合本通知第（四）條的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》第三十三條向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告免職和任職情況。

　�。ǘ┴�(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師擬任總公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)，或者總公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格。

　　總公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理擬任董事會(huì)秘書(shū)，或者董事會(huì)秘書(shū)擬任副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格。

　�。ㄈ┏兑�(guī)定》第十七條規(guī)定以外，擬任人員有下列情形之一的，也不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員：

　　1、受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年的；

　　2、被判處刑罰執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的。

　　香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)或者中國(guó)境外的擬任人員，未在境內(nèi)受責(zé)令予以撤換的行政處罰，但曾在當(dāng)?shù)匾驀?yán)重違法行為受行政處罰且執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任擬任職務(wù)。

　�。ㄋ模┙�(jīng)過(guò)任職資格核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員擬任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，其受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年的，不得擔(dān)任擬任職務(wù)。

　　（五）有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人：

　　1、有中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員情形之一的；

　　2、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任臨時(shí)負(fù)責(zé)人的其他情形。

　　保險(xiǎn)公司違反前款規(guī)定指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求保險(xiǎn)公司限期更換。

　　二、關(guān)于責(zé)令予以撤換

　�。┲袊�(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擬對(duì)董事、高級(jí)管理人員責(zé)令予以撤換的，應(yīng)當(dāng)向擬被處罰人員發(fā)送《行政處罰事先告知書(shū)》，并將《行政處罰事先告知書(shū)》抄送該人員現(xiàn)任職務(wù)的任命機(jī)構(gòu)，告知擬處罰事宜。

　　決定責(zé)令予以撤換的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向被處罰人員作出行政處罰決定，向其現(xiàn)任職務(wù)的任命機(jī)構(gòu)出具《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》，并附行政處罰決定書(shū)副本。被處罰人員應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書(shū)之日起停止履行相關(guān)職務(wù)。

　　《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　1、規(guī)定該任命機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》之日起10個(gè)工作日以內(nèi)，作出免職決定，撤換被處罰人員現(xiàn)任職務(wù)；

　　2、規(guī)定該任命機(jī)構(gòu)在免職決定作出后10個(gè)工作日以內(nèi)，將免職決定抄報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

　�。ㄆ撸┰凇缎姓幜P法》第二十九條規(guī)定的2年時(shí)效以內(nèi)，董事、高級(jí)管理人員被發(fā)現(xiàn)在原任職期間存在違法行為，仍在同一保險(xiǎn)公司任職的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者違法行為地派出機(jī)構(gòu)可以依法處以警告、罰款或者責(zé)令予以撤換，已到其他保險(xiǎn)公司、其他行業(yè)任職的，可以依法處以警告或者罰款。

　　前款規(guī)定的董事、高級(jí)管理人員跨地區(qū)任職的，由違法行為地派出機(jī)構(gòu)實(shí)施處罰，依法制作《行政處罰事先告知書(shū)》、發(fā)送《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》并作出處罰決定。違法行為地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)送《行政處罰事先告知書(shū)》之前，將擬處罰事宜告知被處罰董事、高級(jí)管理人員現(xiàn)任地派出機(jī)構(gòu)，并保持良好溝通。

　�。ò耍⿲�(duì)董事、高級(jí)管理人員以外的其他直接責(zé)任人員責(zé)令予以撤換的，按照《規(guī)定》和本通知的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　本通知自發(fā)布之日起施行。

　　　　　　　　　　中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)　　

　　　　　　　　　　二○○八年十月六日

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