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保監(jiān)會證監(jiān)會關(guān)于保險機構(gòu)股票投資交易通知

[作者：　　　時間：2006-12-14 11:09:50]

（中國證監(jiān)會,中國保監(jiān)會 2005.02.16）
保監(jiān)會證監(jiān)會關(guān)于保險機構(gòu)股票投資交易通知
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，規(guī)范保險機構(gòu)投資者投資交易行為，防范投資管理風(fēng)險，保障被保險人利益，根據(jù)《保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》，現(xiàn)就保險機構(gòu)投資者股票投資的證券賬戶、交易席位、資金結(jié)算等有關(guān)問題通知如下：
一、保險機構(gòu)投資者的保險資金投資托管人(以下簡稱托管人)應(yīng)當(dāng)根據(jù)保險機構(gòu)投資者委托，為保險機構(gòu)投資者申請代理開立證券賬戶。證券賬戶按保險產(chǎn)品名稱開立，賬戶名稱為保險機構(gòu)投資者名稱和保險產(chǎn)品名稱的聯(lián)名，以中國保險監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國保監(jiān)會)保險資金運用監(jiān)管部門確認(rèn)函的證券賬戶名稱為準(zhǔn)。
二、保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)通過獨立席位進(jìn)行股票交易。
(一)獨立席位是指保險機構(gòu)投資者專門用于保險資金股票投資的專用席位。保險資產(chǎn)管理公司可向證券交易所申請辦理專用席位。保險機構(gòu)投資者也可向證券經(jīng)營機構(gòu)租用專用席位。
(二)向保險機構(gòu)投資者出租專用席位的證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提供符合《保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》規(guī)定條件的證明材料和履行職責(zé)的承諾書。中國保監(jiān)會從資產(chǎn)規(guī)模、公司治理、內(nèi)部控制、誠信狀況、研究能力、市場地位等方面，對其進(jìn)行評估并出具審核意見書。
證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國保監(jiān)會保險資金運用監(jiān)管部門出具的席位確認(rèn)函辦理相關(guān)手續(xù)。
(三)證券交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助保險機構(gòu)投資者采取相關(guān)措施，確保專用席位一切交易委托和成交回報數(shù)據(jù)的信息安全。證券經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)入風(fēng)險處置的，保險機構(gòu)投資者在該機構(gòu)專用席位的全部業(yè)務(wù)，可整體轉(zhuǎn)托管到新的專用席位，不因證券經(jīng)營機構(gòu)的關(guān)閉、清算受到影響。
三、保險機構(gòu)投資者、托管人應(yīng)當(dāng)按《保險機構(gòu)投資者股票投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》(見附件)，開展保險機構(gòu)投資者股票投資涉及的賬戶管理、證券登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
(一)托管人負(fù)責(zé)所托管保險資金股票投資交易的清算與交收。保險機構(gòu)投資者股票投資運作中出現(xiàn)的證券超買、賣空等行為，托管人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)追究相關(guān)責(zé)任人的交收責(zé)任，并報告有關(guān)監(jiān)管部門。
(二)托管人應(yīng)當(dāng)以其名義在中國證券登記結(jié)算有限公司(以下簡稱中國結(jié)算公司)申請開立結(jié)算備付金賬戶，用于其所托管的保險資金的清算與交收。
(三)托管人和保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)及時從證券交易所和中國結(jié)算公司獲得保險資金股票投資交易的結(jié)算數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯誤應(yīng)當(dāng)與證券交易所和中國結(jié)算公司核對。
(四)托管人作為證券交易所的信息披露聯(lián)系人，要根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)的要求，向交易所報送信息披露資料，及時提醒保險機構(gòu)投資者履行信息披露義務(wù)。
四、保險機構(gòu)投資者參與股票發(fā)行申購，應(yīng)當(dāng)遵循股票發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。保險機構(gòu)投資者證券賬戶申購新股，不設(shè)申購上限。
(一)保險機構(gòu)投資者的所有傳統(tǒng)保險產(chǎn)品和分紅保險產(chǎn)品，申報的金額不得超過該保險機構(gòu)投資者上年末總資產(chǎn)的10%，申報的股票數(shù)量不得超過發(fā)行股票公司本次股票發(fā)售的總量。保險機構(gòu)投資者的單個投資連結(jié)保險產(chǎn)品和萬能保險產(chǎn)品，申報的金額分別不得超過該產(chǎn)品賬戶資產(chǎn)的總額，申報的股票數(shù)量分別不得超過發(fā)行股票公司本次股票發(fā)售的總量。
(二)保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證申購股票后，持有1家公司發(fā)行的股票不得超過中國保監(jiān)會規(guī)定的比例。
五、根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，中國保監(jiān)會可通過證券交易所、中國結(jié)算公司和證券經(jīng)營機構(gòu)查詢保險機構(gòu)投資者的證券投資交易情況。證券交易所、中國結(jié)算公司和證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助，并按中國保監(jiān)會的要求向其提供監(jiān)管所需的信息。
六、保險機構(gòu)投資者直接到中國結(jié)算公司開立國債、基金專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)出具中國保監(jiān)會保險資金運用監(jiān)管部門的確認(rèn)函。
七、外國保險公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分公司，視同境內(nèi)保險機構(gòu)法人管理，可按本通知規(guī)定辦理保險機構(gòu)投資者股票投資等有關(guān)手續(xù)。
八、本通知和《保險機構(gòu)投資者股票投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的修改和變更，由中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同商定。
本通知自發(fā)布之日起開始施行。
附件：保險機構(gòu)投資者股票投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南
保險機構(gòu)投資者股票投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南
第一條為便于保險機構(gòu)投資者參與證券市場投資活動，保障保險資金安全，根據(jù)國家法律法規(guī)和《保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》、按照中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算公司)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指南。
第二條本指南適用于保險機構(gòu)投資者股票投資涉及的證券登記、賬戶管理、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
第三條保險機構(gòu)投資者的股票資產(chǎn)托管人(以下簡稱托管人)受保險機構(gòu)投資者委托申請開立證券賬戶須直接到中國結(jié)算公司上海、深圳分公司(以下統(tǒng)稱中國結(jié)算公司)辦理。
第四條托管人為保險機構(gòu)投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
(一)《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》；
(二)中國保險監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國保監(jiān)會)保險資金運用監(jiān)管部門出具的保險機構(gòu)投資者開立證券賬戶確認(rèn)函原件及復(fù)印件；
(三)保險機構(gòu)投資者加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(四)保險機構(gòu)投資者委托托管人的授權(quán)書；
(五)托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；
(六)托管人法定代表人委托授權(quán)書或者總行批準(zhǔn)分行開辦保險資金托管業(yè)務(wù)的文件；
(七)托管人加蓋公章營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(八)經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
(九)中國結(jié)算公司規(guī)定提供的其他材料。
第五條托管人填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》時，持有人名稱一項應(yīng)當(dāng)為保險機構(gòu)投資者名稱-保險產(chǎn)品名稱，身份證明文件號碼一項應(yīng)當(dāng)為營業(yè)執(zhí)照注冊號。保險機構(gòu)投資者名稱、保險產(chǎn)品名稱和營業(yè)執(zhí)照注冊號，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指南第四條第(二)、(三)項規(guī)定填寫。
第六條中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)，審核本指南第四條規(guī)定的材料，審核無誤后予以開戶，并留存規(guī)定的文件原件或者復(fù)印件。
第七條托管人應(yīng)當(dāng)參照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，申請辦理證券賬戶注冊資料查詢、變更以及賬戶卡掛失補辦、賬戶注銷等手續(xù)。托管人變更持有人名稱、身份證明文件號碼或者注銷賬戶時，還應(yīng)當(dāng)提供中國保監(jiān)會及保險機構(gòu)投資者的相關(guān)證明文件。
第八條托管人申請辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按中國結(jié)算公司有關(guān)機構(gòu)賬戶的收費標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費用。
保險機構(gòu)投資者、托管人按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定查詢保險機構(gòu)投資者證券賬戶持股余額和持股變更情況，并交納相應(yīng)查詢費用，經(jīng)辦人須提供保險機構(gòu)投資者授權(quán)委托書等相關(guān)證明文件。
第九條托管人作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人(以下簡稱結(jié)算參與人)，應(yīng)當(dāng)以一個凈額完成其所托管包括保險機構(gòu)投資者、基金等全部證券交易的資金清算與交收。保險機構(gòu)投資者投資運作中出現(xiàn)的證券超買、賣空等行為，托管人應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的交收責(zé)任，并向相關(guān)監(jiān)管部門報告。
第十條結(jié)算參與人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與中國結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。
第十一條結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以自身名義在中國結(jié)算公司開立唯一一個結(jié)算備付金賬戶，通過該賬戶并按一個凈額完成其所托管保險機構(gòu)投資者、基金等(不含合格境外機構(gòu)投資者)全部資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十二條結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，并通過該賬戶接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的保險資金。指定收款賬戶名稱應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人名稱一致。
第十三條結(jié)算參與人名稱、指定收款賬戶、托管保險機構(gòu)投資者等信息變更時，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)及時向中國結(jié)算公司提供相應(yīng)材料，辦理結(jié)算賬戶變更手續(xù)。
第十四條保險機構(gòu)投資者變更托管人，應(yīng)當(dāng)由新任托管人及時到中國結(jié)算公司辦理備案手續(xù)，并提供相關(guān)證明文件。
第十五條結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于中國結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照中國結(jié)算公司規(guī)定執(zhí)行。
第十六條保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)通過獨立席位進(jìn)行證券交易。每個交易日(T日)閉市后，中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易所保險機構(gòu)投資者獨立席位證券賬戶T日的成交數(shù)額及其他數(shù)據(jù)，計算保險機構(gòu)投資者證券賬戶買賣相關(guān)證券的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量，生成證券交易清算數(shù)據(jù)。結(jié)算參與人根據(jù)所托管全部保險機構(gòu)投資者、基金等全部資金和證券T日的成交數(shù)額及其他數(shù)據(jù)，計算結(jié)算參與人的資金應(yīng)收或應(yīng)付凈額，確定相關(guān)交收責(zé)任。
第十七條 T日清算完成后，中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日保險機構(gòu)投資者的證券、資金清算數(shù)據(jù)存放于結(jié)算系統(tǒng)，作為結(jié)算參與人的證券、資金交收依據(jù)和交收指令。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)及時從中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時間內(nèi)與保險機構(gòu)投資者進(jìn)行二級清算。
因中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)原因結(jié)算參與人無法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外，其他情況中國結(jié)算公司視同已將交收指令通知結(jié)算參與人。
第十八條結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按中國結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時履行交收義務(wù)。結(jié)算參與人對中國結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)當(dāng)及時反饋。經(jīng)核實確屬清算差錯的，中國結(jié)算公司應(yīng)予更正，結(jié)算參與人不得因此拒絕履行或者延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。
第十九條中國結(jié)算公司按現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)定，依據(jù) T日清算數(shù)據(jù)，于 T＋1日與結(jié)算參與人完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第二十條按中國證監(jiān)會、財政部《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行管理辦法》的規(guī)定，中國結(jié)算公司向結(jié)算參與人代理收取證券結(jié)算風(fēng)險基金。
第二十一條結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，視為資金交收違約。中國結(jié)算公司可采取以下措施：
(一)根據(jù)結(jié)算參與人透支金額，按中國結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收透支資金利息及違約金。
(二)結(jié)算參與人于交收日(T＋1日)15：00之前，向中國結(jié)算公司提交透支扣券申請書，指定其托管并發(fā)生透支的保險機構(gòu)投資者證券賬戶及透支金額。中國結(jié)算公司按結(jié)算參與人指定證券賬戶透支買入證券的先后順序，由后向前依次扣券，直至扣券市值達(dá)到透支金額的120%(證券市值按當(dāng)日收盤價計算，下同)。如該保險機構(gòu)投資者證券賬戶所有證券市值不足透支金額的120%，即扣該保險機構(gòu)投資者證券賬戶的全部證券。結(jié)算參與人不指定透支的證券賬戶，中國結(jié)算公司有權(quán)暫扣相當(dāng)于透支金額120%市值的證券。
(三)因結(jié)算參與人原因造成的資金交收透支，中國結(jié)算公司將作為結(jié)算參與人業(yè)務(wù)不良記錄登記。
(四)提請證券交易所，限制或者暫停結(jié)算參與人指定的保險機構(gòu)投資者透支證券賬戶的證券買入。
第二十二條結(jié)算參與人托管保險機構(gòu)投資者的證券賬戶發(fā)生賣空，視為結(jié)算參與人證券交收違約。中國結(jié)算公司可在T＋1日暫扣與賣空價款對應(yīng)的資金，并以賣空價款為基數(shù)計收違約金，發(fā)生賣空的證券賬戶在兩個交易日內(nèi)補足賣空證券可解除暫扣，否則中國結(jié)算公司將以暫扣資金買入與賣空等量的證券，因此發(fā)生的損益由結(jié)算參與人向保險機構(gòu)投資者追索或者歸還。

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