原標(biāo)題：快看丨北京銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管任職資格審批辦法出爐，這些人員任職前將被考察談話

　　記者 | 曾仰琳

　　4月16日，北京銀保監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布《北京銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格審批暫行辦法》（下稱“《辦法》”），共五章21條，自4月6日起生效。

　　據(jù)介紹，《辦法》重點(diǎn)從三方面規(guī)范高管人員任職資格審批。

　　一是加大審查調(diào)查力度。綜合運(yùn)用審核申請(qǐng)材料、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷、核查信訪舉報(bào)材料等多種方式，審查擬任人員是否具備履職基本條件，加強(qiáng)對(duì)擬任人員任職回避情況的核查。

　　二是強(qiáng)化考察談話要求。根據(jù)機(jī)構(gòu)和崗位重要性等因素，明確不同類型銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管人員的必談范圍。根據(jù)擬任人員的申請(qǐng)材料、所在機(jī)構(gòu)類型和風(fēng)險(xiǎn)狀況、擬任職務(wù)級(jí)別和崗位特點(diǎn)，確定考察談話內(nèi)容要點(diǎn)。

　　三是壓實(shí)機(jī)構(gòu)選人用人責(zé)任。督導(dǎo)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)充分履行對(duì)擬任人員的任職前調(diào)查義務(wù)，完善高管人員任職后評(píng)估機(jī)制，通過(guò)開(kāi)展培訓(xùn)、組織考試等方式加強(qiáng)高管人員后續(xù)教育。對(duì)于違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將依法依規(guī)采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

　　該《辦法》涉及的應(yīng)進(jìn)行考察談話的高管人員包括：

　　中資商業(yè)銀行的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、其他董事會(huì)成員以及董事會(huì)秘書(shū)，行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)（農(nóng)村中小銀行）、總審計(jì)師、總會(huì)計(jì)師、首席信息官，分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理（農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行），分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；

　　外資商業(yè)銀行的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、董事會(huì)秘書(shū)，行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、首席運(yùn)營(yíng)官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官、首席信息（技術(shù)）官，分行行長(zhǎng)及外國(guó)銀行代表處首席代表；

　　信托公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、其他董事會(huì)成員以及董事會(huì)秘書(shū)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總會(huì)計(jì)師、總審計(jì)師、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、信息總監(jiān)；

　　財(cái)務(wù)公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理，財(cái)務(wù)公司境外子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理；

　　保險(xiǎn)公司的董事長(zhǎng)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理；

　　其他非銀行法人金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、信息總監(jiān)、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)；其他雖未擔(dān)任上述職務(wù)，但擬實(shí)際履行上述所列高管人員職責(zé)的人員。

　　北京銀保監(jiān)局方面表示，將以《辦法》出臺(tái)為契機(jī)，進(jìn)一步規(guī)范高管人員任職資格審批工作，強(qiáng)化高管人員任職資格管理，提升轄內(nèi)高管人員履職能力。

　　附《北京銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格審批暫行辦法》

　　北京銀保監(jiān)局關(guān)于印發(fā)北京銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格審批暫行辦法的通知

　　京銀保監(jiān)發(fā)〔2021〕87號(hào)

　　轄內(nèi)各銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《北京銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格審批暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。

　　2021年4月6日

　　北京銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格審批暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)政放權(quán)相關(guān)要求，加強(qiáng)轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下統(tǒng)稱高管人員）任職資格管理，規(guī)范任職資格審批工作要求，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于深化銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕129號(hào)）《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好任職資格審批相關(guān)工作的通知》（銀保監(jiān)辦便函〔2019〕1105號(hào)）及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱高管人員是指根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)行政許可相關(guān)規(guī)定，由北京銀保監(jiān)局受理、審查、決定后取得任職資格的人員。

　　第三條 任職資格審批，是北京銀保監(jiān)局為審核擬任高管人員是否具備任職必需的知識(shí)和能力水平所開(kāi)展的相關(guān)工作安排，主要包括書(shū)面審查、考察談話等方面。

　　第二章 書(shū)面審查

　　第四條 受理擬任高管人員的任職資格申請(qǐng)后，北京銀保監(jiān)局行政許可業(yè)務(wù)辦理處室（以下簡(jiǎn)稱行政許可業(yè)務(wù)辦理處室）可以通過(guò)審核申請(qǐng)材料、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷、核查信訪舉報(bào)材料等方式審查擬任高管人員是否具備履職基本條件。

　　第五條 在核準(zhǔn)擬任高管人員的任職資格前，可以通過(guò)查詢銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng)等系統(tǒng)、向原任職機(jī)構(gòu)核實(shí)、征求相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)意見(jiàn)等方式，調(diào)查其從業(yè)經(jīng)歷情況，加強(qiáng)對(duì)擬任高管人員任職回避情況的核查。

　　第六條 在審查過(guò)程中，有必要對(duì)擬任高管人員相關(guān)的信訪、舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行核查的，應(yīng)及時(shí)核查并形成書(shū)面核查意見(jiàn)。查實(shí)存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面核查意見(jiàn)中寫(xiě)明問(wèn)題情況、定性、是否影響履職及理由。

　　第三章 考察談話

　　第七條 對(duì)于以下高管人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行考察談話：

　　中資商業(yè)銀行的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、其他董事會(huì)成員以及董事會(huì)秘書(shū)，行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)（農(nóng)村中小銀行）、總審計(jì)師、總會(huì)計(jì)師、首席信息官，分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理（農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行），分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；

　　外資商業(yè)銀行的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、董事會(huì)秘書(shū)，行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、首席運(yùn)營(yíng)官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官、首席信息（技術(shù)）官，分行行長(zhǎng)及外國(guó)銀行代表處首席代表；

　　信托公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、其他董事會(huì)成員以及董事會(huì)秘書(shū)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總會(huì)計(jì)師、總審計(jì)師、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、信息總監(jiān)；

　　財(cái)務(wù)公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理，財(cái)務(wù)公司境外子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理；

　　保險(xiǎn)公司的董事長(zhǎng)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理；

　　其他非銀行法人金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、信息總監(jiān)、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)；

　　其他雖未擔(dān)任上述職務(wù)，但擬實(shí)際履行上述所列高管人員職責(zé)的人員。

　　第八條 對(duì)于本辦法第七條以外的其他高管人員，可根據(jù)職務(wù)的重要性、履職的風(fēng)險(xiǎn)性等情況，確定是否安排考察談話。

　　第九條 考察談話按以下權(quán)限進(jìn)行：銀行的董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、分行（不含二級(jí)分行、農(nóng)村中小銀行分行）行長(zhǎng)，非銀行法人金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，保險(xiǎn)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理由北京銀保監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人作為主考察人參與行政許可業(yè)務(wù)辦理處室組織的考察談話；其他高管人員由行政許可業(yè)務(wù)辦理處室自行組織考察談話，原則上應(yīng)有處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部參加。

　　相關(guān)負(fù)責(zé)人可以視情況授權(quán)行政許可業(yè)務(wù)辦理處室代為履行考察談話職責(zé)。

　　第十條 考察談話應(yīng)根據(jù)擬任高管人員的申請(qǐng)材料、擬任職務(wù)級(jí)別和崗位特點(diǎn)，及擬任職機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)類型、風(fēng)險(xiǎn)狀況，科學(xué)合理確定談話內(nèi)容重點(diǎn)，全面考察擬任高管人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力，并對(duì)擬任高管人員就廉潔從業(yè)及其他需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題提出工作要求。

　　第十一條 確定進(jìn)行考察談話的，應(yīng)及時(shí)將談話的時(shí)間、地點(diǎn)提前通知申請(qǐng)單位。如擬任高管人員不能按時(shí)參加談話，應(yīng)提前告知北京銀保監(jiān)局并說(shuō)明原因，經(jīng)同意后另行安排。

　　第十二條 參加考察談話的工作人員不得少于2人，談話記錄由專人記錄，經(jīng)考察人和擬任高管人員簽字確認(rèn)后存檔備查。

　　第十三條 通過(guò)考察談話發(fā)現(xiàn)擬任高管人員存在違法違規(guī)記錄、業(yè)務(wù)知識(shí)水平和能力明顯欠缺等情況，北京銀保監(jiān)局將向申請(qǐng)單位或上級(jí)管理單位通報(bào)談話情況。

　　第四章 監(jiān)督問(wèn)責(zé)

　　第十四條 各機(jī)構(gòu)在決定聘任高管人員前，應(yīng)對(duì)擬任人員進(jìn)行必要的履職調(diào)查，特別是加強(qiáng)對(duì)擬任人任職回避情況的調(diào)查，確保擬任人符合法律法規(guī)及中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。

　　各機(jī)構(gòu)及擬任高管人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

　　第十五條 通過(guò)任職資格審查，發(fā)現(xiàn)擬任高管人員存在不適于擔(dān)任擬任職務(wù)的違法違規(guī)記錄，不具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力等情形的，不予核準(zhǔn)其任職資格申請(qǐng)。

　　第十六條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請(qǐng)，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)措施。

　　第十七條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，撤銷該高管人員的任職資格，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)措施。

　　第十八條 各機(jī)構(gòu)應(yīng)完善高管人員任職后的評(píng)估機(jī)制，通過(guò)開(kāi)展專業(yè)培訓(xùn)、定期組織考試等方式加強(qiáng)高管人員后續(xù)教育，督促高管人員持續(xù)關(guān)注、學(xué)習(xí)并充分掌握法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

　　第五章 附 則

　　第十九條 本辦法由北京銀保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

　　第二十一條 《北京銀監(jiān)局關(guān)于印發(fā)轄內(nèi)中資銀行董事和高級(jí)管理人員任職資格考察指引的通知》（京銀監(jiān)發(fā)〔2013〕123號(hào)）自本辦法印發(fā)之日起廢止。

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責(zé)任編輯：范迪