當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月17日，美國證券交易委員會（SEC）發(fā)布公告稱，全球保險(xiǎn)巨頭安聯(lián)保險(xiǎn)集團(tuán)旗下的投資顧問子公司安聯(lián)環(huán)球投資者公司（Allianz Global Investors U.S．）（以下簡稱“安聯(lián)投資”）接受證券欺詐的指控，并將為此付出約60億美元的代價(jià)。

　　偽造業(yè)績

　　還有這種操作？

　　事情要從2020年2月—3月，全球新冠肺炎疫情大流行之初說起。那時(shí)，安聯(lián)投資旗下的結(jié)構(gòu)化阿爾法基金血虧70億美元，而其吸納的資金一度高達(dá)110億美元?？梢哉f，投資者賠到“媽都不認(rèn)識”。

　　在那個(gè)特殊時(shí)期，虧損也是屢見不鮮。但該基金宣稱自己采取對沖策略，按理說能夠應(yīng)對一定程度的下跌，怎么會有這么嚴(yán)重的虧損呢？這不禁引起了當(dāng)?shù)乇O(jiān)管的注意。

　　另據(jù)公眾披露，安聯(lián)投資有“嚴(yán)重、長期存在且代價(jià)高昂的欺詐行為”。要說安聯(lián)投資的一系列操作，真是令人匪夷所思、大跌眼鏡——

　　這家公司在相關(guān)負(fù)責(zé)人圖爾南（Tournant）的授意和安排下，長期誤導(dǎo)投資者，并借此賺取5.5億美元管理費(fèi)，甚至在2020年3月基金跌得一塌糊涂時(shí)，仍要將欺騙投資者進(jìn)行到底；

　　在財(cái)報(bào)中涉嫌隱瞞基金的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，甚至偽造業(yè)績。具體手段包括：將虧損預(yù)期-42.15%個(gè)位上的“2”拿掉，直接改成-4.15%，將單日虧損-18.26%的十位數(shù)除以2，變?yōu)?9.26%。

　　那么對沖基金為什么會跌得那么慘呢？

　　原來為了節(jié)約成本，安聯(lián)投資偷偷購買了價(jià)格更低、保護(hù)效力更差的對沖標(biāo)的。

　　結(jié)果就是，這家公司省了錢，可坑苦了投資者，里面甚至包括教師、勞動工人、公共汽車司機(jī)和地鐵工作人員的養(yǎng)老金。

　　當(dāng)?shù)乇O(jiān)管

　　開出頂格罰單！

　　根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議，安聯(lián)投資需要支付約60億美元，其中包括32億美元賠償、23億美元罰款以及被沒收的4.63億美元。罰款金額已經(jīng)達(dá)到美國證券監(jiān)管近20年的頂格水平。

　　此外，安聯(lián)投資還被禁止未來10年內(nèi)向注冊于美國的基金提供咨詢服務(wù)。

　　美國證券交易委員會表示，安聯(lián)投資及其母公司安聯(lián)保險(xiǎn)集團(tuán)同意向受害者彌補(bǔ)所有損失。

　　而案件的主犯、授意誤導(dǎo)投資者的圖爾南已于近日被捕，并通過律師發(fā)表聲明稱，很遺憾投資者遭到了損失。

　　另外兩名涉案的前基金經(jīng)理已經(jīng)對欺詐和共謀罪名接受認(rèn)罪協(xié)商，并同意與檢察官合作。

　　這三人分別被指控多項(xiàng)罪名，只是“證券欺詐”這一項(xiàng)，最高就可能被判處有期徒刑20年。

　　記者 譚樂之

　　來源：中國銀行保險(xiǎn)報(bào)

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責(zé)任編輯：王婉瑩